证券市场基本法律法规.docx
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证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规
1.单项选择题（本大题共100小题，每小题1分，共100分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
第1题：
分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1 B.3C.5D.10
第2题：
发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是（ ）。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
D.首次公开发行证券上市当年即亏损
第3题：
我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（ ）。
A.操纵市场行为B.欺诈客户行为 C.内幕交易行为D.虚假陈述行为
第4题：
记账式国债承销团成员原则上不超过（ ）家，其中甲类成员不超过20家。
A.20B.40C.60D.80
第5题：
证券公司从事资产管理业务应遵循（ ）原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
A.守法合规B.集中管理 C.风险控制D.资格管理
第6题：
证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括（ ）。
A.具有证券经纪业务资格
B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D.已建立完善的客户投诉处理机制
第7题：
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.2个月B.3个月C.1个月 D.6个月
第8题：
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（ ）。
A.风险收益匹配B.客观C.公正D.诚实信用
第9题：
证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的（ ）。
A.10%B.15%C.50% D.100%
第10题：
上市公司股东大会可审议批准（ ）事项。
A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保
B.公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50%以后提供的任何担保
C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保
第11题：
公司制企业的两种主要类型是（ ）。
A.独资和合伙B.合伙和有限责任公司 C.合伙和股份有限公司
D.股份有限公司和有限责任公司
第12题：
证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（ ）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A.中国证监会 B.证券从业人员所在机构
C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院
第13题：
《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足（ ）万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。
A.3B.5 C.10 D.20
第14题：
下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。
A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失
第15题：
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列叙述错误的是（ ）。
A.证券公司应当建立完备的协助开户制度
B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务
C.证券公司不得代客户下达交易指令
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
第16题：
根据《公司法》的规定，下列有关公司组织机构的表述中，正确的是（ ）。
A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设监事会，也可以不设监事
B.一人有限责任公司不设股东会
C.国有独资公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生
D.股份有限公司的董事会成员应当有公司职工代表
第17题：
在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（ ）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A.1B.2 C.3D.4
第18题：
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括（ ）。
A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视
C.信息披露 D.检查制度
第19题：
证券账户注册资料的查询需填写（ ）。
A.自然人证券账户注册申请表 B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C.机构证券账户注册申请表D.证券账户注册资料查询申请表
第20题：
下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
第二套第1题：
关于有限责任公司设立的说法，错误的是（ ）。
A.公司股东人数应当为2人以上50人以下
B.公司股东不能以特许经营权作价出资
C.公司营业执照签发日期为公司成立日期
D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%
第2题：
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（ ）备案。
A.交易所会员大会B.交易所理事会
C.中国证监会 D.交易所董事会
第3题：
在上市公司年度股东大会上，单独持有或者合并持有公司有表决权股份总数（ ）以上的股东可以提出临时提案。
A.3% B.5%C.10%D.15%
第4题：
对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容是（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
第5题：
股息的来源是公司的税后利润。
通常，税后利润按（ ）程序分配。
A.提取法定公积金弥补亏损、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
B.弥补亏损、提取法定公积金、对优先股股东分配、提取任意公积金、对普通股股东分配
C.弥补亏损、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损、对优先股股东分配、对普通股股东分配
第6题：
证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券不包括（ ）。
A.自有资金和证券B.通过证券金融公司的业务平台融人的资金
C.通过证券交易所的业务平台融人的资金和证券
D.通过第三方杠杆融资平台融入的资金
第7题：
正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后（ ）日内完成注册。
A.10 B.15 C.20D.30
第8题：
证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（ ）。
A.4名 B.5名 C.6名 D.7名
第9题：
募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会（ ）的方式。
A.私募 B.定向发行 C.招募 D.公开募集
第10题：
除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）个月。
A.3B.6C.12D.18
第11题：
存在（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。
A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%，或者选派代表担任上市公司董事
B.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过3%，或者选派代表担任财务顾问的董事
C.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务
D.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
第12题：
证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（ ）进行复核。
A.资产托管机构 B.证券交易所
C.证券登记结算机构D.证券公司自己
第13题：
以下基金品种中适用《中华人民共和国证券投资基金法》的是（ ）。
A.创业基金B.私募基金 C.证券投资基金 D.社保基金
第14题：
操纵证券、期货市场罪，是指以（ ）为目的的违法行为。
A.获取不正当利益或者转嫁风险B.获取内幕信息
C.获取内幕信息以内的未公开信息 D.诱骗投资者
第15题：
证券公司从事资产管理业务，不可以（ ）。
A.自有资金参与其他公司设立的集合资产管理业务
B.自有资金参与本公司设立的集合资产管理业务
C.自行推广集合资产管理计划
D.委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代为推广资产管理计划
第16题：
根据《公司法》的规定，有限责任公司发生的下列事项中，不属于公司股东可以依法请求人民法院予以撤销的是（ ）。
A.股东会的决议内容违反法律的 B.董事会的决议内容违反公司章程的
C.董事会的会议召集程序违反法律的 D.股东会的会议表决方式违反公司章程的
第17题：
在从事代销金融产品活动时，禁止行为不包括（ ）
A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.根据客户适当性原则推销金融产品
D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
第18题：
下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中，符合公司法律制度规定的是（ ）。
A.公司董事可以兼任公司经理B.公司董事可以兼任公司监事
C.公司经理可以兼任公司监事D.公司董事会秘书可以兼任公司监事
第19题：
对非上市证券认识错误的是（ ）。
A.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
B.非上市证券不允许在证券交易所内交易
C.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券
第20题：
（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。
A.中国证券监督管理委员会 B.中国证监会派出机构
C.中国证券业协会 D.证券交易所
第1题：
以下不属于集合资产管理业务特点的有（ ）。
A．集合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多。
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．客户资产必须进行托管 D．通过专门账户投资运作
第2题：
证券自营业务的特点不包括（ ）。
A．决策的自主性 B．交易的风险性
C．交易的任意性 D．收益性不确定性
第3题：
下列不属于法定的公司高级管理人员的是（ ）。
A．财务负责人B．副经理C．上市公司董事会秘书 D．高级法律顾问
第4题：
证券自营业务的禁止行为不包括（ ）。
A．委托其他证券公司代为买卖证券
B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C．设立专用账户交易
D．将自营业务与代理业务混合操作
第5题：
下列关于证券自营业务的认识不正确的是（ ）。
A．证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券
B．不以盈利为目的
C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D．容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
第6题：
甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司，并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。
下列有关各股东的部分出资方式中，符合公司法律制度规定的是（ ）。
A．甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资
B．乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资
C．郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资
D．张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资
第7题：
根据证券法律法规的相关规定，收购要约的期限为（ ）日。
A．30～45 B．30～60C．30～75D．60～90
第8题：
（ ）是指证券公司信息技术系统发生故障，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
A．操作风险B．技术风险 C．合规风险D．管理风险
第9题：
下列选项中，属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。
A．决定公司的经营计划和投资方案
B．审议批准董事会的报告
C．要求董事和经理纠正损害公司利益的行为
D．监督董事在执行职务时违法的行为
第10题：
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（ ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
A．《风险揭示书》 B．《客户须知》
C．《证券交易委托代理协议书》 D．《客户交易结算资金存管合同》
第11题：
下列各项中，不属于我国《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是（ ）。
A．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序
B．董事会设立及董事任职任期，董事会的职权，董事会会议的召集和主持，董事会的议事方式和表决程序
C．公司组织形式变更的规定
D．设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
第12题：
申请设立期货公司，除应符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）的规定，还应具备的条件包括（ ）。
A．年盈利超过人民币3000万元
B．注册资本最低限额为人民币3000万元
C．注册资本最低限额为人民币2000万元
D．注册资本最低限额为人民币1500万元
第13题：
证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（ ）。
A．“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
B．“集合资产管理计划名称”
C．“证券公司名称—集合资产管理计划名称”
D．“资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
第14题：
申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（ ）万元人民币以上的注册资本。
A．500 B．100C．300 D．200
第15题：
《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（ ）。
A．私营合伙企业 B．私营独资企业C．有限责任公司或股份有限公司
D．非法人组织形式
第16题：
（ ）是证券投资咨询业务的一种基本形式。
A．证券经纪业务B．融资融券业务 C．证券营销业务 D．证券投资顾问业务
第17题：
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。
A．50人B．200人C．100 D．300人
第18题：
上市公司设独立董事，具体办法由（ ）规定。
A．中国证监会 B．证券公司 C．证券交易所 D．国务院
第19题：
以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
A．证券分析师必须以真实姓名执业
B．证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C．证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务
D．证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家
第20题：
财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（ ）。
A．暂不需要关注 B．应主动向所在机构的管理层说明
C．主动向监管机关报 D．持续关注
一、单项选择题（本大题共100小题，每小题1分，共100分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
第1题：
申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（ ）。
A.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
B.营业网点在40个以上
C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币3亿元
D.近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
第2题：
下列不属于《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
第3题：
证券投资咨询业务人员分为（ ）。
A.证券分析师和客户经理
B.证券咨询师和证券分析师
C.证券研究员和投资顾问
D.证券投资顾问和证券分析师
第4题：
禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不包括（ ）。
A.中国证监会加强对内幕交易的监管
B.中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
C.证券公司加强自律
D.新闻媒体加强监督
第5题：
融资融券业务的标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（ ）。
A.股东人数不少于4000人
B.在交易所上市交易满3个月
C.日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元
D.融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
第6题：
（ ）依法履行对证券公司的监督管理职责。
A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所 C.中国人民银行 D.登记结算中心
第7题：
关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列说法中不正确的是（ ）。
A.股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过
B.监事会作出决议，应当经1/3以上监事通过
C.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权
D.董事会决议表决实行一人一票
第8题：
下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是（ ）。
A.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记
B.公司可以接受公司的股票作为质押权的标的
C.质押合同自登记之日起生效
D.股份出质后不得转让，经出质人和质权人同意的除外
第9题：
以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（ ）。
A.所有人员均无须取得基金从业资格
B.所有人员均需要取得基金从业资格
C.取得基金从业资格的人员无法定人数
D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数
第10题：
证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（ ）。
A.财政部B.中国人民银行 C.国务院证券监管机构D.证券行业公会
第11题：
单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（ ），应当事先告知证券公司。
A.5%B.1% C.3% D.10%
第12题：
基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（ ）万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
A.10 B.7C.5D.3
第13题：
根据公司法律制度的规定，下列有关有限责任公司监事会的表述中，不正确的是（ ）。
A.监事会会议由监事会主席召集和主持
B.监事会每年度至少召开2次会议C.监事会决议应当经半数以上监事通过
D.监事任期为3年，连选可以连任
第14题：
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
第15题：
持有期货公司5%以上股权的个人股东其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。
A.2500B.1000 C.2000D.3000
第16题：
股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由（ ）负责。
A.发行 B.承销人C.证券监督部 D.投资者
第17题：
中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
A.30B.45 C.50 D.60
第18题：
以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ ）。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D.承担交易中的价格风险
第19题：
下列各项中，属于有限责任公司董事会行使的职权有（ ）。
A.股东之间互相转让出资 B.制定公司的基本管理制度
C.聘任公司董事长并决定其报酬事项 D.变更组织形式
第20题：
为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的（ ）制度。
A.信息披露B.风险控制 C.管理 D.信息查询
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