21内部审核控制程.docx

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21内部审核控制程

唐山市丰润区益嘉塑料制品有限公司

编号：

Q/YJ-ZG/CX-2-2012-0

内部审核控制程序

起草人：

踪春梅审批人：

钟树生文件实施日期：

2012.01.01

唐山市丰润区益嘉塑料制品有限公司质量管理部发布

1目的

为验证与评价质量管理体系及其它质量活动是否与规定要求相符，是否适合达到目的要求以及改进的可能性，特制定本程序。

2范围

本程序适用于公司内部质量管理体系审核的管理。

3职责

1.1.质量管理部为本程序的归口管理部门，负责编制《****年度内审计划》，并组织内审的实施，各相关部门予以配合。

1.2.公司总经理负责确定审核组长及审核员，负责内部质量管理体系审核方案的策划，并批准《内审实施计划》及《内部质量体系审核报告》的审批。

1.3.内审组长负责编制《内审实施计划》及《内部质量体系审核报告》，并组织内审实施。

1.4.被指定的各内审员按照《内审实施计划》的分工要求分别编制《内部审核检查表》，并负责保存审核期间与审核有关的记录，待审核结束后将审核记录上交档案管理处存档。

4程序内容

4.1内部质量管理体系审核方案的策划

根据拟审核的过程和区域的状况、重要程度及以往审核的结果，由企管部和管理者代表组织策划全年审核方案，编制《****年度内审计划》。

计划中应确定审核的范围、频次和方法，审核范围应覆盖本公司手册中所要求的质量管理体系的所有过程和部门，审核计划需经总经理批准。

内审每年至少一次，两次审核间隔不超过12个月。

特殊情况下，应增加审核频次，这种情况包括：

1.公司的质量方针和质量目标发生了变化；

2.公司的领导班子、组织机构发生了变化；

3.出现了严重的质量问题及顾客有重大的投诉；

4.法律、法规及其它外部要求变更；

5.外部质量管理体系审核之前。

4.2审核准备

4.2审核组组成

4.2.1审核组长和审核员由管理者代表确定，审核员应具备资格。

审核员不应审核自己的工作内容，以确保审核过程的客观性和公正性。

4.2.2由内审组长策划审核，并编制《内审实施计划》。

计划需经管理者代表批准后，由企管部下发至各部门。

计划内容包括：

1.审核的目的、范围、依据；

2.内部审核的工作安排；

3.审核组成员及审核时间、日程安排；

4.受审部门及涉及的过程；

4.2.3企管部收到内审组长上报的《内审实施计划》后于内审前五天将通知发至各受审部门，并与受审部门就审核计划的可行性进行沟通和确认。

4.2.4内审员根据《内审实施计划》的要求和分工编制《内部审核检查表》，并经内审组长审阅。

4.3内审的实施

4.3.1首次会议由审核组长主持，与会者在签到表上签到，审核组做好会议记录。

组长介绍内审目的、范围、依据、方式及组员和内审日程安排，确认审核计划及其它有关事项。

4.3.2内审组根据《内审实施计划》对受审部门进行现场审核，同时提出改进意见。

内审组每日在审核后由组长召开会议，对发生的问题进行沟通。

对内审过程中发现的不合格项。

由内审员开出《不符合项报告》，审核部门领导确认。

4.3.3末次会议由审核组长主持，与会者在签到表上签到，审核组做好记录。

组长报告不合格项、审核结果和质量管理体系运行结论性意见；责任部门应在末次会议后三天内制定纠正措施和完成期限。

4.4审核报告的编写及发放

4.4.1审核结束后，内审组长编写《内部质量体系审核报告》，报告内容应包括：

1.审核组成员及审核的目的、范围、审核依据；

2.审核计划实施情况总结和对存在主要问题的分析；

3.不合格项分布情况、不合格数量及严重程度；

4.对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的建议。

5.内部审核工作的进行情况。

4.4.2《内部质量体系审核报告》、《不符合项报告》由质量管理部发放到各相关部门，责任部门填写纠正措施后交质量管理部，供质量管理部进行跟踪验证。

4.5纠正措施的跟踪验证

4.5.1不符合要求的责任部门应对不合格项采取纠正措施，避免不合格再次发生。

4.5.2企管部负责对责任部门根据原因分析采取的纠正措施进行跟踪，并验证其有效性，将验证结果填入《不合格项报告单》的相应栏中。

4.6内部审核的资料，由审核组整理后交企管部归档保存。

附件1《****年度内审计划》

附件2《内审实施计划》

附件3《内部审核检查表》

附件4《不符合项报告》

附件5《内部质量体系审核报告》

附件模板仅供编制参考依据，

编制时可根据实际情况进行编制

附件1

****年度内审计划

序号：

审核目的：

检查本公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况，是否符合ISO9001:

2000、ISO14001:

2004、GB/T28001:

2001标准及本公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件的要求，发现不足并预期改进，推进本公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行的符合性和有效性。

审核范围：

本公司质量、环境、职业健康安全管理体系所覆盖的所有部门

审核依据：

1、GB/T19001:

2000、ISO14001:

2004、GB/T28001:

2001标准；

2、本公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件

审核方法：

依据《内审检查表》进行随机抽样和现场提问等方法，收集客观证据对照审核依据进行比较，得出审核结论。

审核时间：

编制：

质量管理部审核：

批准：

时间：

附件2

内审实施计划

编号：

序号：

1、审核目的：

检查本公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况，是否符合ISO9001:

2000、ISO14001:

2004、GB/T28001:

2001标准及本公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件的要求，发现不足并预期改进，推进本公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行的符合性和有效性。

2、审核依据：

1、ISO9001:

2000、ISO14001:

2004、GB/T28001:

2001标准；

2、本公司质量、环境、职业健康安全体系文件；

3、审核范围：

本公司质量、环境、职业健康安全管理体系所覆盖的所有部门

4、审核组组成：

组长：

5、审核时间及具体安排：

日期

时间

审核部门

审核内容（手册章节号）

审核员

首次审核会议

管理层

行政部

生产部

质量管理部

仓储部

财务部

补充审核

10:

00---10:

30

审核组内部会议

末次会议

编制:

质量管理部审核:

批准:

日期:

附件3

内部审核检查表

被审核部门

领导层

被审核部门负责人

审核日期

年月日

审核准则

ISO9001标准及体系文件,适用的法律法规

审核员

孙耀明、宣洪星、刁俊君

ISO9001条款

检查内容

提问、文件查阅、现场检查具体内容

检查结果记录

评价

编制：

质量管理部第1页共6页

注:

评价栏:

符合√;一般不符合△;严重不符合☆（不符合时,要记录证据）.

附件4

不符合项报告

编制：

质量管理部

被审核部门：

审核日期：

不符合项描述：

审核依据（请写明名称及条款号）：

审核员：

被审核部门负责人：

审核组长：

不符合项种类：

严重一般

原因分析：

纠正措施：

被审核部门负责人：

日期：

纠正措施跟踪情况：

审核员/日期：

审核组长：

管理者代表：

附件5

内审报告

编号：

序号：

01

审核目的：

审核范围：

审核依据：

不合格项分布及性质：

审核过程及结论：

审核组长：

时间：

编制：

质量管理部部审核：

批准：

日期：