21内部审核控制程.docx

1、21内部审核控制程唐山市丰润区益嘉塑料制品有限公司编号：Q/YJ-ZG/CX-2-2012-0内部审核控制程序起草人：踪春梅 审批人 ：钟树生 文件实施日期 ：2012.01.01唐山市丰润区益嘉塑料制品有限公司质量管理部 发布 1 目的为验证与评价质量管理体系及其它质量活动是否与规定要求相符，是否适合达到目的要求以及改进的可能性，特制定本程序。2 范围本程序适用于公司内部质量管理体系审核的管理。3 职责1.1. 质量管理部为本程序的归口管理部门，负责编制*年度内审计划，并组织内审的实施，各相关部门予以配合。1.2. 公司总经理负责确定审核组长及审核员，负责内部质量管理体系审核方案的策划，并批

2、准内审实施计划及内部质量体系审核报告的审批。1.3. 内审组长负责编制内审实施计划及内部质量体系审核报告，并组织内审实施。1.4. 被指定的各内审员按照内审实施计划的分工要求分别编制内部审核检查表，并负责保存审核期间与审核有关的记录，待审核结束后将审核记录上交档案管理处存档。4 程序内容4.1内部质量管理体系审核方案的策划根据拟审核的过程和区域的状况、重要程度及以往审核的结果，由企管部和管理者代表组织策划全年审核方案，编制*年度内审计划。计划中应确定审核的范围、频次和方法，审核范围应覆盖本公司手册中所要求的质量管理体系的所有过程和部门，审核计划需经总经理批准。内审每年至少一次，两次审核间隔不超

3、过12个月。 特殊情况下，应增加审核频次，这种情况包括：1. 公司的质量方针和质量目标发生了变化；2. 公司的领导班子、组织机构发生了变化；3. 出现了严重的质量问题及顾客有重大的投诉；4. 法律、法规及其它外部要求变更；5. 外部质量管理体系审核之前。4.2审核准备4.2审核组组成4.2.1审核组长和审核员由管理者代表确定，审核员应具备资格。审核员不应审核自己的工作内容，以确保审核过程的客观性和公正性。4.2.2由内审组长策划审核，并编制内审实施计划。计划需经管理者代表批准后，由企管部下发至各部门。计划内容包括：1. 审核的目的、范围、依据；2. 内部审核的工作安排；3. 审核组成员及审核时

4、间、日程安排；4. 受审部门及涉及的过程；4.2.3企管部收到内审组长上报的内审实施计划后于内审前五天将通知发至各受审部门，并与受审部门就审核计划的可行性进行沟通和确认。4.2.4内审员根据内审实施计划的要求和分工编制内部审核检查表，并经内审组长审阅。4.3内审的实施4.3.1首次会议由审核组长主持，与会者在签到表上签到，审核组做好会议记录。组长介绍内审目的、范围、依据、方式及组员和内审日程安排，确认审核计划及其它有关事项。4.3.2内审组根据内审实施计划对受审部门进行现场审核，同时提出改进意见。内审组每日在审核后由组长召开会议，对发生的问题进行沟通。对内审过程中发现的不合格项。由内审员开出不

5、符合项报告，审核部门领导确认。4.3.3末次会议由审核组长主持，与会者在签到表上签到，审核组做好记录。组长报告不合格项、审核结果和质量管理体系运行结论性意见；责任部门应在末次会议后三天内制定纠正措施和完成期限。4.4审核报告的编写及发放 4.4.1审核结束后，内审组长编写内部质量体系审核报告，报告内容应包括：1. 审核组成员及审核的目的、范围、审核依据；2. 审核计划实施情况总结和对存在主要问题的分析；3. 不合格项分布情况、不合格数量及严重程度；4. 对公司质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的建议。5. 内部审核工作的进行情况。4.4.2内部质量体系审核报告、不符合项报告由质量管理部

6、发放到各相关部门，责任部门填写纠正措施后交质量管理部，供质量管理部进行跟踪验证。4.5纠正措施的跟踪验证4.5.1不符合要求的责任部门应对不合格项采取纠正措施，避免不合格再次发生。4.5.2企管部负责对责任部门根据原因分析采取的纠正措施进行跟踪，并验证其有效性，将验证结果填入不合格项报告单的相应栏中。4.6内部审核的资料，由审核组整理后交企管部归档保存。附件1*年度内审计划附件2内审实施计划附件3内部审核检查表附件4不符合项报告附件5内部质量体系审核报告附件模板仅供编制参考依据，编制时可根据实际情况进行编制附件1*年度内审计划序号：审核目的： 检查本公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况

7、，是否符合ISO9001:2000、ISO14001:2004、GB/T28001:2001标准及本公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件的要求，发现不足并预期改进，推进本公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行的符合性和有效性。审核范围：本公司质量、环境、职业健康安全管理体系所覆盖的所有部门审核依据：1、GB/T19001:2000、ISO14001:2004、GB/T28001:2001标准；2、本公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件 审核方法：依据内审检查表进行随机抽样和现场提问等方法，收集客观证据对照审核依据进行比较，得出审核结论。审核时间： 编制：质量管理部 审核： 批准： 时

8、间：附件2内审实施计划编号： 序号：1、审核目的：检查本公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况，是否符合ISO9001:2000、ISO14001:2004、GB/T28001:2001标准及本公司质量、环境、职业健康安全管理体系文件的要求，发现不足并预期改进，推进本公司质量、环境、职业健康安全管理体系运行的符合性和有效性。2、审核依据：1、ISO9001:2000、ISO14001:2004、GB/T28001:2001标准；2、本公司质量、环境、职业健康安全体系文件；3、审核范围：本公司质量、环境、职业健康安全管理体系所覆盖的所有部门4、审核组组成： 组长： 5、审核时间及具体安排：

9、日期时间审核部门 审核内容(手册章节号)审核员首次审核会议管理层行政部生产部质量管理部仓储部财务部补充审核 10:00-10:30审核组内部会议末次会议编制:质量管理部 审核: 批准: 日期: 附件3内 部 审 核 检 查 表被审核部门领导层被审核部门负责人审核日期年 月 日审核准则ISO9001标准及体系文件,适用的法律法规审核员孙耀明、宣洪星、刁俊君ISO9001条款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价编制：质量管理部 第1页 共6页注: 评价栏: 符合; 一般不符合; 严重不符合(不符合时,要记录证据).附件4不符合项报告编制：质量管理部 被审核部门：审核日期：不符合项描述：审核依据（请写明名称及条款号）：审核员： 被审核部门负责人： 审核组长：不符合项种类： 严重 一般原因分析：纠正措施：被审核部门负责人： 日期：纠正措施跟踪情况：审核员/日期： 审核组长： 管理者代表：附件5内审报告编号： 序号：01审核目的：审核范围：审核依据： 不合格项分布及性质：审核过程及结论：审核组长： 时间： 编制：质量管理部部 审核： 批准： 日期：