基于综合模拟法的区域旅游投资预警指数测评研究3稿讲解.docx
《基于综合模拟法的区域旅游投资预警指数测评研究3稿讲解.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基于综合模拟法的区域旅游投资预警指数测评研究3稿讲解.docx（22页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
基于综合模拟法的区域旅游投资预警指数测评研究3稿讲解
基于综合模拟法的区域旅游投资预警研究
——以河南省为例
李锋
（河南大学旅游科学研究所，河南开封475001）
摘要：
旅游投资是推动旅游发展的重要力量，但旅游投资方向、投资规模等要和旅游发展阶段及旅游市场需求相吻合，为避免旅游投资“潮涌现象”的发生，需对旅游投资进行预警研究。
本文采用综合模拟法，从旅游投资发展速度、旅游供求平衡、旅游投资内部均衡、旅游投资与区域经济协调性等4个指标类别出发，构建了旅游投资预警模型。
运用该模型对河南旅游投资进行了实证研究，结果表明，河南旅游投资虽然基本上还处于健康区域内，但河南旅游投资已经初步显现出投资微热、投资增速过快、度假产品投资过热、旅游投资正逐步出现和区域经济不协调的现象。
基于河南旅游投资现实，为避免投资泡沫，河南旅游急需制定合理的旅游产业投资引导和控制性政策，规范盲目的投资行为，避免旅游产品结构性过剩，从而实现河南旅游平稳可持续发展。
关键词：
综合模拟法；旅游投资；预警；河南省
中图分类号 F590.1
1引言
旅游投资是决定整个旅游业走势的关键因素，它不仅决定旅游业的总产出，而且影响着其旅游业的总效益。
旅游投资领先于整个旅游经济周期的波动，旅游投资的科学合理性决定着旅游业的景气走向。
当前，随着大量且多元资本涌入旅游业，也出现了旅游投资方向、旅游投资规模与现实旅游发展及潜在需求不一致的情况，事实上有部分区域已经出现了旅游投资过热的“潮涌现象”[1]，但如果旅游投资方向和规模出现问题，势必影响区域旅游可持续发展，所以必须对旅游投资密切监控，不能等到旅游投资过热或旅游投资泡沫现象产生后再去想解决的办法。
因此，对旅游投资预警进行研究具有理论和现实意义。
检索旅游投资研究文献，研究主要集中在旅游投资优化、旅游投资绩效评价和旅游投融资机制等方面[2-7]，而对旅游投资预警研究还处于空白。
国内外有部分专家对经济预警做了一些研究，也摸索出了一些方法与经验，如最常用的景气循环法和系统模型法[8-10]。
但使用景气循环法和系统模型法需要一个稳定、规范的经济环境[11]，而当前中国旅游业发展处于社会经济快速发展变化的宏观环境中，中国的旅游市场不是一个平稳的市场，在这种情况下，采用不强调时间序列数据的综合模拟法来进行旅游投资预警研究是比较适合的。
综合模拟法是典型的统计预警法，采用其对旅游投资预警进行研究的思路是：
将能反映旅游投资运行特征的多个指标综合成一个或若干个总体指标，并分别用图形表示出来。
单个指标或综合成的总体指标，以一定的标尺予以衡量，就可以判定旅游投资现状合理与否及其程度[12]。
2区域旅游投资预警指数测评研究步骤
综合模拟法的实施过程中，明确警情指标是预警设计的前提，是建立警兆指标体系的基础和首要环节；分析警素指标，从警素中依照一定的方法提取警兆指标，并且赋予警兆指标权重是预警设计的核心；确定警界，根据实际数据测算警度，并且进行预警分析，这是预警系统的主要内容[13]。
本文对旅游投资预警的研究，将在旅游可持续发展理论指导下，遵照以上思路进行。
2.1旅游投资预警警情指标的选取
本文进行旅游投资预警研究的目的是分析判断旅游投资的健康状况。
对于旅游投资指标来说，旅游投资额所蕴涵的信息量比较小，作为警情指标太单薄，因为它仅仅能反映旅游投资状况的变化；而旅游投资健康与否则是一系列因素综合作用的结果，而旅游投资额、旅游投资领域和投资增速既反映旅游供给量，又反映旅游需求量，而且它与很多警素指标都有一定的关联，所以本文将警情指标定为旅游投资额、旅游投资领域、旅游投资增速等几个方面。
选择警情指标的目的之一就是帮助寻找警兆指标，警素是警情的先兆。
可以对警情指标与警素指标进行时差相关分析，以判断警素指标与警情指标的时滞关系，从而从警素指标中选择先行或同步指标作为警兆指标。
时差相关分析法的计算方法是以警情指标作为基准指标，然后使被选择指标超前或滞后若干期，计算它们的相关系数，最大的相关系数对应的移动期数就是该指标的延迟期数[11]。
其公式为：
，其中l=0,±1,±2,……，±l
相关系数绝对值最大的l值即为该指标先行的年数。
2.2旅游投资预警警兆指标体系的设计
旅游投资预警依赖于对现实旅游经济运行过程描述的经济指标，即通过若干个经济指标的数量水平及其相互关系的描述构成对旅游经济运行状态的总体性描述。
旅游经济运行过程的数量特征及旅游经济过程之间的数量关系特征是旅游投资预警的警兆指标反映的本质内容。
警兆是警源异常过渡到警情发生的中间状态，本文选取的警兆指标必须体现旅游经济波动，必须体现旅游投资与旅游经济的关系。
2.2.1警兆指标初选
遵循旅游经济涵义的显著性、反映问题的全面性、相对稳定性、灵敏性、简捷性等原则，对警兆指标先进行初选。
在此要分辨三种类型的指标：
绝对量指标、速度指标、协调指标。
绝对量指标是某一指标的原始数据；速度指标反映的是某一指标相对于某一时期的增长状况；协调指标反映的是两个或两个以上指标问的比例关系。
（1）警素指标选取
本文选取了15个指标作为旅游投资预警的警素指标，为提取警兆指标做准备。
绝对量指标是从旅游经济运转现实中提取的直接指示旅游经济状况的指标，它与旅游投资警情指标存在着直接的相互关系，本文按照警素指标与警情指标的时滞关系来选择绝对量警兆指标。
表1绝对量警素指标
Tab.1Theabsoluteindexofwarningelement
序号
No.
指标名称
IndexName
序号
No.
指标名称
IndexName
序号
No.
指标名称
IndexName
1
旅游投资总额
6
地区生产总值
11
旅游人均花费
2
全社会固定资产投资额
7
人均可支配收入
12
度假休闲项目投资额
3
旅游产品投资额
8
旅游总收入
13
观光旅游产品投资额
4
本年度旅游投资额
9
旅游接待人次
14
观光旅游接待能力
5
旅游投资贷款
10
资金来源合计
15
度假旅游接待能力
（2）分析警素指标与警情指标的时差关系
为保证数据搜集的全面和准确，本文只搜集和整理了2000年～2009年的相关数据，所以在进行时差相关分析时所能选取的先行期和滞后期都不能太长，本文确定先行、滞后2年做时差相关分析。
时差相关分析结果如下：
表2警素指标与警情指标时差相关系数
Tab.2Thecorrelationcoefficientofindexofwarningelementandindexofwarningcondition
指标序号
IndexNo.
Lag=1
Lag=2
同步
Synchronization
L=1
L=2
时滞性
Delay
1
0.851
0.838
0.855
0.889
0.925
先行2年
2
0.878
0.875
0.877
0.877
0.923
先行2年
3
0.695
0.540
0.627
0.744
0.565
先行1年
4
0.778
0.783
0.815
0.730
0.746
同步
5
0.769
0.602
0.863
0.894
0.803
先行1年
6
0.928
0.933
0.934
0.940
0.960
先行2年
7
0.946
0.937
0.948
0.925
0.934
同步
8
0.968
0.958
0.944
0.932
0.952
滞后1年
9
0.902
0.898
0.884
0.900
0.898
滞后1年
10
0.979
0.977
0.987
0.947
0.936
同步
11
0.852
0.833
0.861
0.846
0.850
同步
12
0.916
0.909
0.858
0.831
0.803
滞后1年
13
0.564
0.319
0.391
0.292
0.481
滞后1年
14
0.741
0.731
0.786
0.681
0.702
同步
15
0.702
0.754
0.733
0.765
0.537
先行1年
注：
Lag表示滞后，L表示先行
在先行和同步指标中，地区生产总值、城镇居民人均可支配收入和全社会固定资产投资额属于间接指标，不能直接反映旅游投资的状况，将上述3个指标进行变换，然后引入警兆指标体系。
余下的绝对量指标大都能从某一侧面反映旅游投资状况，从其中选取旅游投资总额、旅游总收入、旅游接待人次、旅游接待能力为警兆指标体系的绝对量指标。
（3）警兆指标的选取
一个完整的旅游投资预警指标体系不能只包含绝对量指标，必须要有一定的旅游投资速度预警指标和旅游投资协调预警指标，将上述先行指标以及一些必需的同步、滞后指标进行变换，构成以下速度和协调指标。
按照各指标表达的内涵，将旅游投资预警指标共分为4类，如下表：
表3旅游投资预警系统警兆指标分类
Tab.3Thecategoryofindexofwarningsignofsystemoftourisminvestmentwarning
指标类型
IndexType
类别
Category
序号
No.
指标名称
IndexName
旅游
投资
发展
速度
K1
X1
旅游投资总额
X2
旅游总收入
X3
旅游接待人次
X4
旅游接待能力
旅游
供求
平衡
K2
X5
旅游接待人次/旅游接待能力
X6
旅游总收入／旅游投资总额
X7
休闲度假人次/休闲度假接待能力
X8
观光人次/观光接待能力
旅游
投资
内部
均衡
K3
X9
旅游产品投资额/旅游投资总额
X10
休闲度假投资额/旅游投资总额
X11
观光旅游投资额/旅游投资总额
X12
旅游投资贷款／资金来源合计
X13
在建度假旅游项目投资/已建度假旅游项目投资
旅游投资
与区域经
济协调性
K4
X14
旅游投资增长率/旅游业增长率
X15
旅游总收入/地区生产总值
X16
旅游投资总额／全社会固定资产投资总额
X17
旅游支出增长率/旅游投资增长率
2.2.2确定旅游投资预警各指标权重
由于表3中的17个指标的度量单位不尽相同，而且数据量相差很大，本文将根据指标的均值和标准差进行正态归一化处理。
采用主成分分析法确定17个指标的各自权重。
按照各类别指标的因子得分与指标类别的权重，计算出各警兆指标的权重（见表8）。
2.2.3综合指数的合成
采用专家打分法，得出四个指标类别的综合判断矩阵，算得指标类别权重，写出综合预警指数的表达式：
K代表旅游投资预警指数；α1代表旅游投资发展速度权重，α2代表旅游供求平衡权重，α3代表旅游投资内部平衡性权重，α4代表旅游投资与区域经济协调性权重；K1代表旅游投资发展速度指数，K2代表旅游供求平衡指数，K3代表旅游投资内部平衡性指数，K4代表旅游投资与区域经济协调性指数。
2.2.4旅游投资预警系统警界划分及判定
综合模拟法是通过各预警指数来判断旅游投资态势，即判断旅游投资是否处于健康状态。
预警界限的确定是否科学合理，直接决定了建立的旅游投资预警系统能否客观反映旅游经济运行状态。
预警界限是根据各警兆指标的统计规律和旅游投资运行的内在规律而确定的。
本文把区域旅游投资状况的基本态势分为5个区域，即健康区、微热区、过热区、微冷区、过冷区5个区间。
本文按照3
法则划分这5个区间[9]。
3
原理与
无关，无论
值大还是小，在±3
范围内都包含了0.9973的各指标特性值。
由于旅游投资时间序列数据不多，如果选择三倍标准差，则几乎没有数据落在异常区间；由于旅游投资的数据具有较大的波动性，如果选择一倍标准差，则对数据要求过于严格。
因此本文选择两倍标准差作为异常依据，同时选择偏离一倍标准差到两倍标准差的范围作为基本正常区间。
首先计算各指标数据的中心值，然后取偏离中心值一倍标准差内的区间为健康区间，即
[E-
，E+
]；取偏离中心值一倍至两倍标准差的区间为基本正常区间，[E-2
，E-
]和[E+
，E+2
]；偏离中心值两倍标准差以上的区间属于异常区间，即[-∞，E-2
]和[E+2
，+∞]，这样就划分好了五个预警区间。
通过综合指数所处的区间位置，就可以判断区域旅游投资的健康状况。
3河南省旅游投资预警指数测评实证研究
河南省是旅游资源大省，河南旅游经过多年的发展，产业规模也逐步从小变大。
2009年，河南旅游总收入达到了1652.24亿元，占河南省GDP的8.9%，旅游接待人次2.3亿人次，国内旅游接待人次和旅游收入均占全国的近十分之一[14]。
但对河南旅游发展动态过程进行分析，发现河南旅游发展还属于“旅游人次拉动型”[15]。
对于河南旅游投资来说，旅游投资额从2000年～2009年一直呈上升趋势，尤其是从2004年开始，旅游投资总额大幅度上升，从2004年的57.8亿元上升到2007年的103亿元，并继续高速上涨了两年。
旅游投资规模日益扩大、投资领域日益多元，但部分旅游投资项目效益却十分低下。
因此，十分有必要对河南旅游投资现状做一分析，一方面为投资者提供参考，另一方面也为旅游政策的制定提供参考依据。
3.1警兆指标数据输入
前面一共选取了15个警兆指标构成了警兆指标体系。
本研究对河南省2000年～2009年的数据指标进行搜集整理，各指标及其数据如下[14-17]：
（1）河南旅游投资发展速度指标
河南旅游投资的发展速度和河南旅游发展速度是互为因果的，之间暗含着内在关联，投资速度的合理性是受旅游发展速度约束的。
因此，为了更全面反映河南旅游投资发展速度，本文采用旅游投资额、旅游接待人次、旅游收入和旅游接待能力等多维指标来反映旅游投资发展速度。
表4旅游投资发展速度指标
Tab.4Theindexofgrowthrateoftourisminvestment
X1
X2
X3
X4
2000
246596
3468000
5218
8696.67
2001
246817
3855000
5650.7
8693.39
2002
382142
4212000
6312.53
10019.89
2003
442982
34698000
5071.29
10683.78
2004
518460
63312000
8057
11848.53
2005
67421
8002000
10105.05
17127.20
2006
793689
103985000
13139.24
21539.74
2007
1024817
135224000
17091.08
28485.13
2008
1696685
151022300
19101
31888.15
2009
2252303
198501038
23017
37732.79
（2）旅游市场供求均衡指标
旅游接待人次和接待能力的比值反映旅游市场供给均衡态势，旅游投资和旅游总收入虽然存在一定的时滞，但总体来说可以从一个侧面反映旅游供给与需求的相关度[18]。
当年旅游投资额按照当年新建、续建和改扩建的投资额为准，考虑不同类型旅游产品的环境容量和服务质量要求，旅游接待能力以项目的85%接待率为上限。
表5旅游市场供求均衡指标
Tab.5Theindexoftourismmarketsupplyanddemandbalance
X5
X6
X7
X8
2000
0.6437
14.06349
0.5709
0.5468
2001
0.6275
15.61886
0.5785
0.7451
2002
0.5972
11.02208
0.4642
0.6628
2003
0.6061
78.32824
0.7943
0.7835
2004
0.7013
122.1155
0.6272
0.7692
2005
0.6247
118.6871
0.7004
0.7689
2006
0.6438
131.0148
0.6469
0.8428
2007
0.6086
131.978
0.4349
0.7670
2008
0.6541
89.01022
0.4795
0.6837
2009
0.6369
88.13248
0.7683
0.7468
（3）旅游内部协调性指标
旅游投资内部协调性是在旅游市场内，旅游供给结构和需求结构的内部协调度的外在反映。
同时，旅游投资的内部协调性也受投资资本结构的合理性制约。
本文旅游产品投资额不包括具有公地性质的旅游基础设施投资；资金来源合计是包括各类资本及银行贷款的所有旅游产品投资总额。
表6旅游内部协调性指标
Tab.6Theindexofinternalcoordinationoftourismindustry
X9
X10
X11
X12
X13
2000
0.5989
0.2898
0.8871
0.0114
0.2796
2001
0.5652
0.3004
0.9263
0.0265
0.2154
2002
0.5235
0.2300
0.9378
0.0265
0.2518
2003
0.4689
0.4761
0.8513
0.0265
0.2381
2004
0.7135
0.4207
0.8914
0.0265
0.1828
2005
0.7217
0.4252
0.8806
0.0265
0.2619
2006
0.7372
0.2812
0.9108
0.0265
0.1524
2007
0.7428
0.2529
0.8206
0.0265
0.2804
2008
0.7414
0.2331
0.8276
0.0265
0.185
2009
0.7591
0.2331
0.9285
0.0265
0.1529
（4）旅游投资与区域旅游经济协调性指标
旅游业的突出特征是旅游发展的依赖性，那么直接促进旅游发展的旅游投资是否和区域经济发展水平、旅游所处发展阶段、旅游发展规模等要素的协调性就表明了旅游投资是否科学[19]。
剔除价格因素，旅游业增长率以旅游收入环比增长率为依据，旅游支出增长率以人均旅游支出增长率为依据。
表7旅游投资与区域旅游经济协调性指标
Tab.7Theindexofcoordinationoftourisminvestmentandtourismeconomic
X14
X15
X16
X17
2000
0.6003
0.0182
0.2156
0.2738
2001
0.0045
0.0179
0.211l
0.9939
2002
1.2474
0.0227
0.2469
2.1673
2003
1.6547
0.0250
0.2245
1.1023
2004
1.4082
0.0262
0.2231
0.8075
2005
2.1876
0.0291
0.2343
0.4627
2006
1.4183
0.0325
0.2347
0.3501
2007
3.9455
0.0342
0.2611
0.7025
2008
2.1843
0.0354
0.2624
1.1364
2009
2.1520
0.0330
0.2697
1.2860
由于这17个指标的量纲不尽相同，数据差异也很大，所以必须对数据进行标准化处理。
3.2警兆指标权重的求取
借助SPSSl3.0统计软件，采用主成分分析法来确定17个指标各自的权重。
根据计算出的各指标标准化数据，每个主成分的方差即特征根，按照累计贡献率大于90％的原则来提取特征值。
（1）旅游投资增速类各指标权数求取及指数合成
对类别1进行主成分分析，第一个主成分的方差积累值己经超过了90％，达到了94.60％，所以只用提取一个主成分。
根据第一个主成分的方差百分比，写出旅游投资发展速度指数K1的表达式：
利用主成分载荷除以各警兆指标相应的特征根，得到主成分得分系数，其系数分别为0.258、0.262、0.227、0.251，故各因子得分为：
（2）旅游供求类各指标权数求取及指数合成
由于前两个主成分的方差积累值已达到90.806％，所以提取两个主成分。
由主成分得分系数矩阵写出旅游市场供求均衡指数K2的表达式；
利用前两个主成分载荷除以各警兆指标相应的特征根，得到主成分得分系数，其系数分别为0.589、0.551、-0.072和-0.239、0.362、0.804，故各因子得分为：
；
（3）旅游投资内部均衡类各指标权数求取及指数合成
由于前四个主成分的方差积累值已达到94.347％，所以提取四个主成分。
由主成分得分系数矩阵写出旅游市场供求均衡指数K3的表达式；
利用前四个主成分载荷除以各警兆指标相应的特征根，得到主成分得分系数，依据得分系数，各因子得分分别为：
（4）旅游投资与区域经济协调性类各指标权数求取及指数合成
由于前两个主成分的方差积累值已达到94.264％，所以提取两个主成分。
由主成分得分系数矩阵写出旅游市场供求均衡指数K4的表达式；
利用前两个主成分载荷除以各警兆指标相应的特征根，得到主成分得分系数，依据得分系数，各因子得分分别为：
（5）各警兆指标的权重
按照各类别指标的因子得分与指标类别的权重，计算出各警兆指标的权重。
表8警兆指标权重
Tab.8Theweightofindexofwarningsign
指标类型
IndexType
权重
Weight
序号
No.
指标名称
IndexName
权重
Weight
旅游
投资
发展
速度
0.0836
X1
旅游投资总额
0.2441
X2
旅游产品投资额
0.2460
X3
观光旅游投资额
0.2450
X4
休闲度假投资额
0.2374
旅游
供求
平衡
0.2856
X5
旅游接待人次/旅游接待能力
0.2041
X6
旅游总收入／旅游投资总额
0.4249
X7
休闲度假人次/休闲度假接待能力
0.2840
X8
观光人次/观光接待能力
0.2737
旅游
投资
内部
均衡
0.1917
X9
旅游产品投资额/旅游投资总额
0.2557
X10
休闲度假投资额/旅游产品投资额
0.1517
X11
观光旅游投资额/休闲度假投资额
0.1593
X12
旅游投资贷款／资金来源合计
0.0047
X13
在建度假旅游项目投资/已建度假旅游项目投资
0.3370
旅游投
资与区
域经济
协调性
0.4392
X14
旅游投资增
升级会员 