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7行章节2练习50题

第七章证券中介机构

章节练习2

1、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（）。

【多选题】

A、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

B、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度

C、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关。

以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

此题考查申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件。

2、证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。

【多选题】

A、健全性

B、合理性

C、制衡性

D、独立性

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

证券公司内部控制应当贯彻健全性、合理性、制衡性和独立性的原则，确保内部控制有效。

3、证券公司的主要业务是（）。

【多选题】

A、证券承销与保荐业务

B、经纪业务

C、自营业务

D、投资咨询业务和资产管理业务

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

证券公司的主要业务包括证券承销与保荐业务、经纪业务、自营业务以及投资咨询业务和资产管理业务。

4、下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。

【单选题】

A、又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D、对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

×错误

您的答案：

  正确答案是：

D

详解：

证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。

5、公司治理结构是一种联系并规范（）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

【多选题】

A、股东

B、董事会

C、监事会

D、高级管理人员

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABD

详解：

公司治理结构是一种联系并规范股东、董事会和高级管理人员之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

6、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（）。

【多选题】

A、向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C、要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D、限制转让财产或在财产上设定其他权利

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABC

详解：

不包括“限制转让财产或在财产上设定其他权利”。

7、证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（）。

【多选题】

A、证券账户、结算账户的设立和管理

B、证券的存管和过户

C、证券持有人名册登记及权益登记

D、受发行人委托派发证券权益

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

常识题，考察证券登记结算公司的职能。

8、证券登记结算采取（）的运营方式。

【单选题】

A、中央集中、地方独立

B、全国集中统一

C、地方独立

D、省级及以下集中

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

证券登记结算采取全国集中统一的运营方式。

9、截至2008年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

【单选题】

A、98

B、108

C、112

D、121

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

截至2008年12月底，我国共有证券公司108家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

10、关于净资本的叙述正确的有（）。

【多选题】

A、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

B、净资本指标反映了净资产中流动性最差的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

C、也可以说，净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期

D、计算净资本的主要目的是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ACD

详解：

净资本指标反映了净资产中流动性最强的部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

11、证券公司自营业务应当建立健全（）的投资决策与授权机制。

【多选题】

A、相对集中

B、权责统一

C、高度集中

D、权责分离

×错误

您的答案：

  正确答案是：

AB

详解：

本题考查证券公司的自营业务。

12、证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币5000万元。

【多选题】

A、证券经纪

B、证券投资咨询

C、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

D、证券资产管理

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABC

详解：

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

13、证券监督管理机构根据（），可以调整注册资本最低限额。

【多选题】

A、审慎监管原则

B、各项业务的风险程度

C、分业经营原则

D、混业经营原则

×错误

您的答案：

  正确答案是：

AB

详解：

证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额。

14、为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有（）。

【多选题】

A、必备的服务设备

B、完善的数据安全保护措施

C、建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度

D、建立完善的风险管理系统

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

为保证登记结算公司履行职能，登记结算公司应具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统。

15、证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（）。

【多选题】

A、自营股票规模不得超过净资本的100％

B、证券公司自营业务规模不得超过净资本的200％

C、持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30％

D、持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5％

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

此题考察自营业务的规定。

16、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（）。

【多选题】

A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B、鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

C、律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

D、同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ACD

详解：

鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务。

17、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。

【多选题】

A、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

B、对投资收益作充分估计

C、个人真实姓名

D、对投资风险作充分说明

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ACD

详解：

不能估计投资收益。

18、有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证（）。

【多选题】

A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B、防范经营风险和道德风险

C、保障客户及证券公司资产的安全、完整

D、保证证券公司经营公开、公平和公正

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABC

详解：

此题考查对证券公司内部控制的理解。

19、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。

【多选题】

A、代理委托人从事证券投资

B、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

上述都是投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得从事的行为。

20、关于证券中介机构叙述错误的是（）。

【单选题】

A、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B、证券经营机构指专营证券业务的金融机构

C、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

×错误

您的答案：

  正确答案是：

C

详解：

常识题。

证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。

21、根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（）。

【多选题】

A、具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

B、净资产不少于200万元

C、按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金

D、最近三年评估业务收入合计不少于2000万元且每年不少于500万元

×错误

您的答案：

  正确答案是：

ABCD

详解：

此题考查资产评估机构申请争取评估资格应当符合的条件。

22、证券公司是指依照《公司法）和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

证券公司是指依照《公司法）和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

23、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

24、德国实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

德国实行混业经营。

25、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

26、设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。

27、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。

28、证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。

29、证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业协会依法核准。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准。

此题书上无原话。

30、我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

31、证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

32、发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

33、证券公司独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有3年以上相关工作经验。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

独立董事应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用，具有五年以上相关工作经验。

34、证券公司总经理依据{公司法）、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

证券公司总经理依据{公司法）、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。

35、必要时可聘请外部专业人士协助。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

监事会可根据需要对公司财务状况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。

36、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。

37、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

这是独立性原则的体现。

38、业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。

39、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。

40、在净额结算方式下，交收必须按时、准确完成，否则将影响下一个交易日的正常交易。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

在净额结算方式下，交收必须按时、准确完成，否则将影响下一个交易日的正常交易。

41、证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，必要时强制执行。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。

42、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

43、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

44、证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5％计算风险准备。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。

45、证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。

46、建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状态。

47、投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

48、货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

49、结算参与人未按时履行交收义务，证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

B

详解：

结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。

50、结算参与入主要的担保方式是存放一定数量的证券交易备付金。

【判断题】

A、正确

B、错误

×错误

您的答案：

  正确答案是：

A

详解：

结算参与入主要的担保方式是存放一定数量的证券交易备付金。