工作票及操作票管理规定试行.docx
《工作票及操作票管理规定试行.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《工作票及操作票管理规定试行.docx（25页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
工作票及操作票管理规定试行
附件
*****公司工作票
操作票管理规定
（试行）
第一章总则
第一条为了规范*****公司（以下简称公司）所属风电厂工作票、操作票（以下简称两票）管理，严格执行《安全生产工作规定》，防止人身、设备和操作事故的发生，结合公司生产实际，制定本规定。
第二条本规定适用于公司所属各风电厂。
第二章职责与职责
第一条安全生产部职责
（一）安全生产部是公司工作票、操作票管理的监督部门。
（二）负责贯彻落实电力行业颁布的有关两票管理工作的各项管理规定，负责制定公司两票管理标准，并定期进行跟踪修订。
（三）负责定期检查各风电厂对两票管理工作的执行情况，及时向各风电厂反馈相关工作情况，提出整改要求。
（四）负责在日常工作中将两票管理工作并纳入重点安全监察管理内容中，提出具体考核建议。
（五）负责对“三种人”等相关作业人员的从业资格审查，必要时以书面形式明确经考试合格的有关作业人员。
（六）负责对“两票”合格率进行检查、统计、考核，按月公布。
（七）负责生产现场各种重大安全、技术措施的审定工作。
（八）负责重大操作、重要检修现场（包括技改）的监督检查，执行管理人员到岗到位制度。
（九）对工作票、操作票中不符合项提出整改和考核意见。
第二条风电厂职责
（一）风电厂是生产现场工作票和操作票的管理和执行部门。
（二）负责检查监督工作票和操作票填写与实际执行情况是否相符。
（三）负责在工作票和操作票执行过程中的落实、检查与监督。
重大操作时，值长或厂长应对操作票执行过程进行检查与监督。
（四）负责对工作票和操作票合格率进行检查、统计、考核。
每月2日前厂长完成工作票和操作票统计表审查栏上签名，并将已执行的操作票月度统计、审查、考核情况报到公司安全生产部。
第三条各级人员工作职责
（一）工作票签发人
1.熟悉人员技术水平、熟悉设备情况、熟悉《电力安全工作规程（发电厂和变电站电气部分）》、熟悉《电业安全工作规程（电力线路部分）》、熟悉《电业安全工作规程（第1部分：
热力和机械）》，以下统称为《安规》；
2.严格按照《安规》规定履行职责，落实安全责任和现场安全措施，确保人身和设备安全；
3.负责审查工作的必要性和安全性，工作票上所填安全措施是否正确完备，所派工作负责人和工作班成员是否适当和充足。
（二）工作负责人（监护人）
1.熟悉设备情况、《电力设备典型消防规程》和《安规》，熟悉工作班成员的工作能力；
2.正确安全地组织工作；
3.负责检查工作票所列安全措施是否正确完备，是否符合现场实际条件，必要时予以补充；
4.工作前对工作班成员进行危险点告知，交待安全措施和技术措施，并确认每一个工作班成员都已知晓；
5.严格执行工作票所列安全措施；
6.督促、监护工作班成员遵守安全规程，正确使用劳动防护用品和执行现场安全措施；
7.工作班成员精神状态是否良好，变动是否合适。
（三）工作许可人
1.负责审查工作票所列安全措施是否正确、完备，是否符合现场条件；
2.工作现场布置的安全措施是否完善，必要时予以补充；
3.负责检查检修设备有无突然来电，有无流入油、水、气以及可燃易爆、有毒有害介质的危险；
4.对工作票所列内容如有任何疑问，也应向工作票签发人询问清楚，必要时应要求作详细补充。
（四）专责监护人
1.明确被监护人员和监护范围；
2.工作前对被监护人员交待安全措施，告知危险点和安全注意事项。
（五）工作班成员
1.熟悉工作内容、工作流程，掌握安全措施，明确工作中的危险点，并履行确认手续；
2.严格遵守安全规章制度、技术规程和劳动纪律，对自己在工作中的行为负责，互相关系工作安全，并监督安全规程的执行和现场安全措施的实施；
3.正确使用安全工器具和劳动防护用品。
第三章工作票执行管理
第一节工作票的填写
第一条工作票填写范围
（一）机械工作票填写范围
1.需要断开电源；
2.隔断与运行设备联系；
3.设备吹扫；
4.需要运行人员在运行方式、操作调整上采取保障人身、设备运行安全措施的工作。
（二）电气第一种工作票填写范围
1.高压设备上工作需要全部停电或部分停电者；
2.二次系统和照明等回路上的工作，需要将高压设备停电者或做安全措施者；
3.高压电力电缆需停电的工作；
4.换流变压器、电容器、直流场设备及阀厅设备需要将高压直流系统停用者；
5.直流保护装置、通道和控制系统的工作，需要将高压直流系统停用者；
6.换流阀冷却系统、阀厅空调系统、火灾报警系统及图像监视系统等工作，需要将高压直流系统停用者；
7.其他工作需要将高压设备停电或要做安全措施者。
（三）电气第二种工作票填写范围
1.控制盘和低压配电盘、配电箱、电源干线上的工作；
2.二次系统和照明等回路上的工作，无需将高压设备停电者或做安全措施者；
3.转动中的发电机、同期调相机的励磁回路或高压电动机转子电阻回路上的工作；
4.换流变压器、直流场设备及阀厅设备需要将高压直流系统停用者；
5.非运行人员用绝缘棒、核相器和电压互感器定相或用钳形电流表测量高压回路的电流；
6.大于安全距离的相关场所和带电设备外壳上的工作以及无可能触及带电设备导电部分的工作；
7.高压电力电缆不需停电的工作；
8.换流变压器、直流场设备及阀厅设备上工作，无需将直流单、双极或直流滤波器停用者；
9.直流保护控制系统的工作，无需将高压直流系统停用者；
10.换流阀水冷系统、阀厅空调系统、火灾报警系统及图像监视系统等工作，无需将高压直流系统停用者。
（四）紧急抢修单格式填写范围
1.电力设备发生故障被迫紧急停止运行，需短时间内恢复的抢修和排除故障的工作；
2.非连续进行的事故修复工作，应使用工作票。
（五）二次工作安全措施票填写范围
1.检修中在运行设备的二次回路上进行拆、接线工作；
2.在对检修设备执行隔离措施时，需拆断、短接和恢复同运行设备有联系的二次回路工作。
（六）按《安规》不需填写“工作票”的工作范围
生产场所的门窗维护及其他设备的清扫卫生可不办工作票（电气开关室、升压站及主变围栏内除外）。
但检修人员必须自行做好安全措施。
如停电、悬挂“禁止操作、有人工作”标示牌。
装设围栏及防止机械转动等安全措施，且必须通知运行人员做好记录。
第二条工作票填写规定
（一）通用填写规定
1.工作票应该用微机填写（人员签名、时间除外），打印一式两份，内容正确、清晰，不得涂改；
2.工作票中所列的设备名称和编号应规范；
3.工作票必须连续编号，不得重号或缺号；
4.工作票执行程序中的相关人员都必须由本人签名或计算机电子签名，不得代签。
凡出现安全措施遗漏等问题时,由票面签名人负责；
5.工作票票面上所设栏目应填写齐全，安全措施栏空余部分应划终止符；
6.工作票中在措施执行情况栏内填写“已执行”，不得打钩；
7.几张工作票共用的安全措施，应在已终结工作票备注栏内详细注明未完工的工作票编号；
8.设备检修时，需检修人员采取的安全措施，在工作票签发时，应注明“检修执行”。
（二）机械工作票填写规定
1.几个工作班按规定填用一张总的工作票，工作负责人一栏应填写总的工作负责人姓名，各个工作负责人的姓名应填写在由其负责的工作内容之后；
2.工作票的工作内容应写明设备名称和编号及主要项目，所填设备名称和编号应与现场的标志一致；
3.工作票中参加工作人数一栏填写工作的总人数；
4.工作票必须采取的安全措施栏应填写完善（如：
对于隔断的一切油、水、气、电源、动力机械、附属设施等，均应正确无误，并按规定填写应悬挂的标示牌，加锁链、加堵板、挂警告牌等措施）。
空余部分应划终止符；
5.工作票中“运行人员补充安全措施”一栏应主要填写由于运行方式或设备缺陷需要扩大隔断范围等补充措施，若无补充措施，应在该栏目内填写“无补充”。
（三）电气工作票填写规定：
1.工作票中的工作内容有双重名称的，必须填写双重名称，并要与现场实际标志相符，工作地点应填写清楚（如配电室、户外设备的名称及编号）；
2.工作票的工作组成员一栏，应填写所有工作人员的姓名，当几个班共用一张工作票同时进行工作时，可只填写各工作组负责人姓名及共几人；
3.接地线装设地点应填写具体、明确，在已做安全措施及已拆除接地线栏内，应注明接地线编号和数量；
4.严禁工作人员擅自移动或拆除接地线（接地刀闸）。
因工作需要拆除接地线（接地刀闸）必须征得运行人员的许可（根据调度员指令装设的接地线，应征得调度员的许可），方可进行，并做好记录。
工作完毕后立即恢复；
5.工作票的计划工作时间要考虑设备停、送电，系统倒换的操作时间；
6.需检修人员自己做安全措施的工作（如配电线路须加装携带型地线等），安全措施执行一栏由检修工作班人员执行一项，填写一项；
7.电气第一种工作票应在开工前一天送交运行审核无误后在接票人栏目签名；当日必须消除缺陷的工作，可在开工前直接将工作票送交工作许可人。
第三条工作票典型术语
（一）电气部分
1.拉开****开关；
2.拉开****刀闸；
3.合上****接地刀闸；
4.取下****保险；
5.退出****保护压板；
6.在****处装设**号接地线一组；
7.在****处装设绝缘隔板一块；
8.在****处装设临时遮栏；
9.在****处悬挂****标示牌*块。
（二）动力机械部分
1.关闭（开启）****阀门、挡板门；
2.拆除****法兰堵板；
3.在****法兰处装设堵板；
4.打开（关闭）****人孔门；
5.在****上加锁，并悬挂标示牌；
6.拉开****（设备）交、直流电源。
（三）电气设备状态术语及其含义
1.运行转检修:
拉开设备各侧开关及刀闸，并在设备可能来电的各侧合上接地刀闸（或装设接地线）；
2.检修转运行:
拉开设备各侧接地刀闸（或拆除接地线），合上各侧能够运行的刀闸和开关；
3.运行转热备用:
断开设备各侧开关；
4.热备用转运行:
合上除检修要求不能合或方式明确不合的开关以外的设备各侧开关；
5.运行转冷备用:
拉开备各侧开关及刀闸；
6.冷备用转运行:
合上设备各侧刀闸和开关；
7.热备用转检修:
拉开设备各侧刀闸，并在设备可能来电的各侧合上接地刀闸或装设接地线；
8.检修转热备用:
拉开设备各侧接地刀闸或拆除接地线，合上除开关以外的设备各侧刀闸；
9.冷备用转检修:
在设备可能来电的各侧合上接地刀闸或装设接地线；
10.检修转冷备用:
拉开（拆除）设备各侧接地刀闸（接地线）；
11.热备用转冷备用:
拉开设备各侧刀闸；
12.冷备用转热备用:
合上设备各侧刀闸。
第二节工作票的执行
第一条工作票的一般规定
（一）工作票应由工作负责人亲自办理开工、结束、转移、延期手续，不得由其他人员代办；
（二）一个工作负责人只能持有一张工作票，如该工作须临时停止，又需担任另一项工作，工作负责人应将所持工作票交回运行人员，方可担任另一项工作的工作负责人；
（三）一张工作票的工作负责人只允许变更一次；
（四）已开工的工作票应在工作票登记簿上登记，结束后注销，并在工作票备注栏右下角处盖“已终结”印章，对因故未执行和作废票应分别盖上“未执行”和“作废”印章；
（五）工作票一经批准，当班运行人员应尽快做好安全措施，不得无故拖延；
（六）事故抢修工作（指主、辅设备运行中发生异常，需立即抢修恢复和排除故障的工作）可填用紧急抢修单格式。
紧急抢修单格式一般在工作票签发不便时使用。
抢修任务布置人可由值长或厂值班领导担任，签发工作票条件具备时，则应办理工作票手续。
紧急抢修单格式应统一编号，保存期一年。
第二条工作票办理
工作负责人在两票管理信息系统填写工作票的同时，必须根据工作任务的作业过程、作业环境、使用工具、人员状况等情况进行风险分析并制定相应的预控措施，明确执行预控措施的责任人和控制环节（工作前、工作中、工作后），并手工填写生产作业风险预控票（格式见附录C）。
第三条工作票的签发
（一）在基建、调试、试生产期内，工作票由运行管理单位签发，也可由经设备运行管理单位审核且经批准的修试及基建单位签发；
（二）在试生产期结束，投产后，工作票由公司检修维护单位签发；
（三）承发包工程中（检修、技改、小型基建等其它发包项目），工作票可实行“双签发”形式，签发工作票时，双方工作票签发人在工作票上分别签名，各自承担工作票签发人相应的安全责任。
（四）签发工作票时，工作票签发人应将工作票有关内容向工作负责人交待清楚。
（五）工作票签发人在两票管理信息系统上审查、签发工作票时，同时对手工填写的生产作业风险预控票进行审查和完善并履行签字手续。
第四条工作票的许可
（一）工作负责人持已签发的生产作业风险预控票到规定的工作票办理点办理工作许可手续，运行值班负责人（值长）、工作许可人员在严格审查、完善工作票安全措施的基础上，从系统运行方式、设备带电、带压、高温等方面补充风险分析（若无补充，填“无补充”）并签字，由工作负责人制定并填写预控措施。
（二）工作票及生产作业风险预控票审查无误后，工作许可人安排运行人员按照工作票要求逐项落实安全措施，并会同工作负责人共同验收无误后，在工作票上签字、发票。
（三）严格执行工作票许可制度，严禁约时开工、约时结束、约时停、送电；
（四）工作许可人（监护人）审查工作票发现有疑问时，应向工作票签发人询问清楚，如安全措施有错误和遗漏，工作票签发人应重新签发工作票；
（五）电气第二种工作票由运行值班负责人（班长）许可审批，如涉及值长调管设备须经值长同意；
（六）履行工作票许可手续时，工作许可人必须会同工作负责人共同到现场，检查安全措施是否与票面填写的安全措施一致，且安全可靠，经双方检查确认无误，在工作票栏内签字后，方可开工；
（七）工作许可手续完成后，工作负责人（监护人）、专责监护人应召集所有工作组成员，并按照工作票内容向其讲解工作内容、工作范围、安全措施及可能触及运行设备带电、高压等部位，交待工作中的安全注意事项和危险点；
（八）在原工作票的安全措施范围内增加工作任务时，应由工作负责人（监护人）征得工作票签发人和工作许可人签字同意，并在工作票上增填工作项目。
若需变更或增设安全措施者应填用新的工作票，并重新履行工作许可手续；
（九）检修设备试运时，工作许可人应将与试运设备有共同安全措施的其他工作票全部收回。
重新工作时应重新核实安全措施；
（十）供电单位持线路和电缆工作票进入风电厂升压站进行架空线路、电缆等工作，应增填工作票份数，工作负责人（监护人）应将其中一份工作票交风电厂工作许可人许可工作。
第五条工作票的终结
（一）工作结束后，工作负责人必须亲自办理结票手续，工作许可人将所有工作班成员签过字的风险预控票扫描，以附票形式存入两票管理信息系统，履行结票手续。
打印的工作票与手写风险预控票共同留存备查。
（二）全部工作完毕后，工作班成员应做到“工完、料净、场地清”，办理工作终结手续；工作负责人（监护人）将设备的检修、变更、技改等情况及运行人员应注意的事项，向运行人员进行交待，并记入检修交代记录本；
（三）工作负责人（监护人）办理完工作终结手续后，应向工作票签发人汇报工作任务完成情况及存在问题，并交回所持工作票；
（四）办理工作票终结手续时，工作许可人对于因其他工作需要保留的安全措施（如：
接地线、接地刀闸、标示牌、挂锁、堵板、临时遮栏），应在工作票中或备注栏中注明，待工作票中所列安全措施全部恢复后，方可加盖工作票“终结”章。
第六条工作票的有效期与延期
（一）工作票的延期手续，工作负责人（监护人）一般应在批准时间到期前两小时办理（属于调度管辖设备的延期手续按照上级调度规程规定执行），延期手续只能办理一次，如需再延期时，应重新签发工作票；变更工作负责人（监护人）时，由工作票签发人到工作许可人处办理变更手续；
（二）工作票的延期手续应由工作负责人（监护人）办理，且事前应征得工作票签发人的同意，经值长批准；
（三）运行人员在未收回检修所持工作票或工作负责人（监护人）未办理工作票终结手续之前，不得将检修设备投入运行。
第七条其他要求
（一）在生产区域从事的一切检修、维护、测量、试验、保洁等工作必须办理工作票及生产作业风险预控票。
（二）各风电厂要结合本风电厂实际，固定办票地点和计算机，明确每个点的办票范围，在办票点配置摄像头、扫描仪，保留办票过程的视频和音频备查。
（三）工作票签发人和工作许可人必须严把工作票质量关，对于补充安全措施、风险分析超过两条或风险预控票票面上有涂改的工作票视为废票，要求工作负责人重新填写。
（四）在严格工作票执行的同时要严格操作票的审核和执行，所有两步以上的电气操作（包括需将电源开关操作直流断开，或需将电源开关拉至试验、检修位置等）必须使用操作票，操作票执行要全过程录音。
（五）加强“三种人”培训，严格“三种人”资格考试。
（六）公司将在节前安全督查时对各风电厂落实本通知要求情况进行检查。
请各风电厂对执行过程中遇到的问题及时报公司安全生产部。
第三节工作票的考核
第一条工作票一经编号，不得破损和丢失。
第二条已执行的工作票，每月定期分别由运行、检修部门收回，审查后对不合格工作票盖上“不合格”印章。
凡已执行的工作票具有下列情况之一者，均属不合格工作票：
（一）未编号或编号错误者；
（二）未按规定签名或由他人代签名；
（三）工作任务、内容和工作地点填写不清，应填写的项目未填写（如：
时间、地点、设备名称等），漏项、并项；
（四）应采取的安全措施不齐全、不准确或所要求采取的安全措施与系统设备状况不相符者；
（五）安全措施执行的不明确，不齐全或写有“同上”等字样者；
（六）打印字迹不清楚或任意涂改；
（七）一个工作负责人同时持有两张及以上已开工工作票者；
（八）工作票已过期，而未办理延期手续继续工作，或未按批准时间擅自提前开工者；
（九）工作负责人、工作组成员变动而未办理变更手续者；
（十）工作票签发人、负责人、许可人、专责监护人不符合要求或未经审批者；
（十一）已结束的工作票，所拆除安全措施中接地线（接地刀闸）与装设地线数目、编号不对应，又未注明原因者；
（十二）应办理第一种电气工作票，而使用了第二种电气工作票者；
（十三）工作票签发人、工作负责人或工作许可人相互兼任者；
（十四）工作票填写内容、术语不符合规定且含义不清者；
（十五）工作票未按正常程序执行者；
（十六）工作票执行中丢失或损坏看不清，而未及时补办者；
（十七）已执行的工作票终结后，工作票未加盖“已终结”专用印章；同一张工作票乱盖印章者；不在指定位置加盖“已终结”专用印章或印章倒盖者；
（十八）应填写保留带电部分和补充安全措施而未填写者；
（十九）安全措施填写完毕，栏内还有空格，而未划终止符者；
（二十）使用工作票格式不符合要求或未按规定使用附页者；
（二十一）计算机打印工作票使用蓝、黑以外其他颜色者；
（二十二）违反《安规》有关条例的其他行为。
第三条工作票合格率计算办法：
工作票合格率=（已执行的合格工作票总数／已执行的工作票总数）×100%。
作废的、未执行的工作票不进行统计。
第四条工作票总张数、合格率报安全生产部，并按工作票统计审查卡片标准格式装定成册，保存一年。
第四节工作票格式规定
第一条电气第一种工作票，票面为A3纸，格式详见附录B。
动力机械工作票，票面为A3纸，格式详见附录B.1
第二条电气第二种工作票，票面为A4纸，格式详见附录D。
二次工作安全措施票，票面为A4纸，格式详见附录H。
动力机械工作票安全措施附页、票面为A4纸，格式详见附录B.2。
紧急抢修单格式、紧急抢修单格式安全措施附页，票面为A4纸，格式详见附录B.3、附录B.4。
第四章动火工作票管理内容与要求
第一条动火工作票填写范围
（一）动火工作系指焊接、气割、电炉烘烤、使用喷灯等一切可能产生明火的作业工作。
（二）一级动火区动火需填写一级动火工作票，二级动火区动火需填写二级动火工作票。
1.一级动火区：
是指火灾危险性很大，发生火灾时后果很严重的部位。
（1）污油池及周围5米以内。
（2）电缆夹层、电缆隧道、母线箱、箱变电缆层，风机塔筒内电缆竖井。
（3）通讯机房、档案室。
（4）集控室、电子间、工程师站、计算机房。
（5）蓄电池室、配电室、动态无功补偿控制室。
（6）油变压器本体及变压器本体大修时5米以内。
（7）风力发电机组油系统及5米以内。
（8）事故油池及储存过可燃气体（液体）的容器。
（9）危险品库、易爆易燃物品存放场所。
2.二级动火区：
是一级动火区以外的所有防火重点部位或场所以及禁止明火区。
带油设备外壳工作及一级动火区以外的没有防火重点部位或场所以及禁止明火区。
（1）电缆桥架及竹木脚手架上方的动火可能有火星溅落引起火险的。
（2）其他场所。
第二条动火工作票填写规定
（一）参加动火工作的人员姓名，均应填写在工作票上。
（二）审核人对安全措施的补充项目可填入必须采取措施栏内。
（三）工作许可人将安全措施执行情况，在补充措施栏内按序号填写“已执行”。
第三条动火工作审批权限及办理规定
（一）一级动火工作票由申请动火部门负责人或技术负责人签发，单位安全生产部门负责人、主管消防部门负责人审核，企业分管的领导或总工程师批准。
（二）二级动火工作票由申请动火班组的班长或部门专工签发，单位安监专工、消防安全专工、动火部门负责人审核。
（三）动火工作票一式三至四份，安全生产部门、动火执行人、运行各保存一份。
（四）动火工作票不得代替设备停、复役手续和检修工作票。
（五）动火工作需延期时必须重新办理动火工作票。
（六）动火工作票的审核、批准人、消防监护人不得签发动火工作票。
（七）外单位来生产区内动火时，由该项工作的管辖部门人员，按动火等级履行动火工作票手续。
第四条动火工作票的考核
（一）动火工作票一经编号，不得破损和丢失。
（二）已执行的动火工作票，每月定期分别由运行、检修部门收回，审查后对不合格工作票盖上“不合格”印章。
凡已执行的工作票具有下列情况之一者，均属不合格工作票：
1.未编号或编号错误者；
2.未按规定签名或由他人代签名；
3.工作任务、内容和工作地点填写不清，应填写的项目未填写（如：
时间、地点、设备名称等），漏项、并项；
4.应采取的安全措施不齐全、不准确或所要求采取的安全措施与系统设备状况不相符者；
5.安全措施执行的不明确，不齐全或写有“同上”等字样者；
6.打印字迹不清楚或任意涂改；
7.一个工作负责人同时持有两张及以上已开工工作票者；
8.工作票已过期，未重新办理而继续工作，或未按批准时间擅自提前开工者；
9.工作负责人、工作组成员变动而未办理变更手续者；
10.工作票签发人、负责人、许可人、专责监护人不符合要求或未经审批者；
11.工作票签发人、工作负责人或工作许可人相互兼任者；
12.工作票填写内容、术语不符合规定且含义不清者；
13.工作票未按正常程序执行者；
14.工作票执行中丢失或损坏看不清，而未及时补办者；
15.已执行的工作票终结后，工作票未加盖“已终结”专用印章；同一张工作票乱盖印章者；不在指定位置加盖“已终结”专用印章或印章倒盖者；
16.应填写保留带电部分和补充安全措施而未填写者；
17.安全措施填写完毕，栏内还有空格，而未划终止符者；
18.使用工作票格式不符合要求者；
19.用动力机械工作票代替动火工作票者；
20.计算机打印工作票使用蓝、黑以外其他颜色者；
21.违反《安规》有关条例的其他行为。
第五条动火工作票格式规定
（一）一级动火工作票票面为A4纸，格式详见《国家电网公司电力
升级会员 