证券市场基础知识第一章.docx

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证券市场基础知识第一章

1．有价证券是（　　）的一种形式。

　　A．真实资本

　　B．虚拟资本

　　C．货币资本

　　D．商品资本

　　【答案】B

　　2．按募集方式分类，有价证券可以分为（　　）。

　　A．公募证券和私募证券

　　B．政府证券、金融证券、公司证券

　　C．上市证券与非上市证券

　　D．股票、债券和其他证券

　　【答案】A

　　7．新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（　　）受理。

　　A．中国证监会

　　B．证券交易所

　　C．国务院

　　D．中国人民银行

　　【答案】A

　　8．只有（　　）才能发行股票。

　　A．股份有限公司

　　B．合伙公司

　　C．独资公司

　　D．有限责任公司

　　【答案】A

　　9．提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（　　）。

　　A．有价证券

　　B．商品证券

　　C．货币证券

　　D．资本证券

　　【答案】B

　　10．2004年1月31日，国务院发布（　　），充分肯定了我国资本市场取得的巨大成就，明确了资本市场发展的指导思想和任务，提出了支持资本市场发展的有关政策。

　　A．《关于中国证券市场发展的若干意见》

　　B．《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

　　C．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

　　D．《中华人民共和国证券法》

　　【答案】C

1．证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。

　　A．货币凭证

　　B．法律凭证　

　　C．书面凭证

　　D．资本凭证

　　【答案】BC

　　2．近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

　　A．指数基金

　　B．衍生证券投资基金　

　　C．交易所交易基金

　　D．上市型开放式基金

　　【答案】CD

　　7．资本证券是指（）。

　　A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券　

　　B．持有人有一定的收入请求权　

　　C．是有价证券的主要形式　

　　D．狭义有价证券即指资本证券

　　【答案】ABCD

　　8．股票、公司债券及商业票据属于（）。

　　A．政府证券

　　B．公司证券　

　　C．金融证券

　　D．上市证券

　　【答案】B

　　【解析】商业票据属于货币证券，股票、公司债券属于资本证券。

　　9．按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（）。

　　A．有形市场

　　B．上市市场　

　　C．无形市场

　　D．非上市市场

　　【答案】AC

　　10．按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。

　　A．政府证券

　　B．金融证券　

　　C．政府机构证券

　　D．公司（企业）证券

　　【答案】ACD

判断题（说明：

A为正确，B为错误）

　　1．封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

（　　）

　　【答案】B

　　【解析】开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

　　2．有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。

（　　）

　　【答案】A

　　3．只有有限责任公司才能发行股票。

（　　）

　　【答案】B

　　【解析】只有股份有限公司才能发行股票。

　　4．证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。

（　　）

　　【答案】A

　　5．社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。

（　　）

　　【答案】A

　　6．证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。

（　　）

　　【答案】A

　　7．2004年5月起上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。

（　　）

　　【答案】B

　　【解析】2004年5月起深交所在主板市场内设立中小企业板块。

　　8．有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。

（　　）

　　【答案】B

　　【解析】有价证券本身没有价值，而是价值的直接代表，本质上是价值的一种直接表现形式。

　　9．所谓虚拟资本，是指以无价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

（　　）

　　【答案】B

　　【解析】所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

　　10．证券市场是股票、债券等有价证券交易的场所。

（　　）

　　【答案】B

　　【解析】证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。

1．无记名国债属于（）。

　　A．实物债券

　　B．记账式债券

　　C．凭证式债券　

　　D．短期债券

　　【答案】A

　　2．1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（）。

　　A．记名国债　

　　B．无记名国债

　　C．凭证式国债

　　D．记账式国债

　　【答案】B

　　3．短期融资券的期限为（）。

　　A．1年以下　

　　B．两年以下

　　C．大于1年小于1年半

　　D．1年半以下

　　【答案】A

　　4．债券与股票的相同点表现在（）。

　　A．两者风险相同

　　B．两者的收益率相互影响

　　C．两者权利相同

　　D．两者期限相同

　　【答案】B

　　5．用亚洲货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券称为（）。

　　A．欧洲债券

　　B．亚洲债券

　　C．太平洋债券

　　D．亚欧债券

　　【答案】B

　　6．债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权的是（）。

　　A．附新股认购权条款的债券

　　B．附有出售选择权条款的债券

　　C．附可转换条款的债券

　　D．附交换条款的债券

　　【答案】A

　　7．财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券是（）。

　　A．无记名国债

　　B．记账式国债

　　C．凭证式国债

　　D．储蓄国债（电子式）

　　【答案】D

　　8．零息债券、附息债券和息票累积债券是按（）对债券进行分类。

　　A．债券面临的风险大小及损失价值的可能性

　　B．债券的发行主体

　　C．债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息

　　D．债券形态

　　【答案】C

　　9．债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种（）。

　　A．永久投资

　　B．有期投资

　　C．无期投资

　　D．短期投资

　　【答案】B

　　10．一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。

　　A．流动性强，风险相对较小

　　B．流动性强，风险相对较大

　　C．流动性差，风险相对较小

　　D．流动性差，风险相对较大

　　【答案】D

　1．股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）。

　　A．要式证券

　　B．资本证券

　　C．综合权利证券

　　D．物权证券

　　【答案】B

　　2．20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。

　　A．美国

　　B．英国

　　C．日本

　　D．德国

　　【答案】A

　　【解析】20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。

　　3．我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。

　　A．10%

　　B．20%

　　C．30%

　　D．40%

　　【答案】B

　　4．通过发行（）股票所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

　　A．记名

　　B．无记名

　　C．普通

　　D．优先

　　【答案】C

　　5．股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。

　　A．收益性

　　B．风险性

　　C．流动性

　　D．永久性

　　【答案】C

　　6．《中华人民共和国公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司，全体发起人首次出资额不得低于（）。

　　A．注册资本的20%

　　B．注册资本的40%

　　C．公司资产的20%

　　D．公司资产的40%

　　【答案】A

　　7．股票现值是指将（）按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。

　　A．股票期值

　　B．股票内在价值

　　C．股票市价

　　D．股票账面价值

　　【答案】A

　　8．其他条件不变的情况下，如果利率下降，那么（）。

　　A．对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场

　　B．对固定收益证券的需求增加，资金流向股票市场

　　C．对固定收益证券的需求增加，资金流出股票市场

　　D．对固定收益证券的需求减少，资金流出股票市场

　　【答案】A

　　9．《中华人民共和国公司法》规定，股东大会作出决议必须经出席会议的股东表决通过的比例为，其中例如修改公司章程决议所要的比例为。

（）

　　A．1/2以上；2/3以上

　　B．1/3以上；2/3以上

　　C．1/2以上；3/4以上

　　D．1/3以上；1/2以上

　　【答案】A

　　10．公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付（）。

　　A．支付清算费用－清偿公司债务－支付公司员工工资和劳动保险费用－缴付所欠税款

　　B．支付清算费用—清偿公司债务—缴付所欠税款—支付公司员工资和劳动保险费用

　　C．支付公司员工工资和劳动保险费用—支付清算费用—缴付所欠税款—清偿公司债务

　　D．支付清算费用—支付公司员工工资和劳动保险费用—缴付所欠税款—清偿公司债务

　　【答案】D

1．引起股票价格变动的因素包括（）。

　　A．公司经营状况

　　B．宏观经济因素

　　C．政治因素、心理因素和人为操纵因素

　　D．稳定市场的政策与制度安排

　　【答案】ABCD

　　2．为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（）。

　　A．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

　　B．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施

　　C．因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市

　　D．涨跌停板规定

　　【答案】ABCD

　　3．股票持有人通过（）来实现其参与权。

　　A．出席股东大会

　　B．选举公司董事会

　　C．担任公司的管理职位

　　D．掌握公司大部分股票

　　【答案】AB

　　4．中央银行调控货币供应量的手段通常有（）。

　　A．存款准备金制度

　　B．再贴现制度

　　C．公开市场业务

　　D．发行国债

　　【答案】ABC

　　5．市场利率变化对股价的影响途径有（）。

　　A．利率提高使企业利息负担加重

　　B．利率提高使其他投资工具收益相应增加

　　C．利率提高使融资成本相应提高

　　D．利率提高使其他投资工具收益相应减少

　　【答案】ABC

　　6．股份公司进行盈余分配的一般原则是（）。

　　A．只能由留存收益支付

　　B．股利的支付不能减少其注册资本

　　C．公司在无力偿债时不能支付股利

　　D．不一定只能用留存收益支付

　　【答案】ABC

　　7．外资股按上市地域可以分为（）。

　　A．香港上市股

　　B．澳门上市股

　　C．境内上市外资股

　　D．境外上市外资股

　　【答案】CD

　　8．享有优先认股权的股东可以有（）三种选择。

　　A．行使此权利来认购新发行的普通股票

　　B．如果法律允许，将该权利转让给他人，从中可获得一定的报酬

　　C．将公司分配的优先认股权向公司兑现

　　D．不行使此权利而听任其过期失效

　　【答案】ABD

　　9．一般来说，很多国家的公司法都对记名股票的有关事项做出了具体规定，下面哪些是属于这些规定的一部分？

（）

　　A．如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名

　　B．如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称

　　C．如果股票持有者因故改换姓名或者名称，就应到公司办理变更姓名或者名称的手续

　　D．如果股票是归事业单位所有，则不用记载这些单位法人的名称

　　【答案】ABC

　　10．我国《证券法》规定，下面是社会募集公司申请股票上市的条件的是（）。

　　A．向社会公开发行的股份达到公司股份总数的30％以上

　　B．向社会公开发行的殷份达到公司股份总数的25％以上

　　C．公司股本总额超过人民币5亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上

　　D．公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上

　　【答案】BD