证券市场基础知识第一章.docx

1、证券市场基础知识第一章证券市场基础知识第一章1有价证券是（）的一种形式。A真实资本B虚拟资本C货币资本D商品资本【答案】B2按募集方式分类，有价证券可以分为（）。A公募证券和私募证券B政府证券、金融证券、公司证券C上市证券与非上市证券D股票、债券和其他证券【答案】A7新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（）受理。A中国证监会B证券交易所C国务院D中国人民银行【答案】A8只有（）才能发行股票。A股份有限公司B合伙公司C独资公司D有限责任公司【答案】A9提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A有价证券B商品证券C货币证券D资本证券【答案】

2、B102004年1月31日，国务院发布（），充分肯定了我国资本市场取得的巨大成就，明确了资本市场发展的指导思想和任务，提出了支持资本市场发展的有关政策。A关于中国证券市场发展的若干意见B关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知C关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见D中华人民共和国证券法【答案】C1证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。A货币凭证B法律凭证C书面凭证D资本凭证【答案】BC2近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。A指数基金 B衍生证券投资基金C交易所交易基金D上市型开放式基金【答案】CD 7资本证券是指（）。A由金融投资或与

3、金融投资有直接联系的活动而产生的证券B持有人有一定的收入请求权C是有价证券的主要形式D狭义有价证券即指资本证券【答案】ABCD 8股票、公司债券及商业票据属于（）。A政府证券B公司证券C金融证券D上市证券【答案】B 【解析】商业票据属于货币证券，股票、公司债券属于资本证券。9按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（）。A有形市场B上市市场C无形市场D非上市市场【答案】AC10按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。A政府证券B金融证券C政府机构证券D公司（企业）证券【答案】ACD判断题（说明：A为正确，B为错误）1封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。（） 【答案】

4、B 【解析】开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。 2有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。（） 【答案】A 3只有有限责任公司才能发行股票。（） 【答案】B 【解析】只有股份有限公司才能发行股票。 4证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（） 【答案】A 5社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。（） 【答案】A 6证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。（） 【答案】A 72004年5月起上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。（） 【答案】B 【解析】2

5、004年5月起深交所在主板市场内设立中小企业板块。 8有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。（） 【答案】B 【解析】有价证券本身没有价值，而是价值的直接代表，本质上是价值的一种直接表现形式。 9所谓虚拟资本，是指以无价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。（） 【答案】B 【解析】所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 10证券市场是股票、债券等有价证券交易的场所。（） 【答案】B 【解析】证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所。1无记名国债属于（）。A实物债券B记账式债券C凭证式债券D短期债券【答案】A21981

6、1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（）。A记名国债B无记名国债C凭证式国债D记账式国债【答案】B3短期融资券的期限为（）。A1年以下B两年以下C大于1年小于1年半D1年半以下【答案】A4债券与股票的相同点表现在（）。A两者风险相同B两者的收益率相互影响C两者权利相同D两者期限相同【答案】B5用亚洲货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券称为（）。A欧洲债券B亚洲债券C太平洋债券D亚欧债券【答案】B6债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权的是（）。A附新股认购权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附可转换条款的债券D附交换条款的债券【答案】A7

7、财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券是（）。A无记名国债B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债（电子式）【答案】D8零息债券、附息债券和息票累积债券是按（）对债券进行分类。A债券面临的风险大小及损失价值的可能性B债券的发行主体C债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息D债券形态【答案】C9债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种（）。A永久投资B有期投资C无期投资D短期投资【答案】B10一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A流动性强，风险相对较小B流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小D流动性

8、差，风险相对较大【答案】D1股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）。A要式证券B资本证券C综合权利证券D物权证券【答案】B220世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。A美国B英国C日本D德国【答案】A【解析】20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。3我国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。A10% B20%C30% D40%【答案】B4通过发行（）股票所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。A记名B无记名C普通D优先【答案】C5股票可以通过依法

9、转让而变现的特性是指股票的（）。A收益性B风险性C流动性D永久性【答案】C6中华人民共和国公司法规定，采取发起设立方式设立股份有限公司，全体发起人首次出资额不得低于（）。A注册资本的20%B注册资本的40%C公司资产的20%D公司资产的40%【答案】A7股票现值是指将（）按必要收益率和有效期限折算成今天的价值。A股票期值B股票内在价值C股票市价D股票账面价值【答案】A8其他条件不变的情况下，如果利率下降，那么（）。A对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场B对固定收益证券的需求增加，资金流向股票市场C对固定收益证券的需求增加，资金流出股票市场D对固定收益证券的需求减少，资金流出股票市场【答案

10、】A9中华人民共和国公司法规定，股东大会作出决议必须经出席会议的股东表决通过的比例为，其中例如修改公司章程决议所要的比例为。（）A1/2以上；2/3以上B1/3以上；2/3以上C1/2以上；3/4以上D1/3以上；1/2以上【答案】A10公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付（）。A支付清算费用清偿公司债务支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款B支付清算费用清偿公司债务缴付所欠税款支付公司员工资和劳动保险费用C支付公司员工工资和劳动保险费用支付清算费用缴付所欠税款清偿公司债务D支付清算费用支付公司员工工资和劳动保险费用缴付所欠税款清偿公司债务【答案】D1引起股票价格变动的因

11、素包括（）。A公司经营状况B宏观经济因素C政治因素、心理因素和人为操纵因素D稳定市场的政策与制度安排【答案】ABCD2为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（）。A证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D涨跌停板规定【答案】ABCD3股票持有人通过（）来实现其参与权。A出席股东大会 B选举公司董事会C担任公司的管理职位D掌握公司大部分股票【答案】AB4中央银行调控货币供应量的手段通常有（）。A存款准备金制度

12、B再贴现制度C公开市场业务 D发行国债【答案】ABC5市场利率变化对股价的影响途径有（）。A利率提高使企业利息负担加重B利率提高使其他投资工具收益相应增加C利率提高使融资成本相应提高D利率提高使其他投资工具收益相应减少【答案】ABC6股份公司进行盈余分配的一般原则是（）。A只能由留存收益支付B股利的支付不能减少其注册资本C公司在无力偿债时不能支付股利D不一定只能用留存收益支付【答案】ABC7外资股按上市地域可以分为（）。A香港上市股B澳门上市股C境内上市外资股D境外上市外资股【答案】CD8享有优先认股权的股东可以有（）三种选择。A行使此权利来认购新发行的普通股票B如果法律允许，将该权利转让给他

13、人，从中可获得一定的报酬C将公司分配的优先认股权向公司兑现D不行使此权利而听任其过期失效【答案】ABD9一般来说，很多国家的公司法都对记名股票的有关事项做出了具体规定，下面哪些是属于这些规定的一部分？（）A如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名B如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称C如果股票持有者因故改换姓名或者名称，就应到公司办理变更姓名或者名称的手续D如果股票是归事业单位所有，则不用记载这些单位法人的名称【答案】ABC10我国证券法规定，下面是社会募集公司申请股票上市的条件的是（）。A向社会公开发行的股份达到公司股份总数的30以上B向

14、社会公开发行的殷份达到公司股份总数的25以上C公司股本总额超过人民币5亿元的，向社会公开发行股份的比例为10以上D公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10以上【答案】BD相关推荐：2010年证券从业资格考试第二章股票单选题 1股票风险的内涵是预期收益的不确定性。（） 【答案】A 2股票流通不能产生收益。（） 【答案】B 【解析】股份公司的收益来源可以分为两类：来自股份公司；来自股票流通。 3股东大会有权选举和更换职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。（） 【答案】B 【解析】股东大会有权选举和更换非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项。

15、 4股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利。（） 【答案】A 5公司发起人、董事、监事、高级管理人员的股份转让与一般社会公众投资者没有区别。（） 【答案】B 【解析】公司发起人、董事、监事、高级管理人员的股份转让受公司法和公司章程的限制。 6在对公司剩余财产的分配上，优先股股东排在债权人和普通股股东之前。（） 【答案】B 【解析】在对公司剩余财产的分配上，优先股股东排在债权人和普通股股东之间，即在债权人之后；普通股股东之前。 7累积投票制是指上市公司股东大会选举董事或监事时，有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使

16、用。（） 【答案】A 8中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。（） 【答案】B 【解析】中央银行通过公开市场业务大量出售证券，收紧银根，在收回中央银行供应的基础货币的同时又增加证券的供应，使证券价格下降。 9无面额股票分割时不需办理面额变更手续。（） 【答案】A 10我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股东姓名、股票数量、编号及发行日期。（） 【答案】B 【解析】我国公司法规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。相关推荐：1无记名国债属于（）。A实物债券B记账式债券C凭证式债券D短期债券【答案】A219811994年，我国面向个人发行的国债一

17、直只有一种，这种国债是（）。A记名国债B无记名国债C凭证式国债D记账式国债【答案】B3短期融资券的期限为（）。A1年以下B两年以下C大于1年小于1年半D1年半以下【答案】A4债券与股票的相同点表现在（）。A两者风险相同B两者的收益率相互影响C两者权利相同D两者期限相同【答案】B5用亚洲货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券称为（）。A欧洲债券B亚洲债券C太平洋债券D亚欧债券【答案】B6债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权的是（）。A附新股认购权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附可转换条款的债券D附交换条款的债券【答案】A7财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行

18、的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券是（）。A无记名国债B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债（电子式）【答案】D8零息债券、附息债券和息票累积债券是按（）对债券进行分类。A债券面临的风险大小及损失价值的可能性B债券的发行主体C债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息D债券形态【答案】C9债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种（）。A永久投资B有期投资C无期投资D短期投资【答案】B10一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A流动性强，风险相对较小B流动性强，风险相对较大C流动性差，风险相对较小D流动性差，风险相对较大【答案】D1政府债券

19、的特征包括（）。A安全性高B流通性强C收益稳定D免税待遇【答案】ABCD2我国利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有（）。A政府债券B金融债券C附权证债券D可转换公司债券【答案】ABD3发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有（）。A资金使用方向B市场利率变化C债券变现能力D借入资金的规模【答案】ABC4流动性的高低取决于（）。A市场对转让所提供的便利程度B债券期限长短C债券在迅速变现时以货币计算的价值上蒙受损失大小D票面利率高低【答案】AC5附新股认股权公司债的购买者可按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权，其中预先规定的条件主要是（）。A票面利率B购买价格C认购比例D认购

20、期间【答案】BCD6我国企业债在利率确定上的创新表现为（）。A附息债券的出现B浮动利率的采用C簿记建档确定发行利率的方式D利息计算走向单利化【答案】ABC7我国企业在市场上借到短期资金的方式有（）。A找银行举借流动资金贷款B发行短期融资券C向中央银行贴现票据D利用银行间市场回购协议【答案】AB82003年8月第六次“103”财长会议正式决定成立工作组，从不同的方面促进亚洲债券市场的发展，这些工作组有（）。A创建新证券化债务工具小组B信用担保和投资机制小组C外汇交易和清算小组D多边开发银行、政府机构和跨国公司发行本币债问题小组【答案】ABCD9政府债券向投资者的承诺主要有（）。A到期还本B双倍返

21、还C在一定时期支付利息D复利计息，且高于同期银行贷款利率【答案】AC10下列有关地方政府债券的说法中，哪些说法是正确的?（）A一般债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证B专项债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保C专项债券的偿还通常以项目建成后取得的收入作保证D一般债券的偿还通常以本地区的财政收入作担保【答案】CD1我国1994年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行。（ ） 【答案】A 21997年亚洲金融危机爆发后，我国出现有效需求不足和通货紧缩的现象。为扩大内需，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，记账式国债在这样的背景下逐步

22、发展和壮大起来。（ ） 【答案】B 【解析】在这一的背景下逐步发展和壮大起来的为凭证式国债而非记账式国债。 3流通国债的转让要通过证券交易所进行。（ ） 【答案】B 【解析】流通国债的转让一般是在证券交易所进行的，但也有一部分是在证券交易所之外进行的。 4流通国债的转让要通过证券交易所进行。（ ） 【答案】B 【解析】流通国债的转让一般是在证券交易所进行的，但也有一部分是在证券交易所之外进行的。 5欧洲债券是外国债券的一种。（ ） 【答案】B 【解析】欧洲债券和外国债券同属国际债券，二者在很多方面有一定的差异。 6欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的外国债券。（ ） 【答案】B

23、 【解析】欧洲债券，又称为无国籍债券，是指筹资人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币标明面值的国际债券。 7不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。（ ） 【答案】B 【解析】不动产抵押公司债，是指以公司的不动产（如房屋、土地等）作为抵押而发行的债券，是抵押公司债的一种。 8债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。（ ） 【答案】A 9公司债券和股票对于其发行者来说都是筹资手段。（ ） 【答案】A 10可转换债券实际上是一种长期的普通股票的看涨期权。（ ） 【答案】A1无记名国债属于（）。A实物债券B记账式债券C凭证式债券D短期债券【答案】A219811994年，我国面向

24、个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（）。A记名国债B无记名国债C凭证式国债D记账式国债【答案】B3短期融资券的期限为（）。A1年以下B两年以下C大于1年小于1年半D1年半以下【答案】A4债券与股票的相同点表现在（）。A两者风险相同B两者的收益率相互影响C两者权利相同D两者期限相同【答案】B5用亚洲货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券称为（）。A欧洲债券B亚洲债券C太平洋债券D亚欧债券【答案】B6债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权的是（）。A附新股认购权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附可转换条款的债券D附交换条款的债券【答案】A7财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通人民币债券是（）。A无记名国债B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债（电子式）【答案】D8零息债券、附息债券和息票累积债券是按（）对债券进行分类。A债券面临的风险大小及损失价值的可能性B债券的发行主体C债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息D债券形态【答案】C9债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种（）。A永久投资B有期投资C无期投资D短期投资【答案】B10一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定得高一些。A流动性强，风险相对较小B流动性