中国证券20年 股市重大事件.docx

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中国证券20年股市重大事件

中国证券20年来股市重大事件

　1.首家股份公司

　　1984年7月20日,第一家股份有限公司---北京天桥百货股份有限公司成立,揭开了企业股份制改造的序幕.1993年5月，“天桥”在上海证券交易所上市。

　　2.证券交易所开业

　　上海证券交易所，1990年11月26日由中国人民银行总行批准成立，同年12月19日正式开业。

1990年11月26日在上海华南宾馆举行上海证券交易所成立大会暨第一次会员大会。

这是新中国建立以来中国大陆建立的第一家证券交易所。

　　深圳证券交易所，1990年12月1日由中国人民银行总行批准成立，1991年7月3日深圳证券交易所正式开业.

　　上海证券交易所，深交所的开业,实现了股票的集中交易,标志着中国证券市场正式形成.

　　3.股票价格变动指数

　　1991年7月15日,上海证券交易所开始向社会公布上海股市8种股票的价格变动指数,以准确反映上海证券交易所开业以后上海股市价格的总体走势.

　　4.首只可转换债券发行

　　1991年8月1日,海南新能源股份有限公司发行首只可转换企业债券,可转换债券开始在中国出现.琼能源在上市后按计划实现了转股.

　　5.深圳8.10风波

　　1992年8月10日,深圳发售1992年新股认购抽签表，出现百万人争购抽签表的场面,发生了震惊全国的"8.10风波"."8.10"之后3天,上海股市受影响第一次狂泻,上证指数三天内暴跌400余点.

　　6.集合竞价开始

　　1993年8月6日,上海证券交易所所有上市A股均采用集合竞价的方式,以使买卖双方按供求关系矫正股价.集合竞价是大盘一天走势的预演.

　　7.上海八.一七事件

　　1993年8月17日,部份地区沪市行情传输中断一个小时,而未中断地区照常营业.这就是引起股市轩然大波的"八.一七"事件.

　　8.第一只上市基金

　　1993年8月20日,淄博基金成立,成为第一只上市投资基金,淄博基金的设立揭开了中国投资基金业发展的序幕,并在当年引发了短暂的中国投资基金发展热潮.

　　9."救市"行动

　　1994年7月29日,中国证监会宣布三项"救市"措施.上证指数从当日收盘的333.92点,涨至1994年9月13日的1052.94点.."救市"政策结束了当时的股灾,启动了新一轮牛市.

　　10.金融风暴

　　1997年7月2日,泰国宣布实行浮动汇率制,引发了一场长达两年,遍及东南亚的金融风暴.在1997年7月1日至12月31日的半年时间里,香港,韩国,印尼,泰国股市市值的损失高达2010亿美元.而亚洲金融风暴对中国股市的影响并不大.

　　11.证监会监管

　　1997年8月15日,国务院作出决定,沪深证交所划归中国证监会直接管理,促进了证券市场的规范化发展.

　　12.5.19行情

　　1999年5月19日，在网络股的带领下，沪深股市一扫多年来的低迷，走出大幅攀升行情，30个交易日内股指上涨65%，行情由1047点起步到200年5月2245点结束。

只是，5.19行情本身并没有逃脱从终点回到起点的命运，又开始了漫长的5年低迷行情。

　　13.<<证券法>>

　　1999年7月1日,<<证券法>>开始正式实施.促成<<证券法>>出台的重要原因之一是亚洲"金融危机"的爆发.至2003年7月18日,<<证券法>>修改工作启动,新的<<证券法>>于2006年1月1日起正式施行.<<证券法>>的实施确立了中国证券市场法律规范的总体框架,规范了市场秩序.

　　14.2000点到6000点

　　2000年7月9日,上证综指历史上第一次触摸2000点.但随后在2005年6月跌破1000点大关.2006年11月上证综指阔别5年重新踏上2000点,并于2007年2月突破3000点,2007年5月突破4000点,2007年8月突破5000点,2007年10月突破6000点.

　　15.国有股减持

　　2001年7月23日,烽火通信,北生药业,江汽股份,华纺股份等多家上市公司按10%的融资额市价（发行价）减持国有股,沪指跌32.55点,股市自此开始暴跌.7月26日,国有股减持在新股发行中正式开始,随即引发股灾.

　　16.鞍山证券被撤

　　2002年8月9日，证监会宣布撤销鞍山证券,违规券商警钟被敲响.鞍山证券成为第一个被撤消的证券公司，开了中国券商退市的先例，使以后证券公司的破产、关闭、撤消或整合顺理成章。

　　17.QFII进入A股

　　2003年7月9日,瑞银华宝敲入外资进入中国股市的第一单。

当天四只QFII股票宝山钢铁、上港集箱、外运发展和中兴通讯几近涨停。

这意味着QFII正式进入中国A股市场，加速了内地股市投资理念的多元化。

　　18.中小板上市

　　2004年5月17日中国建设多层次资本市场的一个重大举措，中小企业板块，经国务院批准同意深圳证券交易所在其主板市场内设立。

这个重大政策出台，极大鼓舞了我国中小企业的发展。

　　19.新股询价

　　2004年8月31日，证监会发布了新股询价相关征求意见稿，新股发行暂停。

新股发行于2005年1月14日恢复，新股发行询价制度随之施行，华电国际公司成为2005年第一只新发行的股票。

采用询价制度确定的发行价格更真实地反映上市公司投资价值。

　　20.上证998历史转折点

　　2005年6月6日，一个中国证券史上有黑暗转向光明的一天。

以这一天为标志中国A股股指不知被何方而来的神秘资金打出了了998点的大底，一大批优绩蓝筹和矿产、能源等核心资产，全部跌破净资产，中国本土证券机构负债累累，淹淹一息，几近绝望，无回天之力。

自这天开始，中国股市开始了步入了辉煌的大牛市。

　　21.权证交易

　　2005年8月22日，证券市场迎来阔别9年的第一只权证----宝钢权证上市交易。

开盘即被巨量资金封在涨停板，拉开了狂炒股权证的序幕。

次年8月24日，宝钢权证暴跌85.78%,完成了最后一天的交易。

　　22..IPO新规定

　　2006年5月18日，IPO新规正式实行。

2006年5月25日,全流通IPO第一股中工国际发行6000万A股。

2006年6月19日，中工国际上市，发行价7.4元，开盘17.11元，收31.97元。

盘中最高50元，最大涨幅576%。

随后连续5天跌停。

　　23.上证指数创下2000点新高

　　2006年11月20日，上证指数5年后重上2000点。

2006年12月14日，上证指数突破2245点创下历史新高。

全年沪深指数上涨超过120%。

　　24.证监会示警

　　2007年5月14日，证监会发布《关于进一步加强投资者教育，强化市场监管有关工作的通知》，提出“买者自负”的原则。

2007年5月21日，央行出台调控“组合拳”，提高利率和准备金率。

可大盘继续上扬。

同日证监会宣布对杭萧钢构的处罚。

在这以前杭萧钢构声称和安哥拉签订了43亿美元大单，股价出现10多个涨停板。

　　25.上调印花税

　　2007年5月30日，财政部29日晚宣布印花税30日起上调为千分之3。

股市出现所谓的530大跌行情。

当天上证指数大跌6.50%。

6月4日再大跌8.26%，垃圾股连续跌停。

　　26.上证指数6124历史高点

　　2007年10月19日收盘，沪深两市共有百元以上股票11只：

中国船舶接近300元天价，一年后跌到30多元。

百元以上股票的平均动态市盈率为150。

沪深总市值接近30万亿，超过GDP。

上证指数站上6124高点。

　　27.中国石油上市

　　2007年10月4日，中国石油A股上市，开盘48.04元，当日最高摸到48.06元，一年后跌至9.34元。

期望中的“石化双雄”变成了“石化双熊”。

一年的股市雪崩开始了。

　　28.降低印花税

　　2008年4月22日，上证指数跌破3000点，当晚消息宣布：

印花税从千分之3降为千分之1。

4月24日大盘涨9.29%,而此后走势证明,这仅为一波借题材拉高出货行情。

同日，证监会公布对基金管理公司从业人员唐建、王黎敏“老鼠仓”案处理决定，没收其违法所得并各处罚款50万元外，还对两人实行市场禁入。

这是基金法实施以来的处罚第一单。

　　29.上调存款准备金

　　2008年6月7日，存款准备金率上调1%，到达17.5%。

这是一次最有争议的上调。

随即沪指暴跌7.7%,近千只个股跌停。

随后房价大跌消息不断，房地产股表现更差，石油价格见顶暴跌，中国经济快车嘎然而止。

煤炭、钢材等需求似乎一夜间消失得无影无踪。

到处求购煤炭的卡车不见了，8月份秦皇岛码头煤炭库存创出历史新高。

宝钢本宣布第三季度提价，不得不很快改为降价。

　　30.印花税点边征收

　　2008年9月19日，救市行动开始动真的，汇金开始回购三大银行股，印花税改为单边征收（千分之一）。

股市大涨，银行股涨停。

　　31.全球经济危机

　　2008年10月6日，国庆节过后，铜期货带领几乎所有期货包括粮食期货暴跌。

因国庆期间，外盘大跌，中国休市。

铜期货在不到一个月时间里出现10个跌停板。

有色金属股随之暴跌。

云南铜业从一年前的98元跌倒7元附近。

西部矿业类似。

在美国经济危机影响下，H股出现疯狂杀跌行情。

“没有恐怖，只有更恐怖”。

马钢H跌倒0.87元，而它前三季度利润是0.45元，每股净资产是3.7元。

　　32.四万亿投资宣布

　　2008年11月11日，中国政府宣布4万亿投资计划，钢铁股、水泥股、工程机械股H股强劲反弹;马钢H股反弹到过2.5元，月底回到2元。

国内A股继续下跌，并呈现加速状况。

　　33.利率、准备金下调

　　2008年11月26日，银行利率下调1.08个百分点;存款准备金率下调1-2个百分点（小银行2%）。

指数冲高收低，再次加速下跌10%。

　　34.上证指数止跌于1964点

　　2008年11月28日，中国股市终于止住下跌。

上证指数1664点。

这一轮的股市下跌，自高点计算跌幅达73%，中小投资者历经一轮历史大牛市，亏损率达到90%，比2005年998点80%的亏损率还高。

股票近20万亿市值蒸发。

　　35、创业板上市

　　2009年10月30日中国建设多层次资本市场的又一个重大举措，创业板板块，经国务院批准同意，在深圳证券交易所主板市场内设立。

首批28家公司A股共同于10月30日在创业板上市，创下同日上市数量最高纪录。

　　36.股指期货推出

　　2010年3月26日，中国证监会正式批复，同意中国金融期货交易所上市沪深300股票指数期货合约。

稳定股市的杠杆，股指期货于4月16日正式推出。

　　37.海普瑞创发行股价记录

2010年4月22日，中国证券报报导：

新股海普瑞（002399）公布发行价为148元，将是证券发行史上（截至目前）第一高价股票。

38.4月份史上最严厉的房地产调控政策出台，9月进行“二次调控”

面对不断上涨的房价，4月17日国务院发布《关于坚决遏制部分城市房价过快上涨的通知》（被称为新国十条），明确提出坚决抑制不合理住房需求，实行更为严格的差别化住房信贷政策，将二套房首付比例从40%上调到50%，二套房贷款利率不得低于基准利率的1.1倍等等。

此次调控被称为“史上最严厉”的房地产调控，随后各部委还陆续出台了系列配套措施。

39.农行上市，银行再融资大潮“收官”

2010年7月15日，农业银行[-0.74%资金研报]以2.68元每股的发行价正式登陆A股，同时在16日以3.20港元每股在香港挂牌上市，因此农行也凭借“A+H”221亿美元的总融资额一举成为全球历史上最大规模的IPO。

在“绿鞋”机制的保障下，农行A股首日上市开盘价为2.74元，收盘价为2.7元，并连续2个月保发，直到9月16日破发，最低跌至2.52元。

就在农行登陆A股当天，沪指下跌至2424点，当日跌幅深度达1.87%，但就在之后的几个交易日内，大盘连续反弹并站稳2600点。

40.监管层严打老鼠仓，多位基金经理被处罚

2010年9月7日下午，中国证监会通报了对三名涉嫌“老鼠仓”的基金经理违法违规处理结果，其中长城基金的原基金经理韩刚已被移送公安机关追究刑事责任，这也是管理层第一次将“老鼠仓”基金经理移送公安机关并追究刑事责任，韩刚也可能成为进入《刑法》程序的第一个“老鼠仓”经理。

另外，景顺长城基金的原基金经理涂强被取消基金从业资格，除没收违法所得外，另罚款200万元，并终身禁入市场。

长城基金的原基金经理刘海被取消基金从业资格，没收违法所得外罚款50万元，并罚3年禁入市场。

41.战略新兴产业规划意见出台，相关板块被热炒

10月18日，国务院正式颁布了《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》。

受此政策影响，A股市场新兴产业概念股票也成为市场资金不断追逐的热点，“物联网”、“锂电池”、“风力发电”、“生物疫苗”、“高铁”等概念成为投资者热衷追捧的投资目标，部分新兴产业股票已经创出2007年以来的新高。

今年四季度以来，高端装备制造以32.56%的涨幅位列所有板块之首，智能交通、环保、物联网、建筑节能的板块涨幅也均在20%以上。

42.2010年10月19日，为促进证券投资咨询业务规范发展，中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，新规将于2011年1月1日起正式实施

43.新股发行制度启动第二轮改革，创业板IPO三高现象突出

针对新股发行制度存在的问题，证监会11月启动第二轮新股发行改革，进一步完善报价申购和配售约束机制，扩大询价对象范围，充实网下机构投资者，增强定价信息透明度，完善回拨机制和中止发行机制。

但这并没有改变新股特别是创业板新股发行的“三高”现象（即发行价高、发行估值高、超募比例高）。

44.中央经济会议召开，货币政策由宽松转为稳健

2010年12月10日至12日在北京召开的中央经济工作会议明确提出明年宏观经济政策的基本取向是“积极稳健、审慎灵活”，要实施积极的财政政策和稳健的货币政策，这是货币政策由两年来的“适度宽松”转向“稳健”。

45.央行年内6次上调存款准备金率并开始加息

2010年12月10日晚，中国人民银行宣布从2010年12月20日起，上调存款类金融机构人民币存款准备金率0.5个百分点。

这是自1月18日起央行年内第6次上调存款准备金率。

本次存款准备金率上调之后已达到18.5%，创出近27年来历史新高。

除了上调存款准备金率6次，央行还于10月20日起上调金融机构人民币存贷款基准利率0.25个百分点，一年期存款基准利率提高到2.50%，一年期贷款基准利率提高到5.56%。

46.2011.01.04房地产限购出台

1月4日，媒体称北京、上海、广州、深圳四大一线城市已明确表态，2011年将继续执行包括“限购令”在内的楼市调控政策。

经历了一年的房地产调控与信贷紧缩，房地产行业受到资金链的影响，证监会在此期间暂停了房地产企业的IPO，一些企业希望通过上市融资的路子被堵死，在资金回笼的压力下，房价迅猛上涨的势头得到遏制，到2011年底，一些楼盘的促销格外引人注目。

在即将到来的2012年，楼市“限购令”并未有“松解”之意。

47.2011.01.06创业板大派“红包”

1月6日，在2011年初年报行情刺激下，上市公司的分红问题再次成为市场关注的焦点，一边是高送转、高分红的春节“红包”，一边是上市12年从未进行过利润分配，A股上市公司2010年年报发布首月，上市公司推出的不尽相同的送转股和现金分红方案，让人感叹差距巨大。

在2011年初，创业板中小板公司分配方案很给力。

虽然“红包行情”让不少投资者眉开眼笑，但仍有部分上市公司依然“一毛不拔”，在已经发布2010年年报的上市公司中，超过8年没有进行过利润分配和公积金转增股本的公司近10家。

截至8月18日，据wind数据统计显示，沪深A股共有1090家上市公司发布中期业绩报告，其中790家公司业绩同比增长，占比超过7成，有41家发布了分红预案。

48.2011.02.01紫金矿业污染案判决

2月1日，紫金矿业（601899）发布公告称，福建省龙岩市新罗区人民法院近日对紫金矿业集团股份有限公司紫金山金铜矿及其他五名被告人犯重大环境污染事故罪一案做出一审判决，公司被处罚金3000万元。

因2010年7月紫金矿业公司紫金山金铜矿污水渗漏事故，新罗区法院做出如下判决：

被告单位紫金矿业集团股份有限公司紫金山金铜矿犯重大环境污染事故罪，判处罚金3000万元，原已缴纳的行政罚款956.3130万元予以折抵，尚需缴纳2043.6870万元，应于本判决生效之日起十五日内缴清。

其他五名被告分别被判处三到四年六个月有期徒刑，并处罚金。

49.2011.03.15双汇“瘦肉精”事件股价重挫

3月15日，双汇集团旗下公司被央视爆光，其子公司济源双汇食品有限公司售卖的产品含“瘦肉精”。

遭曝光后，双汇发展（000895.SZ）股价一度跌停，并于3月16日上午停牌。

被曝光的济源双汇食品有限公司自3月15日起便开始了无限期的停产整顿，并自17日起召回市场流通产品。

3月31日，双汇集团召开万人大会，董事长万隆说，仅3月15日这一天双汇股票跌停，市值蒸发掉了103亿，而从3月15日起到31日，影响销售15亿元左右。

受瘦肉精事件影响，8月18日晚间终于拿出了半年业绩报告，公司上半年营业总收入152.59亿元，同比下降6.65%；归属于上市公司股东的净利润7597.95万元，同比下降84.85%；基本每股收益0.1254元。

50.2011.05.01“一毛不拔”公司备受关注

5月1日，2011年上市公司年报已全数披露完毕。

在关注上市公司业绩的同时，究竟有多少上市公司在派发现金红利，有多少公司长时期“一毛不拔”，这反映出上市公司愿意通过现金回报股东的豪爽程度，投资者对此也十分关注。

Wind统计显示，2010年共有840家A股上市公司“零”派息，相较于2009年1158家不派息的公司已有较大比例的减少。

不过，其中还是不乏常年“捂紧口袋”的公司。

51.2011.05.31中小板公司股权激励变身"隐形福利"

5月31日，东港股份（002117.SZ），美盈森（002303.SZ）、御银股份（002177.SZ）3家中小板公司的股权激励草案集体亮相。

而WIND数据显示，整个5月，共有11家中小板公司推出了股权激励草案；2011年以来，则有33家上市公司已推出股权激励草案，并已陆续经股东大会审议通过进入实施阶段。

市场人士指出，中小板公司股权激励"金手铐"变身"隐形福利"。

55.2011.06.21证监会加强保荐业务经营风险监管

6月21日，中国证监会发布《保荐业务内部控制指引（公开征求意见稿）》，要求保荐机构建立健全保荐业务管理制度、操作规范和内部监管核查体系，加强保荐业务经营中的风险识别、评价和管理，确保对保荐业务质量和风险进行有效控制。

《指引》明确，保荐机构应避免内控制度执行流于形式，从源头上提高保荐项目质量，保荐部门不得干涉研究部门。

同时，科学合理地评估承销风险，慎重选择市场时机，审慎控制发行失败或包销风险。

53.2011.06.22港股IPO可采用“单币单股”及“双币双股”两种模式

6月22日，港交所召开新闻发布会，公布了该所人民币IPO和人民币资金池的最新进展。

行政总裁李小加说，企业在港发行人民币计价股票，可采用“单币单股”及“双币双股”两种模式。

前者仅发行以人民币计价的股票，但在招股时允许以人民币和港元两种货币认购，后者允许企业同时发行人民币计价与港元计价两只股票，类似双重上市但只是在同一市场上运作。

54.2011.07.11工信部公布淘汰落后产能企业名单

7月11日，工信部对18个工业行业淘汰落后产能企业名单、淘汰落后生产线及产能进行了公告汇总，2011年18个工业行业淘汰落后产能共涉及2255家企业，其中此次淘汰落后产能企业名单包括数十家上市公司，如中国铝业、新兴铸管、晨鸣纸业等。

55.2011.07.23甬温事故引发高铁概念股震荡

7月23日，“723”甬温线特别重大铁路交通事故之后，高铁产业链上的32家相关公司浮出水面。

其中在高铁的电气配套设备、调度与防灾系统中扮演重要角色的六家上市公司辉煌科技、世纪瑞尔、佳讯飞鸿、鼎汉科技、特锐德以及远望谷尤其受到公众关注。

56.2011.08.04七部委联合发文促进工业企业品牌建设

8月4日，工业和信息化部、国家发展和改革委员会、财政部、商务部、中国人民银行、国家工商行政管理总局、国家质量监督检验检疫总局日前联合发布了《关于加快我国工业企业品牌建设的指导意见》，提出到2015年，我国工业企业创新能力和品牌培育能力显著增强，工业企业品牌成长的市场环境明显改善。

同时，指导意见提出，发展改革、财政、人民银行等部门要引导金融机构加快推进金融产品和服务方式创新，支持工业企业利用品牌资产依法依规抵押融资，改进和完善有关金融服务；要探索建立企业品牌信用担保制度，积极拓宽企业融资渠道，支持符合条件的工业企业通过上市融资和发行债券；鼓励企业以品牌为纽带进行并购重组。

57.2011.08.08美国主权评级下调致全球股市年内创新低

8月8日，全球股市遭遇了一个凶猛的“黑色星期一”，亚太股市哀鸿遍野，A股放量重挫百点，盘中一度击穿2500点，创年内新低。

欧美股市同遭重创，截至北京时间9日1时，美国道琼斯指数再度暴跌311.89点或-2.73%，纳斯达克指数暴跌95.82点或-3.78%，欧洲股市也难逃厄运，跌幅达3%—5%。

而这一切的导火索，正是8月5日美国主权评级的下调。

58.2011.08.19证监会修改融资融券业务试点规则

8月19日中国证监会公布了融资融券业务试点规则的修改草案。

其相关负责人表示，证监会在上述草案中对融资融券业务试点规则进行了梳理和完善，并同步研究了作为融资融券业务配套机制的转融通业务规则，以为融资融券业务由试点转入常规做好必要准备。

2010年3月，证券公司融资融券业务试点正式启动。

该负责人表示，一年多来的试点实践表明，融资融券业务试点规则总体上是可行有效的。

此次主要在常规业务、经验做法以及客户管理3方面做了修改。

59.2011.09.29财政部分析上市公司会计准则执行情况

9月29日，财政部会计司课题组发布《我国上市公司2010年执行企业会计准则情况分析报告》，课题组通过对2129家上市公司公布的2010年年报对照企业会计准则的规定进行深度分析，分析结果表明，企业会计准则连续4年得到平稳有效实施，经济效果持续显现，内地与香港两地会计准则实现了持续趋同等效。

此外课题组分析发现，A+H股上市公司在内地与香港披露的年报净利润差异和净资产差异呈“双下降”态势，已经接近完全消除。

60.2011.10.20上市公司高管、董事不能在微博上谈敏感信息

10月20日，在一次上市公司董事培训会上，北京证监局上市公司监管一处处长余辉提到公司高管、董事能不能在微博上谈增持等敏感信息时指出，监管层密切关注新媒体的影响，在以后政策制定中亦会给予考虑。

事情起因为8月份在微博上炮轰中国人寿增持民生银行的史玉柱近期就因此被北京证监局约谈。

61.2011.10.26财政部税务总局印发《营业税改征增值税试点方案》

10月26日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，决定从2012年1月1日起，在部分地区和行业开展深化增值税制度改革试点，逐步将目前征收营业税的行业改为征收增值税。

2011年11月17日，财政部税务总局印发《营业税改征增值税试点方案》。

62.2011.10.29史上首次“三会”同一天“换帅”

10月29日，备受外界关注的中国银监会、中国证监会、中国保监会同时宣布“换帅”，尚福林任银监会主席、党委书记，郭树清任证监会主席、党委书记，项俊波任中国保监会主席、党委书记。

虽然这是一次正常换届，但“三会”在同一天“换帅”，这在历史上还是第一次。

63.广东千亿养老金获准由社保基金会投资运营

中国证券报1月独家报道，酝酿已久的地方养老金入市获得重大突破，南方某省获准将1000亿元基本养老