水运工程建设市场主要责任主体不良行为记录认定标准试行.docx
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水运工程建设市场主要责任主体不良行为记录认定标准试行
水运工程建设市场主要责任主体
不良行为记录认定标准（试行）
1、水运工程建设单位不良行为记录认定标准（SYA）
行为
类别
行为代码
不良行为
法律法规依据
SYA-1
建设
程序
SYA-1
建设
程序
SYA-1
建设
程序
SYA-1-01
违反港口、航道规划建设码头、航道或者其他港口设施的；未取得建设工程规划许可证件或者违反建设工程规划许可证件的规定进行建设的
《港口法》第十四条、第四十五条
《港口规划管理规定》第四十条、第五十条
《港口建设管理规定》第四条、第五十七条
《航道建设管理规定》第七条、第五十一条
SYA-1-02
未经批准建设港口设施、使用港口岸线的
《港口法》第十四条、第四十五条
《港口建设管理规定》第十七条、第五十七条
SYA-1-03
未经批准或者采取欺骗手段骗取批准，非法占用土地的
《土地管理法》第九条、第十一条、第七十六条
SYA-1-04
未经批准或者骗取批准，非法占用海域的；未经批准或者骗取批准，进行围海、填海活动的
《海域使用管理法》第三条、第四十二条
SYA-1-05
擅自改变海域用途，并拒不改正的
《海域使用管理法》第二十八条、第四十六条
SYA-1-06
工程消防规划、设计未经公安消防机构审核或者经审核不合格擅自施工的
《消防法》第十条、第四十条
《港口消防规划建设管理规定》第四条
SYA-1-07
在报送的可行性研究报告中，未将招标范围、招标方式、招标组织形式等有关招标内容报项目审批部门核准的；不按核准内容进行招标的
《工程建设项目施工招标投标办法》第十条、第七十三条
《工程建设项目货物招标投标办法》第八条、第五十五条
SYA-1-08
未经批准或不按照国家规定的防洪标准、工程安全标准整治河道或者修建水运工程建筑物和其他设施的
《防洪法》第十七条、第五十四条
《河道管理条例》第十条、第四十四条
SYA-1-09
未按规定办理设计审批或核准备案手续的
《港口建设管理规定》第七条、第十条、第十四条、第十六条、第五十八条
《航道建设管理规定》第九条、第十条、第二十条、第二十四条、第五十四条
SYA-1-10
港口、航道工程设计经批准后擅自修改、变更的；或以肢解设计、变更内容等方式规避设计变更审批的
《港口建设管理规定》第二十七条
《航道建设管理规定》第二十五条、第五十四条
SYA-1-11
未按规定施工开工备案或水上、水下施工未经批准而擅自施工的
《建设工程质量管理条例》第五十七条
《港口建设管理规定》第六条、第三十条、第五十八条
《航道建设管理规定》第七条、第九条、第十条、第五十四条
《水上水下施工作业通航安全管理规定》第四条、第二十三条
SYA-1-12
未经备案进行试运行的
《港口工程竣工验收办法》第八条、第二十条
SYA-1-13
码头、航道或者港口装卸设施、客运设施未经验收合格擅自投入使用的
《港口法》第十九条、第四十七条
《消防法》第十条、第四十条
《航道管理条例》第十一条、第二十八条
《港口建设管理规定》第三十二条、第六十一条
《港口工程竣工验收办法》第三条、第二十一条
《航道建设管理规定》第二十九条、第五十四条
《航道工程竣工验收管理办法》第三条、第十九条
SYA-1-14
建设工程竣工验收后，建设单位未按规定移交建设项目档案的
《档案法》第十一条、第二十四条
《建设工程质量管理条例》第十七条、第五十九条
《交通档案进馆办法》第十六条
SYA-1-15
修建与通航有关的设施，不符合国家规定的通航标准和技术要求的，或未能征得交通主管部门同意的
《航道管理条例》第十四条、第二十八条
《航道管理条例实施细则》第十八条
SYA-2招标
发包
SYA-2招标
发包
SYA-2招标
发包
SYA-2招标
发包
SYA-2招标
发包
SYA-2招标
发包
SYA-2-01
必须进行招标的项目而不招标的;将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的
《招标投标法》第三条、第四条、第四十九条
《港口建设管理规定》第三十六条、第六十条
SYA-2-02
不具备招标条件而进行招标的
《水运工程勘察设计招标投标管理办法》第三条、第六条
《工程建设项目施工招标投标办法》第八条、第七十三条
《工程建设项目货物招标投标办法》第八条、第五十五条
SYA-2-03
应当公开招标而不公开招标的；勘察、设计、施工、货物采购擅自进行邀请招标或不招标的
《工程建设项目勘察设计招标投标办法》第十条、第五十条
《工程建设项目施工招标投标办法》第十一条、第七十三条
《工程建设项目货物招标投标办法》第十一条、第五十五条
SYA-2-04
采用公开招标方式，但未在指定的媒介发布招标公告或公示的
《招标投标法》第十六条
《工程建设项目勘察设计招标投标办法》第五十条
《工程建设项目施工招标投标办法》第七十三条
《工程建设项目货物招标投标办法》第五十五条
SYA-2-05
在发布招标公告、发出投标邀请书或者售出招标文件或资格预审文件后终止招标的
《工程建设项目勘察设计招标投标办法》第二十条、第五十条
《工程建设项目施工招标投标办法》第十五条、第七十二条
《工程建设项目货物招标投标办法》第十四条、第五十五条
SYA-2-06
以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人的，对潜在投标人实行歧视待遇的；强制要求投标人组成联合体共同投标的；或者限制投标人之间竞争的
《招标投标法》第十八条、第三十一条、第五十一条
《工程建设项目勘察设计招标投标办法》第十四条、第五十三条
SYA-2-07
资格预审或者评标标准和方法含有排斥投标人内容的，妨碍或者限制投标人之间竞争的
《招标投标法》第十八条
《工程建设项目勘察设计招标投标办法》第五十四条
《工程建设项目施工招标投标办法》第七十九条
《工程建设项目货物招标投标办法》第五十七条
SYA-2-08
依法必须进行招标的项目向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量或者可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况的
《招标投标法》第二十二条、第五十二条
SYA-2-09
依法必须进行招标且设有标底的项目泄露标底的
《招标投标法》第二十二条、第五十二条
SYA-2-10
依法必须招标的项目，自招标文件开始发出之日起至提交投标文件截止之日止，少于二十日的
《招标投标法》第二十四条
《工程建设项目勘察设计招标投标办法》第五十条
《工程建设项目施工招标投标办法》第七十三条
《工程建设项目货物招标投标办法》第五十五条
SYA-2-11
在提交投标文件截止时间后接收投标文件的
《招标投标法》第二十八条
《工程建设项目施工招标投标办法》第七十三条
《工程建设项目货物招标投标办法》第五十五条
SYA-2-12
投标人数量不符合法定要求不重新招标的
《招标投标法》第二十八条
《工程建设项目施工招标投标办法》第七十三条
《工程建设项目货物招标投标办法》第五十五条
SYA-2-13
评标委员会的组建及人员组成不符合法定要求的
《招标投标法》第三十七条
《工程建设项目勘察设计招标投标办法》第五十四条
《工程建设项目施工招标投标办法》第七十九条
《工程建设项目货物招标投标办法》第五十七条
SYA-2-14
对依法必须进行招标的项目，不从依法组建的评标专家库中随机抽取专家的
《招标投标法》第三十七条
《航道建设管理规定》第三十三条
《评标专家和评标专家库管理暂行办法》第十七条
SYA-2-15
应当回避担任评标委员会成员的人参与评标的
《招标投标法》第三十七条
《评标专家和评标专家库管理暂行办法》第十二条
《工程建设项目勘察设计招标投标办法》第五十四条
《工程建设项目施工招标投标办法》第七十九条
《工程建设项目货物招标投标办法》第五十七条
SYA-2-16
使用招标文件没有确定的评标标准和方法的
《招标投标法》第四十条
《工程建设项目勘察设计招标投标办法》第五十四条
《工程建设项目施工招标投标办法》第七十九条
《工程建设项目货物招标投标办法》第五十七条
SYA-2-17
未参照国家现行定额和市场参考价格计算标底的
《水运工程施工招标投标管理办法》第十九条、第五十一条
SYA-2-18
在评标委员会依法推荐的中标候选人以外确定中标人的
《招标投标法》第四十条、第五十七条
SYA-2-19
依法必须进行招标的项目在所有投标被评标委员会否决后自行确定中标人的
《招标投标法》第四十二条、第五十七条
SYA-2-20
依法必须进行招标的项目与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的
《招标投标法》第四十三条、第五十五条
SYA-2-21
不按规定期限确定中标人的
《评标委员会和评标方法暂行规定》第四十条
《工程建设项目施工招标投标办法》第五十六条、第八十一条
《工程建设项目货物招标投标办法》第四十七条、第五十八条
SYA-2-22
未将招标文件、资格预审结果、评标结果报港口行政管理部门和交通主管部门备案的
《港口建设管理规定》第二十八条、第六十条
SYA-2-23
中标通知书发出后改变中标结果的
《招标投标法》第四十五条
《工程建设项目施工招标投标办法》第八十一条
《工程建设项目货物招标投标办法》第五十八条
SYA-2-24
与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的；订立背离合同实质性内容的其他协议的
《招标投标法》第四十六条、第五十九条
《港口建设管理规定》第三十七条、第六十条
SYA-2-25
擅自提高履约保证金或强制要求中标人垫资的
《工程建设项目施工招标投标办法》第六十二条、第八十三条
SYA-2-26
无正当理由不与中标人签订合同的
《招标投标法》第四十六条
《评标委员会和评标方法暂行规定》第五十七条
《工程建设项目施工招标投标办法》第八十一条
《工程建设项目货物招标投标办法》第五十八条
SYA-2-27
在签订合同时向中标人提出附加条件或者更改合同实质性内容的
《招标投标法》第四十六条
《工程建设项目施工招标投标办法》第五十九条、第八十一条
《工程建设项目货物招标投标办法》第四十九条、第五十八条
SYA-2-28
航道建设项目评标结果未进行公示
《航道建设管理规定》第三十四条、第五十四条
SYA-2-29
将工程发包给不具有相应资质等级的勘察、设计、施工单位或者委托给不具有相应资质等级工程监理单位的
《建设工程质量管理条例》第七条、第十二条、第五十四条
《建设工程勘察设计管理条例》第十七条、第三十八条
《港口建设管理规定》第三十九条、四十条、第五十九条
《航道建设管理规定》第三十五条、第五十四条
SYA-2-30
将必须招标建设项目化整为零或者以其他任何方式规避招标、虚假招标的
《招标投标法》第三条、第四条、第四十九条
《建设工程质量管理条例》第七条、第五十五条
《港口建设管理规定》第三十六条、第六十条
SYA-3质量
安全
SYA-3质量
安全
SYA-3质量
安全
SYA-3-01
建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的
《建设工程质量管理条例》第十二条、第五十六条
《港口建设管理规定》第三十八条
SYA-3-02
工程项目未实行质量监督的
《建设工程质量管理条例》第十三条、第五十六条
《水运工程质量监督规定》第三十八条、第五十条
《港口建设管理规定》第四十九条
《航道建设管理规定》第三十七条
SYA-3-03
工程项目职业安全与卫生技术措施和设施，未与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的
《港口建设工程项目职业安全卫生评价暂行办法》第三条、第十五条
SYA-3-04
未委托项目设计单位以外的、具有评价资格的单位进行职业安全卫生评价的；或评价未在初步设计会审前完成的
《港口建设工程项目职业安全卫生评价暂行办法》第六条、第十五条
SYA-3-05
明示或暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的
《建设工程质量管理条例》第十四条、第五十六条
SYA-3-06
对勘察设计、施工、监理等单位提出不符合安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求的；压缩合同约定的合理工期的
《建设工程安全生产管理条例》第七条、第十条、第五十五条、第五十六条
《公路水运工程安全生产监督管理办法》第十五条、第三十七条、第三十八条、第三十九条
SYA-3-07
未建立安全生产规章制度、制定安全应急预案的；或未对从业人员进行安全生产教育培训及培训不合格人员上岗作业的
《港口建设管理规定》第四十七条
《公路水运工程安全生产监督管理办法》第十三条、第三十三条、第三十七条、第三十八条、第三十九条
《航道建设管理规定》第三十八条
SYA-3-08
建设单位未提供建设工程安全作业环境及安全施工措施费用的
《建设工程安全生产管理条例》第八条、第五十四条
《公路水运工程安全生产监督管理办法》第十四条、第三十七条、三十八条、三十九条
SYA-3-09
未按有关规定在港口建设危险货物作业场所、卫生除害处理的专用场所的
《港口法》第十七条、第四十六条
SYA-3-10
未经依法批准在港口进行可能危及港口安全的采掘、爆破等活动的，向港口水域倾倒泥土、砂石的
《港口法》第三十七条、第五十五条
SYA-3-11
发生质量、安全事故隐瞒不报、谎报或故意拖延报告的
《港口建设管理规定》第五十六条、第六十三条
《航道建设管理规定》第四十二条、四十三条、第五十三条
SYA-4
环保
卫生
SYA-4-01
环境影响评价文件未经批准或者未经原审批部门重新审核同意，建设单位擅自开工建设的
《环境影响评价法》第二十五条、第三十一条
《海洋环境保护法》四十三条、第八十条
《建设项目环境保护管理条例》第十条、第二十五条
《交通建设项目环境保护管理办法》第十二条、第二十三条
SYA-4-02
未经批准向海洋倾倒废弃物的；不按批准的条件和区域进行倾倒的
《海洋环境保护法》第五十五条、第五十九条、第七十三条、第八十六条
《海洋倾废管理条例》第六条、第十四条、第二十条
SYA-4-03
建设项目投入试生产超过３个月，建设单位未申请环境保护设施竣工验收的；或环保验收未合格即投入使用的
《建设项目环境保护管理条例》第二十条、第二十七条
《交通建设项目环境保护管理办法》第二十条、第二十一条、第二十三条
SYA-4-04
环境保护工程未与主体工程同时设计、施工、投入使用的；或者环境保护设施未达到规定要求即投入生产、使用的
《海洋环境保护法》第四十四条、第八十一条
《建设项目环境保护管理条例》第十六条、第十八条、第二十六条
《防治海岸工程建设项目污染损害海洋环境管理条例》第十二条、第二十八条
《交通建设项目环境保护管理办法》第十六条、第十九条、第二十三条
SYA-5资金
付款
SYA-5-01
擅自改变项目建设内容、扩大建设规模、提高建设标准的，突破批复概算（调整概算）的
《交通基本建设资金监督管理办法》第七条、第二十一条
SYA-5-02
项目资金不落实的
《交通基本建设资金监督管理办法》第七条、第二十一条
SYA-5-03
资金未按规定实行专款专用的，发生挤占、挪用、截留建设资金的
《交通基本建设资金监督管理办法》第五条、第二十一条
SYA-5-04
不按合同约定支付施工工程款及工程勘察、设计、监理、质量监督、造价咨询、招标代理、检测试验等费用的
《合同法》第八条、第二百八十六条
SYA-5-05
不按规定返还保证金的
《建设工程质量保证金管理暂行办法》第三条、第十条、第十一条
SYA-5-06
未按照规定将交通建设项目实施委托审计的
《交通建设项目委托审计管理办法》第十一条、第十二条、第十三条、第二十五条
2、水运工程勘察设计单位不良行为记录认定标准（SYB）
行为
类别
行为代码
不良行为
法律法规依据
SYB-1
资质
SYB-1-01
未取得资质证书承揽工程的，或超越本单位资质等级承揽业务的
《建设工程勘察设计管理条例》第八条、第二十一条、第三十五条
《建设工程质量管理条例》第十八条、第六十条
《港口建设管理规定》第三十四条、第三十九条、第四十条、第五十九条
《航道建设管理规定》第三十一条、第三十五条
SYB-1-02
以欺骗手段取得资质证书承揽业务的
《建设工程勘察设计管理条例》第八条、第二十一条、第三十五条
《建设工程质量管理条例》第十八条、第六十条
SYB-1-03
允许其他单位或个人以本单位名义承揽业务的
《建设工程质量管理条例》第十八条、第六十一条
《建设工程勘察设计管理条例》第八条
SYB-2
承揽
业务
SYB-2
承揽
业务
SYB-2-01
相互串通投标报价的；与招标人串通投标的；向招标人或评标成员行贿的
《招标投标法》第三十二条、第五十三条
《水运工程勘察设计招标投标管理办法》第三十二条、第五十条
《航道建设管理规定》第五十七条
SYB-2-02
以他人名义投标，利用伪造、转让、租借、无效的资质证书参加投标的，或请其他单位在自己编制的投标文件上代为签字盖章，弄虚作假，骗取中标的
《招标投标法》第三十三条、第五十四条
《工程建设项目勘察设计招标投标办法》第二十九条、第五十二条
SYB-2-03
不按照与招标人订立的合同履行义务，情节严重的
《中华人民共和国招标投标法》第四十八条、第六十条
SYB-2-04
以联合体形式投标时联合体成员又以自己名义单独投标的,或者参加其他联合体投同一个标的
《工程建设项目勘察设计招标投标办法》第二十七条、第五十一条
SYB-2-05
将承揽的业务全部转包或者将全部工程肢解后以分包的名义转包的
《建设工程质量管理条例》第十八条、第六十二条
《建设工程勘察设计管理条例》第二十条、第三十九条
《航道建设管理规定》第三十五条
SYB-2-06
不执行国家的勘察设计收费规定，以低于国家规定的最低收费标准进行不正当竞争的
《建设工程勘察设计管理条例》第二十四条、第三十五条
SYB-3
质量
安全
SYB-3
质量
安全
SYB-3
质量
安全
SYB-3-01
未按照工程建设强制性标准进行勘察设计的
《建设工程勘察设计管理条例》第二十五条、第四十条
《建设工程质量管理条例》第十九条、第六十三条
《建设工程安全生产管理条例》第十二条、第五十六条
《港口建设管理规定》第三十九条、第五十九条
《航道建设管理规定》第十八条、第二十二条
《公路水运工程安全生产监督管理办法》第十六条、第十七条、第三十九条、第四十三条
SYB-3-02
未根据勘察成果文件进行工程设计的；或弄虚作假、提供虚假成果资料的
《建设工程勘察设计管理条例》第二十六条、第四十条
《建设工程质量管理条例》第二十条、第二十一条、第六十三条
《港口建设管理规定》第三十九条、第五十九条
SYB-3-03
指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的
《建设工程勘察设计管理条例》第二十七条、第四十条
《建设工程质量管理条例》第二十二条、第六十三条
SYB-3-04
采用新结构、新材料、新工艺的建设工程和特殊结构的建设工程，未在设计中提出保障施工作业人员安全和预防生产安全事故的措施建议的
《建设工程安全生产管理条例》第十三条、第五十六条
《公路水运工程安全生产监督管理办法》第十七条、第四十三条
SYB-3-05
未按国家和交通部有关规定编制设计文件的
《港口建设管理规定》第十二条、第十九条、第二十四条、第二十七条、第四十条、第五十九条
《航道建设管理规定》第十四条、第十八条、第二十二条、第二十五条、第五十四条
SYB-3-06
原始记录不按照规定记录或者记录不完整的
《港口建设管理规定》第三十九条、第五十九条
SYB-3-07
未经批准，擅自修改、变更设计的
《港口建设管理规定》第二十七条、第五十九条
SYB-3-08
发生质量、安全事故不报告的
《建设工程质量管理条例》第五十二条、第七十条
《港口建设管理规定》第五十六条、第六十三条
《航道建设管理规定》第四十三条、第五十三条
SYB-3-09
从事海上钻探作业，未事先向所涉及的海区主管机关申请发布海上航行警告、航行通告的
《海上航行警告和航行通告管理规定》第五条、第十七条
SYB-4
社会
责任
SYB-4-01
恶意拖欠或克扣劳动者工资的
《劳动法》第五十条、第九十一条
《劳动合同法》第三十条、第八十五
《劳动保障监察条例》第二十六条
SYB-4-02
违法解除劳动合同或故意拖延不订立劳动合同的
《劳动法》第十六条、第十七条、第九十八条
SYB-5
环保
节能
SYB-5
环保
节能
SYB-5-01
对建设项目产生的污染和对环境的影响未作出评价的，未制定防治措施的
《环境保护法》第十三条、第四十三条
SYB-5-02
引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备的
《环境保护法》第三十条、第三十五条
SYB-5-03
未按规范要求编制环境保护篇章的，或编制的环境保护篇章不符合规定要求的
《交通建设项目环保管理办法》第十七条、第十八条、第二十三条
SYB-6
知识
产权
SYB-6-01
未经专利权人许可，实施其专利的；或假冒他人专利的
《中华人民共和国专利法》第十一条,第十二条、第五十七条、第五十八条、第六十条
SYB-6-02
未经著作权人许可，使用其作品的；或侵犯著作权或者与著作权有关的权利的
《中华人民共和国著作权法》第二十四条、第四十六条、第四十七条、第四十八条,第五十一条
3、水运工程施工单位不良行为记录认定标准（SYC）
行为
类别
行为代码
不良行为
法律法规依据
SYC-1
资质
SYC-1
资质
SYC-1-01
未取得资质证书承揽工程的，或超越本单位资质等级承揽工程的
《建设工程质量管理条例》第二十五条、第六十条
《港口建设管理规定》第三十四条、第五十九条
《建筑业企业资质管理规定》第二十一条、第三十四条
《航道建设管理规定》第三十五条、第五十四条
SYC-1-02
以欺骗手段取得资质证书承揽工程的
《建设工程质量管理条例》第二十五条、第六十条
《港口建设管理规定》第三十四条、第五十九条
SYC-1-03
允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程的
《建设工程质量管理条例》第二十五条、第六十一条
SYC-1-04
涂改、伪造、出借、转让《建筑企业资质证书》的
《建筑业企业资质管理规定》第二十一条、第三十四条
SYC-1-05
按照国家规定需要持证上岗的技术工种的作业人员未经培训、考核的，未取得证书上岗情节严重的
《建筑业企业资质管理规定》第二十一条、第三十四条
《港口建设管理规定》第四十二条、第五十九条
SYC-1-06
使用有伪造、涂改船舶登记证书的，不按照规定办理变更或者注销登记的，或者使用过期的船舶国籍证书的船舶投入施工的
《船舶登记条例》第三十五条、第三十六条、
第四十五条、第五十一条、第五十二条
SYC-1-07
施工船舶未按规定办理进出港口签证或定期签证的；或者使用过期
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