宁夏省下半年证券从业资格考试债券的特征与类型考试题.docx

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宁夏省下半年证券从业资格考试债券的特征与类型考试题

宁夏省2015年下半年证券从业资格考试：

债券的特征与类型考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:

1.27。

当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。

问：

为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金__。

A．500万元B．600万元C．700万元D．800万元

2.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。

A．期货升水B．转换溢价C．流动性溢价D．评估增值

3.根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为__日。

（R为股权登记日）A．R+1B．R+2C．R+3D．R+4

4.关于MM的无公司税模型二，错误的是__。

A．使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的B．便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本C．公司的市场价值会随着负债率的上升而提高D．企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本

5.对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。

A．风险爱好者B．风险厌恶者C．风险中性者D．所有投资者

6.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR

7.上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在__中披露。

A．重大事项B．重要事项C．发行公告D．财务报表

8.证券业协会的权力机构是__。

A．会员大会B．主席大会C．股东大会D．董事会

9.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的__。

A．证券公司B．资产管理公司C．信托公司D．基金公司

10.主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面对多空双方的力量对比进行探索的指标是__。

A．PSYB．BIASC．RSID．WMS

11.下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为__。

A．普通股B．优先股C．固定收益政府债券D．固定收益金融债券

12.我国首个中外合资证券公司是__。

A．中信证券B．中国国际金融有限公司C．招商证券D．野村证券

13.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。

A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行

14.通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。

A．0＜|r|≤0.3B．0.3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|＜1

15.公开原则的核心要求是__。

A．参与交易的各方应当获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．实现市场信息的公开化D．上市公司对重大事项及时向社会公布

16.资产评估的主要方法不包括（）。

A．账面折扣法B．重置成本法C．现行市价法D．收益现值法

17.上市公司增发新股，向不特定对象公开募集股份，发行价格应__。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

18.米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。

A．手续费B．因为负债而增加的权益资本成本C．个人所得税D．公司税

19.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）以上。

A．90%B．80%C．70%D．60%

20.一般__采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

A．主动型基金B．LOFC．公募基金D．ETF

21.上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。

A．股东大会B．董事会C．证券交易所D．经理层

22.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应——A．具有相当于人民币1亿元以上B．具有相当于人民币12000万元以上C．具有相当于人民币15000万元以上D．具有相当于人民币2亿元以上

23.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。

A．3B．6C．9D．12

24.下列说法正确的是__A．证券市场里的人分为多头和空头两种B．压力线只存在于上升行情中C．一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变D．支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换

25.公开原则的核心要求是__。

A．参与交易的各方应当获得平等的机会B．交易各方要及时公布有关信息C．实现市场信息的公开化D．上市公司对重大事项及时向社会公布

26.中国结算上海分公司于R+1日14:

00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的__逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。

A．成交顺序自前往后B．成交顺序自后往前C．成交编号自前往后D．成交编号自后往前

27.证券投资技术分析理论的内容主要包括__。

A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D．经济分析、行业分析、公司分析

28.__定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A．基金管理公司B．托管银行C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构

29.（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制

30.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

31.以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。

A．投资期限B．税收考虑C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素

32.目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有__个。

A．10．B．12C．13D．15

33.依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。

A．总资产 B．净资产 C．净资本 D．客户资金存款

34.以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是__。

A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略

35.依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。

A．T+1C．T+2B．T+3D．T+7

36.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。

A．其本人负责B．所属证券公司承担全部责任C．证券登记结算公司负连带责任D．证券登记结算公司负全部责任

37.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A．5%，1B．5%，3C．10%，1D．10%，3

38.同时以股票、债券为投资对象的基金类型是__。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金

39.全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。

A．质押式回购B．债券远期交易C．债券期货交易D．现券买卖

40.目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。

A．国债B．公司债C．转债D．股票

41.认股权证自上市之日起存续时间为__。

A．3个月以上12个月以下B．4个月以上18个月以下C．5个月以上15个月以下D．6个月以上24个月以下

42.某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。

A．11000B．1110C．110D．11

43.“推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于__。

A．日历异常B．事件异常C．公司异常D．会计异常

44.对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。

A．一家B．两家C．一家或两家D．多家

45.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。

A．《客户须知》B．《风险提示书》C．《证券交易委托代理协议》D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

46.证券营业部专用基金的提取应当__。

A．先用后提，量出为入B．先用后进，量入为出C．先提后用，量出为入D．先提后用，量入为出

47.实质上属看涨期权的是__。

A．认购权证B．欧式权证C．百慕大式权证D．认沽权证

48.趋势线被突破后，这说明__。

A．股价会上升B．股价走势将反转C．股价会下降D．股价走势将加速

49.某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为__份。

A．99009.99B．99009.90C．99000D．100000

50.可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4