宁夏省下半年证券从业资格考试债券的特征与类型考试题.docx

1、宁夏省下半年证券从业资格考试债券的特征与类型考试题宁夏省2015年下半年证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入多少资金_。 A500万元 B600万元 C700万元 D800万元 2.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期

2、利率之间的差额称之为_。 A期货升水 B转换溢价 C流动性溢价 D评估增值 3.根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为_日。(R为股权登记日) AR+1 BR+2 CR+3 DR+4 4.关于MM的无公司税模型二，错误的是_。 A使用财务杠杆的负债公司，其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的 B便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消，最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本 C公司的市场价值会随着负债率的上升而提高 D企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本 5. 对（）而言，无差异曲线表现为一条向

3、右凸的曲线。 A风险爱好者 B风险厌恶者 C风险中性者 D所有投资者 6. 仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。 A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保ADR D144A规则下的私募ADR 7. 上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在_中披露。 A重大事项 B重要事项 C发行公告 D财务报表 8. 证券业协会的权力机构是_。 A会员大会 B主席大会 C股东大会 D董事会 9. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的_。 A证券公司 B资产管理公司 C信托公司 D基金公司 10. 主要是从股

4、票投资者买卖趋向的心理方面对多空双方的力量对比进行探索的指标是_。 APSY BBIAS CRSI DWMS 11. 下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为_。 A普通股 B优先股 C固定收益政府债券 D固定收益金融债券 12. 我国首个中外合资证券公司是_。 A中信证券 B中国国际金融有限公司 C招商证券 D野村证券 13. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行 14. 通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是_。 A0|r|0.3 B0.3|r|0.5 C0.5|r|0.8 D0.8|r|1 15. 公开原则的核心要

5、求是_。 A参与交易的各方应当获得平等的机会 B交易各方要及时公布有关信息 C实现市场信息的公开化 D上市公司对重大事项及时向社会公布 16. 资产评估的主要方法不包括（）。 A账面折扣法 B重置成本法 C现行市价法 D收益现值法 17. 上市公司增发新股，向不特定对象公开募集股份，发行价格应_。 A不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 D不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 18. 米勒模型在M

6、M里论的基础上考虑了（）。 A手续费 B因为负债而增加的权益资本成本 C个人所得税 D公司税 19. 据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）以上。 A90% B80% C70% D60% 20. 一般_采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。 A主动型基金 BLOF C公募基金 DETF 21. 上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。 A股东大会 B董事会 C证券交易所 D经理层 22. 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应 A具有相当于人民币1亿元以上 B具有相当于人民币12000万元以上 C具有相当于人民币15000万元

7、以上 D具有相当于人民币2亿元以上 23. 存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A3 B6 C9 D12 24. 下列说法正确的是_ A证券市场里的人分为多头和空头两种 B压力线只存在于上升行情中 C一旦市场趋势确立，市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变 D支撑线和压力线是短暂的，可以相互转换 25. 公开原则的核心要求是_。 A参与交易的各方应当获得平等的机会 B交易各方要及时公布有关信息 C实现市场信息的公开化 D上市公司对重大事项及时向社会公布 26.中国结算上海分公司于R+1日14:00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算

8、参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的_逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。 A成交顺序自前往后 B成交顺序自后往前 C成交编号自前往后 D成交编号自后往前 27.证券投资技术分析理论的内容主要包括_。 A经济学、财政金融学、财务管理学、投资学 BK线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论 C公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 D经济分析、行业分析、公司分析 28._定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 A基金管理公司 B托管银行 C基金估值工作小组

9、 D基金注册登记机构 29.（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。 A市场营销分析 B市场营销计划 C市场营销实施 D市场营销控制 30. _是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。 A证券资产管理业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务 31. 以下不属于资产配置需要考虑的因素是_。 A投资期限 B税收考虑 C影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素 D影响各类资产的风险收

10、益状况以及相关关系的货币市场环境因素 32. 目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有_个。 A10 B12 C13 D15 33. 依照中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。 A总资产  B净资产  C净资本  D客户资金存款 34. 以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变，这种资产配置方式是_。 A战略性资产配置 B恒定混合策略 C战术性资产配置 D投资组合保险策略 35. 依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为

11、股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。 AT+1 CT+2 BT+3 DT+7 36. 证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由_。 A其本人负责 B所属证券公司承担全部责任 C证券登记结算公司负连带责任 D证券登记结算公司负全部责任 37. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起_日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。 A5%，1 B5%，3 C10%，1 D10%，3 38. 同

12、时以股票、债券为投资对象的基金类型是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 39. 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于_的债券券种范围相同。 A质押式回购 B债券远期交易 C债券期货交易 D现券买卖 40. 目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是_。 A国债 B公司债 C转债 D股票 41. 认股权证自上市之日起存续时间为_。 A3个月以上12个月以下 B4个月以上18个月以下 C5个月以上15个月以下 D6个月以上24个月以下 42. 某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投_票。 A11000 B111

13、0 C110 D11 43. “推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于_。 A日历异常 B事件异常 C公司异常 D会计异常 44. 对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。 A一家 B两家 C一家或两家 D多家 45. _是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A客户须知 B风险提示书 C证券交易委托代理协议 D客户交易结算资金银行存管协议书 46. 证券营业部专用基金的提取应当_。 A先用后提，量出为入 B先用后进，量入为出 C先提后用，量出为入 D先提后用，量入为出 47. 实质上属看涨期权的是_。 A认购权证 B欧式权证 C百慕大式权证 D认沽权证 48. 趋势线被突破后，这说明_。 A股价会上升 B股价走势将反转 C股价会下降 D股价走势将加速 49. 某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为_份。 A99009.99 B99009.90 C99000 D100000 50. 可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4