内蒙古证券从业资格考试证券与证券市场考试题.docx

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内蒙古证券从业资格考试证券与证券市场考试题

内蒙古2015年证券从业资格考试：

证券与证券市场考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。

A．三分之一B．二分之一C．100%D．200%

2.全额包销方式未售出部分由——持有。

A．发行人B．发起人C．承销商D．董事会

3.以下不属于公司债券的是__。

A．信用公司债券B．短期融资券C．混合资本债券D．附有股权证的公司债券

4.《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是__。

A．基金份额上市交易的条件B．基金份额发售及宣传推介活动的规定C．基金管理人的职责及禁止行为D．基金运作方式转换的要求

5.股票发行溢价倍率二__。

A．国有股股本/发行前国有净资产B．股票发行价格/股票面值C．发行前国有净资产/国有股股本D．股票面值/股票发行价格

6.专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的__提供重要依据。

A．可靠性B．真实性C．客观性D．公正性

7.某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为__A．1610.51元B．1514.1元C．1464.1元D．1450元

8.股票的理论价格用公式表示为__。

A．股票价格=发行价/必要收益率B．股票价格=必要收益率/预期股息C．股票价格=预期股息/必要收益率D．股票价格=预期股价/每股赢利

9.一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__A．100元B．93.18元C．107.14元D．102.09元

10.__是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构。

A．国际投资银行B．国际商业银行C．国际开发机构D．国际金融组织

11.自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括__委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

A．经公证的B．委托人签字的C．受委托人签字的D．经纪人员审核的

12.上市公司向社会公开发行新股，一般是指__。

A．向原股东配售股票B．向全体社会公众发售股票C．A、B均包括D．A、B均不包括

13.证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是__。

A．防止证券交易中的欺诈行为B．公正地对待证券交易的参与各方C．实现市场信息的公开化D．保证参与交易的各方机会均等

14.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。

A．不少于1000人B．不少于3000人C．不多于1000人D．不多于3000人

15.在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划

16.证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于__。

A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务

17.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是__。

A．违法违规开展资产管理业务B．在资产管理业务中内幕交易C．丧失资产管理业务资格D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

18.中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。

A．15B．10C．7D．30

19.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。

A．套期保值业务B．资金融通业务C．调节头寸业务D．信用规范业务

20.律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。

A．2B．3C．4D．5

21.下列各项属于非系统风险的是__。

A．政策风险B．经济周期波动风险C．利率风险D．财务风险

22.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照__的架构设立和运行。

A．董事会——分支机构B．董事会——业务决策机构C．董事会——业务决策机构——分支机构D．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

23.在我国，货币市场基金的赎回采用__原则。

A．未知价B．确定价C．随机价D．协商价

24.下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是__。

A．速动比率B．已获利息倍数C．有形资产净值债务率D．资产负债率

25.在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划

26.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。

A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人

27.拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的__工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐人（主承销商）及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

A．前4个B．前3个C．前2个D．前1个

28.当基金份额净值计价出现错误时，__应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金登记机构D．监管部门

29.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A．5% B．10% C．20% D．25%

30.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作，并在______个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

__A．1；5B．3；15C．2；30D．6；60

31.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。

A．国家股B．国有股C．国家法人股D．国有法人股

32.按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。

A．实物国债B．实物债券C．本币国债D．外币国债

33.收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。

收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。

A．5B．10C．15D．30

34.我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是__。

A．收盘价B．当日加权平均价格C．开盘价D．当日最高价和最低价的算术平均价

35.基金__是证券投资基金投资的起点。

A．募集B．交易C．登记D．赎回

36.耐用品制造业属于__。

A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．衰退型行业

37.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。

A．直接融资与间接融资B．内部融资与外部融资C．股权融资与债务融资D．短期融资与长期融资

38.__是基金进行利润分配后的剩余额。

A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末可供分配利润D．未分配利润

39.公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告__次跟踪评级报告。

A．1B．2C．3D．5

40.关于ETF交易，下列说法中正确的是__。

A．投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销B．ETF只能申购和赎回各一次的交易限制C．投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额D．当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回

41.下面的行为属正面强化的是__。

A．批评B．惩罚C．奖励D．扣奖金

42.基金的托管费用通常__。

A．逐日计算并累计，按周支付给托管人B．逐周计算并累计，按月支付给托管人C．逐日计算并累计，按月支付给托管人D．逐月计算并累计，按年支付给托管人

43.__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。

A．消极型投资策略B．积极型投资策略C．个人投资策略D．集体投资策略

44.在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是__。

A．分解技术B．组合技术C．均衡分析技术D．整合技术

45.基金托管人一般由__聘请。

A．基金发起人B．基金管理人C．基金持有人大会D．证券交易所

46.由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。

A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．实质期权

47.在股指期货套期保值中，通常采用__方法。

A．动态套期保值策略B．交叉套期保值交易C．主动套期保值交易D．被动套期保值交易

48.作为信息发布主体，__所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要信息来源。

A．上市公司B．政府部门C．证券交易所D．证券中介机构

49.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。

A．营业部电脑系统B．交易所电脑系统C．营业部终端处理机D．场内交易员

50.根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后__内完成股利派发事项。

A．1个月B．1个半月C．2个月D．3个月