内蒙古证券从业资格考试证券与证券市场考试题.docx

1、内蒙古证券从业资格考试证券与证券市场考试题内蒙古2015年证券从业资格考试：证券与证券市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据融券融资业务的相关要求，客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。 A三分之一 B二分之一 C100% D200% 2.全额包销方式未售出部分由持有。 A发行人 B发起人 C承销商 D董事会 3.以下不属于公司债券的是_。 A信用公司债券 B短期融资券 C混合资本债券 D附有股权证的公司债券 4.基金法，关于基金的募集，下列说法正确的是_。 A

2、基金份额上市交易的条件 B基金份额发售及宣传推介活动的规定 C基金管理人的职责及禁止行为 D基金运作方式转换的要求 5. 股票发行溢价倍率二_。 A国有股股本/发行前国有净资产 B股票发行价格/股票面值 C发行前国有净资产/国有股股本 D股票面值/股票发行价格 6. 专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的_提供重要依据。 A可靠性 B真实性 C客观性 D公正性 7. 某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为_ A1610.51元 B1514.1元 C1464.1元 D1450元 8. 股票的理论价格用公式表示为_。 A股

3、票价格=发行价/必要收益率 B股票价格=必要收益率/预期股息 C股票价格=预期股息/必要收益率 D股票价格=预期股价/每股赢利 9. 一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是_ A100元 B93.18元 C107.14元 D102.09元 10. _是指进行开发性贷款和投资的国际开发性金融机构。 A国际投资银行 B国际商业银行 C国际开发机构 D国际金融组织 11. 自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括_委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。 A经公证的

4、B委托人签字的 C受委托人签字的 D经纪人员审核的 12. 上市公司向社会公开发行新股，一般是指_。 A向原股东配售股票 B向全体社会公众发售股票 CA、B均包括 DA、B均不包括 13. 证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是_。 A防止证券交易中的欺诈行为 B公正地对待证券交易的参与各方 C实现市场信息的公开化 D保证参与交易的各方机会均等 14. 上市公司持有面值1000元以上的股东人数应_。 A不少于1000人 B不少于3000人 C不多于1000人 D不多于3000人 15. 在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投

5、资计划 16. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于_。 A证券承销业务 B证券经纪业务 C融资融券业务 D证券自营业务 17. 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是_。 A违法违规开展资产管理业务 B在资产管理业务中内幕交易 C丧失资产管理业务资格 D证券公司因受到法律制裁而导致损失 18. 中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。 A15 B10 C7 D30 19. 证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_。 A套期保值业务 B资金融通业务 C调节头寸业务 D信用规范业务 20. 律师和律师事务所就公司控制权的

6、归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。 A2 B3 C4 D5 21. 下列各项属于非系统风险的是_。 A政策风险 B经济周期波动风险 C利率风险 D财务风险 22. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。 A董事会分支机构 B董事会业务决策机构 C董事会业务决策机构分支机构 D董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 23. 在我国，货币市场基金的赎回采用_原则。 A未知价 B确定价 C随机价 D协商价 24. 下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是_。 A速动比率 B已获利息倍数 C有形资产净值债务率 D

7、资产负债率 25. 在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资计划 26.发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的_为止。 A法人 B实际控制人的上一级单位 C关联人 D国有控股主体或自然人 27.拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的_工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人(主承销商)及相关专业中介机构应出具声明和承诺。 A前4个 B前3个 C前2个 D前1个 28.当基金份额净值计价出现

8、错误时，_应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 A基金管理人 B基金托管人 C基金登记机构 D监管部门 29.单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A5%  B10%  C20%  D25% 30. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个_月内启动推广工作，并在_个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。_ A1；5 B3；15 C2；30 D6；60 31. 根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为_

9、。 A国家股 B国有股 C国家法人股 D国有法人股 32. 按发行本位分类，国债可分为_和货币国债。 A实物国债 B实物债券 C本币国债 D外币国债 33. 收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。 A5 B10 C15 D30 34. 我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是_。 A收盘价 B当日加权平均价格 C开盘价 D当日最高价和最低价的算术平均价 35. 基金_是证券投资基金投资的起点。 A募集 B交易 C登记 D赎回 36. 耐用

10、品制造业属于_。 A增长型行业 B周期型行业 C防守型行业 D衰退型行业 37. 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为_。 A直接融资与间接融资 B内部融资与外部融资 C股权融资与债务融资 D短期融资与长期融资 38. _是基金进行利润分配后的剩余额。 A本期利润 B本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C期末可供分配利润 D未分配利润 39. 公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告_次跟踪评级报告。 A1 B2 C3 D5 40. 关于ETF交易，下列说法中正确的是_。 A投资者的申购、赎ETF份额的申报指令可以撤销 BETF只

11、能申购和赎回各一次的交易限制 C投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额 D当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回 41. 下面的行为属正面强化的是_。 A批评 B惩罚 C奖励 D扣奖金 42. 基金的托管费用通常_。 A逐日计算并累计，按周支付给托管人 B逐周计算并累计，按月支付给托管人 C逐日计算并累计，按月支付给托管人 D逐月计算并累计，按年支付给托管人 43. _旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。 A消极型投资策略 B积极型投资策略 C个人投资策略 D集体投资策略 44. 在实践中，通常被用于风险管理的金融工

12、程技术是_。 A分解技术 B组合技术 C均衡分析技术 D整合技术 45. 基金托管人一般由_聘请。 A基金发起人 B基金管理人 C基金持有人大会 D证券交易所 46. 由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。 A看涨期权 B看跌期权 C平价期权 D实质期权 47. 在股指期货套期保值中，通常采用_方法。 A动态套期保值策略 B交叉套期保值交易 C主动套期保值交易 D被动套期保值交易 48. 作为信息发布主体，_所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要信息来源。 A上市公司 B政府部门 C证券交易所 D证券中介机构 49. 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。 A营业部电脑系统 B交易所电脑系统 C营业部终端处理机 D场内交易员 50. 根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后_内完成股利派发事项。 A1个月 B1个半月 C2个月 D3个月