新版三合一体系内审检查表.docx
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新版三合一体系内审检查表
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三合一体系内审检查表
编号：
受审部门
管理层
审核员：
杨敏
时间：
序
依据条款
检查内容
检查记录
是否
号Q
E
O
符合
Q：
1、公司是否有企业简介，并能充分反应公
司内部情况，如：
背景、经营范围、财务表现、
1.公司具有企业简介，
规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识
并能充分反应公司背
等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、
景、经营范围、规模和
市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物
设施等内部情况。
理边界、信息渠道（外部因素）？
2.公司已识别影响公司
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对
发展的内外部相关方，
14.14.14.1公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、符合
并定期评价。
评价和更新？
3.公司建立了评审计划
E：
企业有无对这些内外部因素的相关信息进
并按计划实施内审及评
行监视和评审？
审，分析了内外部的带
E/S：
有无文审组织的相关文件？
行业地方的
来的各类风险。
新的法规要求？
E：
组织的内部外部环境状况？
有哪些需要应
对和管理的风险和机遇？
相关的会议纪要？
Q：
公司是否收集相关方需求及期望（上级及主
要供方及客户）包括：
?
顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全
性
?
已与顾客或外部供应商达成的合同
?
行业规范及标准
1.收集了顾客、供方、
?
和社区团体或非政府组织的协议
员工和政府机构相关方
?
法规法案
的需。
?
备忘录
2.
顾客的要求在合同中
?
许可，执照或其他授权形式
有记录。
?
监管机构发布的制度
有纸质版合同。
24.24.2
3.
?
条约，公约及草案
符合
4.
相关方的要求满足。
?
和公共机构及顾客的协议
符合国家相关标准及
5.
?
组织要求
其规定的义务和我责
?
自愿原则或行为规范
任，相关人员已经过培
?
自愿标示或环境承诺
训。
?
组织契约合同的承担义务
6.
E:
与QEOH有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？
是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
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三合一体系内审检查表
编号：
受审部门
管理层
审核员：
杨敏
时间：
序
依据条款
检查内容
检查记录
号
Q
E
O
1.本公司质量管理体系
的范围是“篮球架、乒
乓球台、健身路径器
Q：
1、公司是否有明确的质量管理体系的边界
材的生产与销售”在
管理体系中已识别相关
和范围？
并且该范围和边界应是已考虑公司
方因素。
内外部因素、相关方要求和公司产品服务；
2.建立了管理文件、程
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，
序文件和支持性文件、
并得到保持？
3
4.3
4.3
并形成了质量记录清
E/S:
组织有无界定管理体系的范围的文件？
单，经过近3个月的运
E/S:
确定的地理边界和管理边界有哪些，
表述
行是适宜和可行的。
是否准确？
3.在管理文件、程序文
S:
有无满足标准要求建立、实施、保持和持续
件及公司目标中对职业
改进职业健康安全管理系统的文件？
健康安全管理中有明确
要求并形成了应急预
案。
是否
符合
符合
Q：
公司是否确定质量管理体系的整个过程，
包括：
是否确定这些过程所需的输入和期望的
1.公司管理体系文件明
输出？
是否确定这些过程的顺序和相互作
确管理过程的输入，并
用？
是否确定和应用所需的准则和方法
（包括
通过制定目标考核保证
监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过
输出的结果；明确了各
程有效的运行和控制？
是否确定这些过程所
部门及岗位的职责，识
4.4
需的资源并确保其可用性？
是否分派这些过
别了影响公司发展的相
4
4.4
6.1的要求所确
符合
4.4.1
程的职责和权限？
是否按照
关方因素的评价。
定的风险和机遇？
是否对前述过程进行评价，
2.通过环境管理目标的
是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预
考核确保EMS体系的运
期结果？
是否有改进过程？
行。
E:
企业如何保证
EMS体系有效运行？
3.变更的策划体系文件
是否考虑了4.1
和4.2的内容？
中已做明确。
是否包括了变更的策划？
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三合一体系内审检查表编号：
受审部门管理层审核员：
杨敏
序依据条款
检查内容
号QEO
Q：
最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？
包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；
-确保体系所需资源的可用性；
-沟通管理体系的重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
5.1-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出
55.14.2贡献；
5.1.1
-推动改进；
-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
E/S:
最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？
E:
内审的有效性、目标的实现程度、方针、目
标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？
Q：
最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：
a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适
65.1.2用的法律法规要求；
b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意
时间：
检查记录
最高管理者亲自签发公
司三大体系文件，并通
过目标分解到各部门来
确保目标朝着方针前
进，为实现目标配备有
效的知识、设备、环境
资源，并通过公司内审
进项全方位的检查以利
于目标的实现。
1、对满足公司QES体系
运行进行合规性评价。
2、对公司涉及的产品严格执行国家标准。
3、对进销产品实行检验制。
通过以上确保实现以
顾客为焦点
是否
符合
符合
符合
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三合一体系内审检查表编号：
受审部门管理层审核员：
杨敏
序依据条款
检查内容
号QEO
Q：
1、最高管理者是否制定、实施和保持质量
方针？
2、在考虑质量方针时是否考虑如下内容：
-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值
观建立的战略方向
-组织成功所需的改进程度及类型
-期望或渴望达到的顾客满意度
-相关利益相关方的需求及期望
5.2
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
7
5.2
5.2.1
E/S:
查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？
E/S:
管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？
是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？
是否提供制定和评审目标的框架？
是否履行保护环境及其合规义务的承诺？
是否传达给员工并可为相关方获取？
是否定期评审？
Q：
1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关
8
5.2.2
确保质量方针被清晰
方进行质量方针的沟通，
地理解并贯穿于整个组织。
时间：
检查记录
1、基于公司的愿景和使
命及企业的核心价值观制定
出“以质取胜，顾客至上，
以人为本，节能降耗。
安全第一，科学管理，遵纪
守法,创新发展。
”的企业
方针。
2、为实现公司目标公司对部
门建制进行了重新规划，设
立办公室、销售部、采购部、
生技部、质检部。
并对部门
负责人的能力进行评审。
3、公司制定的环境管理和职
业健康的方针及在方针指引
下的目标是可行的。
4、已通过相关方告知形式通
知各相关方。
通过会议形式
传达到员工。
质量方针在公司质量管理手册中形成了文件；并对各利益相关方进行了告知。
是否
符合
符合
符合
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编号：
受审部门
管理层
审核员：
杨敏
时间：
序
依据条款
是否
Q
EO
检查内容
检查记录
号
符合
Q：
公司内各职位职责是否明确？
权限分派、沟通和
理解是否适宜？
各职责间关系是否明确？
E/S:
查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或
真空？
权限是否明确？
理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要
求？
确保各过程获得预期效果？
向最高管理者报告
QEOH的绩效和改进机会？
在组织推动以顾客为关注
9
5.3
5.3
4.4.1
焦点？
在策划和实施管理体系变更时保持完整性？
是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康
安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管
理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业
绩和任何改进的需求？
被任命者是否被公开？
所有
管理人员是否承诺对体系持续改进，
并能在控制的领
域内承担责任？
Q：
企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？
为确定需要应对的风险和机遇：
1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外
部因素？
6.1
6.1
2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方
10
需求？
6.1.16.1.1
E:
策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？
有无指出环境管理体系的范围？
是否
确定需要应对的风险和机遇？
以及潜在的紧急情况？
有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？
建立了部门岗位职
责、分工明确合理，
职责无重叠，任命了
符合
管理者代表和安全事
务代表，并通过员工
会议让员工知晓。
面对风险和机遇，公司列出了7项风险因
素并制定出应对风险
符合
可能带来的发展机遇。
查：
有文件化信息记录。
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三合一体系内审检查表
编号：
受审部门
管理层
审核员：
杨敏
时间：
序
依据条款
是否
号
Q
E
O
检查内容
检查记录
符合
1.建立了与质量方针保
持一致的体系目标。
2.
目标考核有周期频次、
Q：
1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？
计算方法。
2、质量目标是否可测量？
3.确立了顾客满意度目
3、质量目标是否适用于公司？
标为95%以上。
4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满
4.质量目标在体系手册
意相关？
中有文字信息描述。
有
5、是否对质量目标进行监视？
考核记录。
6.2
6.2
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？
5.公司的质量目标是：
11
6.2.1
4.3.3
7、质量目标是否适时更新？
1、产品一次交检合格率
6.2.1
符合
6.2.2
8、质量目标是否形成文件并保存？
≥95%
E/S:
是否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是否
2、顾客满意度≥95%；
围绕部门确定的重要环境因素、
合规义务并考虑风险
3、厂界噪声、废气达标
和机遇？
目标值、目标项适当时是否提供？
目标是否
排放。
选择适当的参数来量化评价？
如何沟通？
4、固体废弃物回收率达
E:
通过哪些方法实现目标？
100%；
评价目标结果的参数是哪些？
5、轻伤事故频率低于
0.02%；
6、无职业病发生，无重
大伤亡、火灾事故发生。
Q：
在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：
根据目标考核的频次规
定了月、季、半年等考
1、完成的时限；
核目标；部门负责人为
12
6.2.2
2、由谁去完成目标；
符合
目标完成情况第一责任
3、是否有充足的资源；
人。
为完成目标对人员、
4、如何评价结果。
方法、设备进行评审
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Q：
在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？
-变更目的及其潜在后果；
136.3-体系的完整性；
-资源的可获得性；
因质量管理体系才建
立，暂时不存在变更的符合策划
-职责和权限的分配或再分配。
三合一体系内审检查表
编号：
受审部门
管理层
审核员：
杨敏
时间：
序
依据条款
是否
号
Q
E
O
检查内容
检查记录
符合
1、为了满足公司质量管
理体系要求公司对各个
岗位、内外部相关方、
Q：
1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力
所需设备进行了认定或
资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
评估。
2
、
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响
为保证E/S的实施公司
或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
建立了固废回收箱；灭
14
7.1
7.1
4.4.1
E/S:
组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所
火器台账、应急预案、
符合
7.1.1
需的资源有哪些？
进行了应急演练；
是否配备所需的人员、基础设施？
如何确定、提供并
3.对施工作业人员佩戴
维护所需的环境？
防护手套、安全帽（必
是否有相应的文件确定组织所需的知识，
并在必要的
要时）安全绳、雾霾天
范围内可得到？
气外出发放防护口罩，
发放暑期高温补助。
4、对全体员工进行
E/S培训。
Q：
1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员
为了满足公司质量管
进行了识别？
理体系要求公司对各
15
7.1.2
2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的
个岗位进行了认定或
符合
能力？
是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与
评估，现有员工基本
否进行了评价和考核？
经理、
质量检查人员、特种作
能满足公司工作需
业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？
要；
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Q：
1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？
167.1.32、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过
程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？
并能保持实现产品的符合性？
3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？
177.1.4Q：
1、公司是否提供适当的工作环境？
2、公司是否为员工提供培训机会？
3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？
三合一体系内审检查表
受审部门管理层审核员：
杨敏
序依据条款
检查内容
号QEO
基础设施能够没满足，设备有维修维护计划和维修记录，运输方式短途有公司车辆、长途有快递公司提供
有固定的办公场所和电脑、交通工具、不定期开展业务培训
编号：
时间：
检查记录
符合
符合
是否
符合
Q：
1）组织对产品的特性和接收准则是否进行了规
1.建立了监视和测量
定？
控制程序，按国家规
2）对产品的监视和测量是否进行了策划
/计划？
在产
定对产品进行质量/
品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，
并形成
职业健康安全和环保
文件（指导文件）？
方面的检测。
3）何时实施监规测量？
何时对结果进行分析评价？
2.办公室用统计技术
是否保留成文的信息？
进行了统计分析。
189.1.19.1.14.5.1E/S:
第一阶段审核：
是否策划监视测量分析评价过
3.对产品的监控和过
程？
程的监控均监控程序
E/S:
第二阶段审核：
目标的完成情况？
资源的消耗、
实施能满足要求和实
废弃物的排放量？
运行过程中的准则的实际数据？
现改进。
确定为合规义务完成情况？
环境绩效的内部信息的
4.产品按国家标准进
沟通方式？
监视测量过程中是否使用计量器具，
如何
行监测，体系按《管
管理的？
收集事故、职业病、事件等检测结果？
被审
理手册》进行监测。
核方守法记录？
符合
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1）公司是否定期进行内部审核？
2）内部审核的频次
制定了《内部审核程序》
9.2
9.2
和结果是否满足企业体系运行要求？
规定一年做一次内审。
E/S:
公司是否定期进行内部审核？
内部审核的频次
19
9.2.1
内审有公司内审员2名
9.2.1
和结果是否满足企业体系运行要求？
交叉进行分A、B两组。
E/S:
内部审核是否得到了有效的实施和保持？
内审提前做计划。
Q：
1）是否根据过程情况确定内审频次？
2）是否选定适合的内审员进行内审？
3）是否确定每次内审的准则和范围？
4.4.54）内审结果是否上报相关管理者？
5）内部审核中发生的问题是否采取纠正？
6）内部审核相关文件是否有保留？
209.2.29.2.2
E/S:
有无内部审核方案及相关的文件化信息？
内部
审核方案有无考虑相关过程的环境重要性、影响组织
的变化以及以往审核的结果？
是否规定每次审核的
准则和范围？
如何选择审核员并实施审核，确保审核
过程的客观与公正？
有无相相关管理者报告审核结
果？
三合一体系内审检查表编号：
受审部门管理层审核员：
杨敏时间：
序依据条款
检查内容检查记录
号QEO
Q：
公司是否定期召开管理评审？
并在管理评审中确
定质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织
的战略方向一致？
管理评审将在适当的
E/S:
管理评审输入资料是否满足要求？
是否包括以
时侯进行，我们将按
为管理评审采取措施的情况？
环境目标的实现程
标准要求进行管理评
度？
组织环境绩效方面的信息？
资源的充分性？
来
219.39.34.6审，发现不足，有针
自相关方的有关信息交流？
应对风险和机遇采取的
对性采取纠正和预防
措施是否有效？
有无改进的机会？
管理评审输出资
措施，保证体系的适
料是否满足要求？
并保留形成文件的信息？
体系改
宜性和有效性。
进有关的信息？
环境目标为实现时需要采取的措
施？
改进管理体系与其他业务过程融合的机遇？
任
何与组织战略方向相关的结论？
符合
符合
是否
符合
符合
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2210.110.1Q：
公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？
E:
如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？
三合一体系内审检查表
受审部门办公室审核员：
陈德春
序依据条款
检查内容
号QEO
公司制定了《纠正和预符合
防措施程序》，对不符
合制定了《不合格产品
控制程序》对出现的不
符合制定纠正措施，纠
正验证。
并作出可持续
改进措施。
编号：
时间
升级会员 