证券从业资格考试押题复习资料证券基金押题卷八题目.docx
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证券从业资格考试押题复习资料证券基金押题卷八题目
基金押题卷八（题目）
单选题
（1）不属于基金巨额赎回的有（）。
A、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的8%
B、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的10%
C、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的11%
D、单个开放日基金净赎回申请总额超过基金总份额的12%
（2）根据有关规定，结算备付金账户以（）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
A、托管人和基金联名
B、基金
C、托管人
D、管理人
（3）基金账务的复核以《证券投资基金法》和（）等法律为依据。
A、《证券投资基金运作管理办法》
B、基金合同
C、《证券投资基金会计核算办法》
D、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》
（4）关于债券指数化投资策略的叙述，正确的是（）。
A、债券指数化投资策略是一种积极的债券组合管理策略
B、指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益
C、指数策略假定市场价格是非均衡的交易价格
D、指数化投资策略以市场非充分有效的假设为基础
（5）目前,我国基金管理公司全部为（）。
A、有限责任公司
B、股份有限公司
C、股份公司
D、合伙公司
（6）下列关于我国基金销售渠道的表述，正确的是（）。
A、目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系
B、在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位
C、保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台
D、从历史上看，我国的的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额
（7）现代投资组合理论的产生以（）为标志。
A、《投资组合选择》的发表
B、资本资产定价模型的建立
C、单一指数模型的应用
D、行业金融理论的建立
（8）在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（）的规定管理基金资产。
A、发起人协议
B、公司章程
C、基金合同
D、基金托管协议
（9）基金托管人对基金管理人监督的主要内容之一是（）。
A、对基金投资风险的监督
B、对基金投融资比例的监督
C、对基金投资行为的监督
D、对基金管理人选择代销机构的监督
（10）基金合同所包含的重要信息不包括（）。
A、基金运作方式
B、基金运作费用
C、基金存续期
D、基金投资基本要素
（11）投资者于T日转托管开放式基金份额成功后，（）日起可以赎回该部分基金份额。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
（12）在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。
A、基金管理公司
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、证券交易所
（13）基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内,编制并披露临时报告书。
A、1
B、2
C、3
D、5
（14）基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。
A、45日
B、30日
C、60日
D、15日
（15）根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金（）委托其他机构代为办理。
A、管理人
B、托管人
C、监管机构
D、销售服务机构
（16）保本基金从本质上讲是一种（）。
A、股票基金
B、债券基金
C、混合基金
D、平衡基金
（17）关于债券收益率，以下叙述正确的是（）。
A、债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低
B、国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差
C、不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差
D、不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差
（18）内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。
A、合法、合规
B、全面性
C、审慎性
D、适时性
（19）在实践中，判断债券流动性风险大小的依据通常是（）。
A、债券价格
B、债券现值折现率
C、债券预期收益率
D、债券买卖差价
（20）若不允许卖空,在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中,由不完全相关的风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（）。
A、AB曲线段上
B、AB直线上
C、AB折线上
D、以上都不对
（21）假设某债券售价为84.26元，收益率上升、下降20个基点的价格分别82.92元和85.64元，则近似凸性值为（）。
A、100.12
B、118.68
C、124.68
D、11.9
（22）（）要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A、特雷诺指数
B、夏普指数
C、詹森指数
D、风险指数
（23）基金管理公司的督察长直接对（）负责。
A、中国证监会及相关派出机构
B、董事会
C、股东大会
D、董事长
（24）下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。
A、LOF
B、ETF
C、货币基金
D、封闭式基金
（25）《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,基金评价机构（）。
A、应遵循长期性原则、公正性原则
B、对不同分类的基金进行合并评价
C、对特定客户资产管理计划进行评价
D、不遵循客观性和一致性原则
（26）马柯威茨模型所需要的基本输入变量不包括（）。
A、期望收益率
B、方差
C、协方差
D、贝塔系数
（27）债券的利率风险是指由于利率水平变化而引起的（）。
A、债券报酬的变化
B、债券价格的变化
C、债券收益率的变化
D、债券平均收益率的变化
（28）根据利率期限结构的完全预期理论，水平的收益率曲线意味着预期未来的短期利率将（）。
A、上升
B、不变
C、下降
D、不确定
（29）以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。
A、基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理
B、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告
C、申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格
D、基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历
（30）基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。
A、基本管理制度
B、部门业务规章
C、业务操作手册
D、内部控制大纲
（31）基金信息披露监管的根本目的在于（）。
A、惩罚违规行为
B、保护投资者利益
C、规避风险
D、提高投资收益
（32）货币市场基金的份额净值（）。
A、固定为1元
B、固定为10元
C、固定为100元
D、会随着份额的变化而变化
（33）经验表明，虽然规模较小公司的股票回报率从长期看较高，但波动较大。
为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的（）。
A、小型资本股票战略
B、中型资本股票战略
C、大型资本股票战略
D、混合资本股票战略
（34）已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。
A、3%
B、5%
C、7%
D、9%
（35）不属于证监会出台的基金信息披露的规范性文件有（）。
A、《基金净值表现的编制与披露》
B、《上市交易公告书的内容与格式》
C、《货币市场基金信息披露特别规定》
D、《基金信息披露管理办法》
（36）证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。
A、基金当事人
B、基金管理人
C、基金代销人
D、基金托管人
（37）《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（）以上时,基金管理人应当公告,并报国务院证券监督管理机构备案。
A、0.4%
B、0.25%
C、0.5%
D、0.6%
（38）中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
A、12
B、6
C、3
D、1
（39）一般来说，当利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度（）短期债券价格的变化幅度。
A、大于
B、等于
C、小于
D、无关于
（40）如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）。
A、上升4%
B、上升6%
C、下降4%
D、下降5%
（41）在债券投资组合的现金流量匹配策略的运用中，为了达到现金流与债务的配比，必须投入（）必要资金量的资金。
A、高于
B、低于或等于
C、低于
D、等于
（42）指数构造中所包含的债券数量越多，则指数化债券投资组合中（）。
A、由交易费用产生的跟踪误差越大
B、由交易费用产生的跟踪误差越小
C、对交易费用产生的跟踪误差不产生任何影响
D、无法判断
（43）下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（）。
A、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一
B、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性
C、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控
D、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面
（44）2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。
A、华夏基金管理公司
B、华安基金管理公司
C、南方基金管理公司
D、招商基金管理公司
（45）将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当调整，这种股票投资策略被称为（）。
A、消极投资策略
B、积极投资策略
C、加强指数法
D、免疫策略
（46）根据资本资产定价模型,市场价格偏高的证券将会（）。
A、被卖出
B、被买入
C、被转让
D、被退出
（47）系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。
A、3
B、5
C、15
D、20
（48）在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为（）。
A、营销实施
B、营销计划
C、营销控制
D、营销分析
（49）基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）。
A、通知基金管理人，并报告中国证监会
B、提示基金管理人，并向交易所报告
C、督促并要求管理人改正
D、向监管机构报告
（50）关于资本资产定价模型，下述说法错误的是（）。
A、资本资产定价模型主要应用于判断证券是否被市场错误定价
B、资本资产定价模型的一个重要假设是不允许卖空
C、当市场达到均衡时，市场组合M成为一个有效组合，所有有效组合都可被视为无风险证券F与市场组合M的再组合
D、资本资产定价模型主要应用于资产配置
（51）我国第一只开放式基金是（）。
A、基金开元
B、基金金泰
C、华安创新
D、南方宝元
（52）交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。
A、基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
B、投资指令必须经董事会讨论后方能确定
C、基金经理可以直接向交易员下达投资指令
D、基金经理可以直接进行交易
（53）保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。
A、最低目标价值
B、安全垫
C、现时净值
D、价值底线
（54）不符合行为金融理论研究结果的描述是（）。
A、过分自信常常导致人们高估证券的实际风险
B、对于收益和损失，投资者更注重损失带来的不利影响，而这将造成投资者在投资决策时主要按照心理上的“盈亏”而不是实际的得失采取行动
C、投资失误将使投资者产生后悔心理，对未来可能的后悔将会影响投资者目前的决策
D、社会性的压力使人们的行为趋于一致
（55）以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。
A、负责审查辖区内基金管理公司变更和撤销分支机构
B、负责辖区内拟任基金托管银行股东情况并出具意见
C、协助基金监管部对辖区内基金份额交易活动进行监管
D、负责审查辖区内基金管理公司董事任免
（56）基金管理公司设立的监察稽部门对（）负责。
A、总经理
B、公司经理层
C、董事长
D、董事会
（57）货币市场工具通常指到期日（）的短期金融工具。
A、在六个月以内
B、不足一年
C、1～2年
D、一年以上
（58）在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。
A、1000
B、5000
C、10000
D、100000
（59）基金管理公司必须以（）为会计核算主体。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、每只基金
（60）基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A、10
B、15
C、30
D、60
多选题
（61）基金管理公司应在QDII基金的招募说明书中披露境外投资顾问和境外托管人的如下信息（）。
A、主要负责人从业经历
B、主要负责人教育背景
C、境外投资顾问和境外托管人的名称
D、境外投资顾问和境外托管人的注册地址
（62）以下关于证券市场线的叙述，正确的是（）。
A、证券市场线是用标准差作为风险衡量指标
B、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方
C、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方
D、给出了任意证券或组合的收益风险关系
（63）股票投资风格管理分为（）。
A、消极型股票投资风格管理
B、中庸型股票投资风格管理
C、积极型股票投资风格管理
D、以上说法都正确
（64）进行基金费用核算时，以下哪些费用一般按日计提，并于当日确认为费用（）。
A、管理费
B、托管费
C、预提费用
D、摊销费用
（65）按照我国的实践，以下关于投资决策委员会主要职责，正确的有（）。
A、确定基金经理可以自主决定投资的权限
B、定期考核基金经理的工作绩效
C、制定公司投资管理相关制度
D、审定基金资产配置比例或比例范围
（66）在我国，证券投资基金的监管需要遵循以下原则（）。
A、监管的连续性和有效性原则
B、监管与自律并重原则
C、投资者利益优先原则
D、审慎监管原则
（67）《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外投资。
A、基金管理公司
B、保险公司
C、商业银行
D、证券公司
（68）下列关于混合基金的表述，正确的有（）。
A、偏股型基金、灵活配置型基金风险较高
B、混合基金的预期收益低于债券基金
C、比较适合偏好风险的投资者
D、偏债型基金风险较低，预期收益率也较低
（69）下列关于债券流动性价值衡量的说法中，正确的有（）。
A、对于风险较高的长期债券，流动性是投资者规避投资风险的必要条件
B、流动性较强的债券在收益率上往往有一定的折让，折让的幅度反映了债券流动性的价值
C、债券流动性价值的衡量需要结合债券市场的具体情况，并通过观察债券市场的波动情况不断加以修正
D、以上都对
（70）基金因持有股票而带来的投资收益主要包括（）。
A、衍生工具收益
B、债券投资收益
C、股利收益
D、股票投资收益
（71）我国基金信息披露制度体系可分为（）。
A、自律性规则
B、国家法律
C、规范性文件
D、部门规章
（72）关于现金替代下列说法正确的是（）
A、分为禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代
B、可以现金替代指在赎回份额时，允许使用现金作为全部或者部分该成分证券的替代
C、现金替代溢价又称为现金替代保证
D、必须现金替代是指在申购赎回基金份额时，该成分证券必须使用现金作为替代
（73）我国基金管理人的主要职责有（）。
A、办理基金备案手续
B、依法募集基金
C、召集基金份额持有人大会
D、安全保管基金财产
（74）基金上市交易公告书应披露的事项包括（）。
A、基金概况
B、基金募集情况与上市交易安排
C、持有人户数
D、持有人结构及前5名持有人
（75）大多数动态资产配置的共性有（）。
A、一般是建立在一些分析工具基础之上的客观、量化的过程
B、遵循回归均衡的原则
C、以价值为导向进行调整
D、引导投资者进入不受人关注的资产类别
（76）买入并持有的资产配置策略适用于（）的情形。
A、改变资产配置状态的成本大于收益
B、改变资产配置状态的成本小于收益
C、投资者的偏好变化不大
D、资本市场环境变化不大
（77）股票基金与股票的不同之处表现在（）。
A、投资者可以对股票价格高低的合理性作出判断，而不能对基金净值作出判断
B、股票价格受投资者买卖数量的大小和强弱的的影响，而股票基金则不受买卖数量的影响
C、单一股票风险集中，而股票基金进行分散投资降低了投资风险，却增加了委托代理风险
D、股票价格在一个交易日内始终处于变化中，而股票基金每天只有一个价格
（78）编制基金招募说明书的主要目的是（）。
A、了解基金管理人的基本情况
B、说明基金募集的有关事宜
C、指导投资者认购基金份额
D、说明交易制度
（79）根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》，证券投资基金行业高级管理人员包括（）。
A、董事长
B、总经理
C、市场部主管
D、部门组长
（80）当股票价格保持单方向持续运动时（）。
A、恒定混合策略的表现优于买入并持有策略
B、投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略
C、恒定混合策略的表现优于投资组合保险策略
D、投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略和恒定混合策略
（81）半强式有效市场是指证券当前价格完全反映了所有公开信息,包括（）。
A、历史价格信息
B、公司的公开信息
C、竞争对手的公开信息
D、经济以及行业的公开信息
（82）目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括（）。
A、对基金管理公司的监管
B、对基金托管银行的监管
C、对基金销售机构的监管
D、对基金注册登记机构的监管
（83）下列关于基金费用列支的说法，正确的有（）。
A、在基金销售过程中发生的费用直接从基金财产中列支
B、基金管理费可从基金财产中列支
C、基金转换费可从基金财产中列支
D、销售服务费可从基金财产中列支
（84）基金登记过程实际上是（）。
A、确认基金份额持有人持有基金份额的事实
B、保障基金持有人的合法权益
C、基金持有人应履行的义务
D、注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账过程
（85）基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括制定投资管理相关制度以及（）。
A、定期审议基金经理的投资报告，考核基金经理的工作绩效
B、确定基金投资的基本方针、原则、策略及投资限制
C、确定基金经理可以自主决定投资的权限
D、审批基金经理提出的投资额超过自主投资额度的投资项目
（86）基金公司投资管理人员的行为规范包括（）。
A、投资管理人员应当维护份额持有人的利益，处理冲突时坚持基金份额持有人利益优先的原则。
B、恪守职业道德，不得从事与履行职责有利益冲突的活动
C、牢固树立合规意识和风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动。
D、加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规以及相关业务知识，不断提高专业技能。
（87）按照我国的实践，以下关于投资决策委员会主要职责，正确的有（）。
A、确定基金经理可以自主决定投资的权限
B、定期考核基金经理的工作绩效
C、制定公司投资管理相关制度
D、审定基金资产配置比例或比例范围
（88）我国混合型基金的投资对象包括（）。
A、股票
B、债券
C、货币市场工具
D、金融衍生品
（89）在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括（）。
A、制定投资管理相关制度
B、制定投资组合具体方案
C、确定基金投资的原则
D、审定基金资产配置的比例或范围
（90）关于基金分类的意义,以下表述正确的有（）。
A、对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础
B、基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握
C、对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D、基金分类有助于投资者获取收益
（91）关于基金托管人的内部控制，正确的有（）。
A、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面
B、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一
C、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性
D、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控
（92）基金评价的目的在于（）。
A、帮助投资者更好的了解投资对象的风险收益特征
B、帮助投资者更好的了解投资对象的业绩表现
C、增加投资收益
D、方便投资者进行基金之间的比较和选择
（93）根据有关规定，我国目前对个人投资者暂不征收个人所得税的有（）。
A、买卖基金份额获得的差价收入
B、申购和赎回基金份额取得的价差收入
C、从基金分配中取得的收入
D、从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入
（94）以下关于基金销售机构日常监管的表述，正确的是（）。
A、包括销售的基金产品是否经过核准以及基金销售主体是否具备相应资格
B、规范基金销售费用结构和费率水平，规范基金评价业务也是近年来基金销售监管的重要内容
C、检查基金的销售是否在遵循适用性原则
D、可以通过督察长监管、检查基金销售业务
（95）与恒定混合策略相比，投资组合保险策略（）。
A、在股票上涨时降低股票投资比例
B、流动性要求更高
C、当股票价格由升转降或者由降转升，恒定组合策略优于投资组合保险策略
D、当市场具有较强的保持原有运动趋势时，恒定组合策略优于投资组合保险策略
（96）信息管理平台应用系统的主要规范包括（）。
A、制定业务连续性计划和灾难恢复计划并不定期组织演练
B、对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案
C、年度技术风险评估的报告应当报监事会备案
D、具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
（97）从范围上看，资产配置可分为（）。
A、资产混合配置
B、全球资产配置
C、股票债券配置
D、行业风格资产配置
（98）关于混合基金，下列说法正确的是（）。
A、能够实现投资收益的最大化
B、不得投资于货币市场工具
C、主要投资于股票、债券
D、通过对不同类别资产的比例配置，实现风险与收益之间的平衡
（99）从国际基金销售渠道的状况看，下列属于基金代销渠道的有（）。
A、独立的投资顾问
B、折扣经纪人
C、证券公司销售网络
D、基金超市
（100）投资组合内部收益率需要满足的假定有（）。
A、明确投资组合内部各种债券的比例
B、明确组合内各个证券的预期收益率
C、现
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