基金项目申请的有关问题讲解学习.docx

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基金项目申请的有关问题讲解学习

基金项目申请的有关问题

国家自然科学基金委员会信息科学部二处（计算机学科）

刘　克

1对自然科学基金的几点说明

1.1基金的资助原则

自然科学的源头创新理论与方法研究，侧重于基础理论研究与应用基础研究，关于是否应包括部分应用研究的问题尚在讨论中。

1.2基金项目的阶段性

研发过程的前期，强调基础性、探索性、理论与方法的普遍性。

1.3基金的偏好

高水平论文论著、引用及公开评价、国家级或省部级奖励、发明专利、国际标准等。

1.4基金项目的遴选方式

依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理

从通讯评议到学科评审组投票，均由同行专家定夺。

2基金项目评审过程及近年评审情况

2.1评审过程

接收申请书（3月31日前）—→项目主任从同行专家库中为每个项目选择5~6个同行评议专家，寄送同行专家进行通讯评议（4月份）—→（5～6月份）陆续接到返回的评审意见表，项目主任进行分析和归类（6～7月份）—→召开学科评审组会议（8月份），每个上会项目指定1～2名主审专家，负责介绍项目情况、同行专家评议情况及个人意见—→学科评审组进行无记名投票并当场计票—→得票半数以上的项目才可能得到资助，若通过的项目数多于预定数量，则得票列后的项目候补—→委务会最终审定（10月份）后发正式资助通知（10月底～11月初）。

2.2几点说明

同行专家库：

由院校和研究单位中具有副高级以上职称并有一定学术成就的研究人员组成。

通讯评议专家的遴选：

从专家库中挑选研究方向相同或相近的专家，同一研究方向的项目尽量送同一组专家以便比较；对于交叉项目则分别选择相关领域的专家；回避同一单位的专家或有直接学术关系的专家。

（基本原则：

研究方向尽量接近，学术关系尽量疏远。

）

对每份申请书，收回三份以上的评议意见表即为有效评议。

每份通讯评议表由四部分信息组成：

评审专家对研究领域的熟悉程度、对申请项目的整体评价、资助意见和具体评价意见。

其中资助意见最为关键，评价等级次之。

少量存在评价等级高但不同意资助、评价等级低但同意资助的情况，原因在于评审专家考虑了学科发展的平衡，或认为不宜重复资助。

学科评审组成员由一批学术水平较高的学者组成，两年一届，最多连任两届，兼顾专业、地域、院校与研究单位的平衡。

每年的学科评审会由13～14名专家组成，包括1名海外专家。

当年申请项目或参加项目的专家不参加评审会。

3自然科学基金项目种类

3.1项目板块

·重大研究计划（3000~4000万元）

　　重大研究计划是一个项目群，集中在一个大目标之下，包含几个相关的研究方向，每个研究方向中有一个重点项目（200万元）和若干个面上项目（30~50万元）。

许多申请者对“重大”一词有顾虑，不取冒然申请，因此项目数不多，但每年的资助规模大体确定，实际资助率较高。

管理人员有时将一部分相关的面上项目转入重大研究计划，以扩大申请基数。

例：

“网络与信息安全”重大研究计划、“以网络为基础的科学活动环境研究”重大研究计划、“半导体集成化芯片系统基础研究”重大研究计划。

·重大项目（500~800万元）4年

“十五”期间立了二十余项，“十一五”尚未定。

立项原则：

具有广泛的研究基础，具有前瞻性和基础性，符合国家发展战略需求，近期可望取得突破性进展。

重大项目是一个大课题，包含几个子课题。

可以整体申请，也可以直接申请某一个子课题。

例如：

“非规范知识处理的基本理论和核心技术”650万元（陆汝钤）包括非规范知识处理的数学基础、逻辑基础、认知理论及实验平台建设等子课题。

·重点项目（200万元）4年

重点项目是一个独立的项目，承担单位不超过3个。

每年五月份之前交提案，经过简单的初评后，于七、八月份在学科评审组上讨论和投票，得票过半数则正式立项，第二年开始受理申请和评审。

重点项目的立项原则是：

属于前沿热点问题，近期可望取得突破性进展，需要加大资金投入，国内有一定的研究基础（例如曾资助过一些面上项目），有一定的研究资源，可以有多家单位申请和竞争。

现存的主要问题：

提案数量偏少，质量不高；现有项目的合作单位之间的协作不够。

对提案获得通过但申请未获成功的提案人的奖励问题。

　·面上项目（自由申请项目、青年科学基金项目、地区科学基金项目）

　　面上项目是申请数量最多的项目种类，申请者自由选题，没有研究方向上的约束。

　　申请者须正式受聘于依托单位，每年工作时间不短于六个月。

35岁以下申请者可以申请青年科学基金项目，最多承担一次，执行期中不能更换负责人。

青年项目的总资助额、资助强度和资助比例均有保证，但研究水平与面上项目相比稍弱一些，更看重人才培养的作用。

老少边穷地区的学者可以申请地区科学基金项目，竞争最弱。

研究内容最好有地方特色。

对西部地区的申请者还有西部倾斜政策。

·小额资助项目

执行期一年，强度5~７万元。

主要支持探索性强、高风险的项目，或申请者的研究时间难以覆盖三年（例如在站博士后）。

小额项目主要是从落选的面上项目中经二次投票产生。

·非共识推荐项目

　　由一名评审组专家署名推荐，一般均可获得资助，但推荐专家需说明推荐理由和与被推荐者的关系，负有连带责任。

·联合资助项目（微软亚洲研究院、“中节投”、GM、贝尔、航空科技等）

　　部分类别的项目与普通的面上项目一起评审，以后会倾向于单独评审。

·快速反应项目（奥运、网络安全、抗击SARS）

与政治、经济及其它重大事件相关的研究任务。

申请者应有一定的敏感性，迅速响应，大胆尝试，这类项目的现实意义起很大作用。

小额延续情况：

如果小额项目完成得较突出，在延续申请面上项目时会受到重点考虑。

绩效挂钩情况：

上一项目在结题时被评为“特优”，下一申请项目会受到一定的奖励，例如把评级上提一级，或加大资助强度。

特优项目数一般占当年结题评优项目数的5%，一般条件是：

在顶级刊物或会议上发表一、两篇文章；有较多的SCI、EI收录或其他学者在国际性刊物上的高度评价；获得国家级或省部级的重要科研奖励。

专项基金：

·仪器专项

研制用于科学研究的仪器，现有仪器的精度、速度等指标达不到要求，或必须依赖进口。

额度：

数十万到200万以内。

2003年基金委资助11项，总金额995万元。

·优秀国家重点实验室研究项目

·科普项目

·科学出版

根据基金项目研究成果而撰写的专著，出版费可望得到一定的支持。

2003年基金委资助7项。

也资助重点学术期刊。

国际（地区）合作与交流项目，一般需有在研基金项目：

　·两个基地项目

用于国内外两个较为稳定的研究基地的建设，包括多次互访、讲学和短期工作。

一般为面上项目的资助强度，即20~30万元。

　·重大国际（地区）合作

用于资助强强联合、国内急需、可望取得重大成果的国内外合作研究。

执行期四年，几十万元到上百万，内容为多次互访、会议和短期工作，包括一定的硬件环境建设。

·出境参加国际学术会议

出国参加学术会议，需有邀请信、论文录用通知等，一般资助往返机票和部分注册费。

·境内涉外学术会议

资助在华召开的大规模、高级别的国际会议，须有会议的正式批文。

·资助海外留学人员短期回国工作、讲学

·国家重点实验室国际合作与交流专项

·NSFC/RGC联合科研基金项目

3.2人才板块

·优秀创新群体

较长时间内自然形成的研究群体，整体研究水平突出，涉及几个相关的研究方向，有10~15个中青年研究骨干，有成绩突出的学术带头人。

资助强度：

360万/三年。

资助期满后，如果成绩突出，还可申请延续。

信息学部：

2～3个/年

计算机学科：

2000年浙江大学鲍虎军研究群体

2003年清华大学应明生、张钹研究群体2004年中科院软件所林惠民研究群体

2003年鲍虎军研究群体获延续资助（三年）

·杰出青年基金

年龄：

申请当年1月1日止，45岁周岁以下。

有突出的研究成果，有齐全的证明材料（正式检索材料、获奖证明等），有明确的研究内容。

A类：

国内杰出青年科学基金

资助强度：

100万/4年。

信息学部：

16～17个/年。

计算机学科：

2004年4个。

一般情况：

SCI、EI收录十数篇论文，他人引用十几次以上，有正式刊物上的公开评价，有一、两部专著，负责过基金面上项目，获得过国家级或省部级奖励（排名靠前）。

B类：

海外青年学者合作研究基金

资助强度：

40万/4年。

主申请者为海外华裔学者，国内有合作者及合作研究单位，属强强联合。

2004年，计算机学科1名。

一般情况：

获得过美国青年学者奖（总统奖）或其它重要奖励，IEEEFellow，教授，上百篇论文，几十次以上的他人引用，一、两部专著，承担过一些重要项目，担任过国际会议的主席/分会主席/学术委员/程序委员。

Ｃ类：

香港、澳门青年学者合作研究基金

主申请者为香港、澳门青年学者，国内有合作者及合作研究单位，强强联合。

2004年，计算机学科1名。

4申请基金项目的要点

4.1申请基金的三要素

创新思想：

一新遮百丑，基金有多种手段保护创新思想。

研究实力：

以往的研究积累和研究水平。

写作技巧：

准确、清晰、具体、可行的研究计划。

一个优秀的项目申请应该做到“雅俗共赏”：

让内行感觉深刻：

研究现状了解清楚，分析问题准确到位。

让外行看得明白：

内容清晰方法具体，语言表达明白易懂。

（深刻的思想不一定要用深奥、晦涩、抽象的语言和过量的专业术语来表达。

）

4.2申请书撰写要点

·选题

应该新意突出：

待研问题新颖、或研究角度新颖、或研究方法新颖。

　　一般分为四个层次：

新理论（新方法）研究新问题★★★★★

新理论（新方法）研究老问题★★★★

旧理论（老方法）研究新问题★

旧理论（老方法）研究老问题☆

基金鼓励的是源头创新，旨在为人类增加新知识、新理论和新方法。

　　创新无国界，填补国内空白不算创新，跟踪国外研究不算创新，但因问题的重要性和紧迫性而有所区别，评审专家的意见也有分歧。

　　似是而非、堆砌新词的做法不值得提倡，未经过深刻思考的、想当然的拼凑经不起推敲。

　　只有自己认真对待，别人才会认真看待。

·题目

简洁明确，具体清楚。

不宜过长，不宜出现过多的关键词。

·研究现状分析

对国内外研究历史与现状的分析应该全面、准确、深刻、到位；

参考文献应该比较新；

不应遗漏重要的国外文章；

对国内同行的研究工作和文献一定要总结全面，评价要准确、客观，不宜太苛刻，因为通讯评审专家的工作很可能在里面。

·研究内容

宜精不宜多，宜深不宜宽。

研究内容不宜过大过多，一个面上基金项目不可能包打天下，应该就两、三个相关的科学问题进行研究，达到一定的深度和水平，这一点在许多评审专家心中已形成共识。

涉及学科交叉的研究项目应该报送的学科：

要看关键科学问题属于哪个学科。

研究内容应有一定的大众性和普遍意义，针对性太强的项目有时被评审专家排斥在自然科学基金之外，而推荐到其它部门（例如军口、相关产业部门）去申请资助。

·关键问题

研究内容中的两、三个关键点。

·研究方法

　　选用的研究方法要先进、合理、具体，不宜照搬或直接应用，一般要有所改进。

·技术路线

应该具体、清晰、可行，适当详细一些，但不宜长篇大论。

研究内容、研究方法和技术路线的文字表述要有所区别，不能直接拷贝。

·研究方案

各个阶段的任务要合理、具体、清楚。

·可行性分析

所选用的理论、方法具有的特点或优势，在解决既定科学问题上的可行性。

初期探索所表现出的可行性。

不是口号、誓言或团队实力的张扬。

·预期目标与成果

完成预定的研究内容，并有量化的成果指标：

论文论著的数量与档次；

软硬件成果的具体指标；

拟申请发明专利的数量；

可能培养的研究生数量。

　　预期成果不宜过少，但也不宜多到令人难以置信。

·研究基础与条件

　　一般应注明三部分内容，后两部分更为关键：

已完成的重要项目、论文论著、获奖情况――研究经历与实力的证明；

与申请项目有关的论文论著、项目与获奖情况――相关研究基础的证明；

（这一部分不宜夸张，接近完成的项目不一定得到支持，基金是资助而不是奖励。

）

硬件条件（现有设备与工作环境）――研究条件的证明。

·研究队伍

基金项目有人才培养的任务，有适量的研究生参加研究工作是合理的。

理想的梯队组成：

教授（研究员）、副教授（副研究员）、讲师（助理研究员）、助教（实习研究员）、博士后、博士生、硕士生。

有合作发表的论文和合作完成的项目是梯队真实性的最好证明。

申请人的基本条件：

正式受聘于依托单位，每年能保证一定的研究时间。

研究梯队中具有副教授以上职称的人员都要接受全委范围内的超项检查，每人不能参加三项及以上的面上项目（含正在申请的项目）。

如有一人违反规定，整个项目申请作废。

不要盲目拉国外的研究人员来提升研究队伍的实力，如果没有合作论文、合作项目方面的证明，不一定能起到正面作用。

·经费预算

基金资助是定额补贴，不是成本核算式的全额资助。

申请者应按照往年的平均资助强度适量预算，申请金额不宜过高。

研究经费应该主要用于科研活动及少量设备的购买，例如：

论文发表、学术交流、资料、调研、通讯、水电、材料、耗材、专利申请和少量的专用设备购置。

国际合作与交流费用不超过总经费的15%。

劳务费上限为总经费的15％，用于参加项目的研究生的劳务费用，而不是生活津贴或正式工作人员的奖金。

管理费为总经费的5％。

鼓励配套资金、鼓励后续发展（例如863项目）、鼓励产品化和产业化。

面上项目经费核准依据：

申请数额、专家建议金额、研究内容及地域考虑。

一般分以下几个档次：

大型工程应用（资助强度最高）

制作样品样机（资助强度次之）

附带开发软件包（略高于平均强度）

少量实验与测试（平均资助强度）

纯理论性研究（低于平均资助强度）

·申请书的完整性

电子版与纸质版申请书必须一致，否则该申请书无效，今后会以电子文档为主。

申请人承诺签字、项目组成员签字必须齐全；

依托单位、合作单位均需加盖公章；

项目组中如果有国外合作者，须有本人的签名或授权信。

·个人简介

力求客观，实事求是，非学术性任职不宜过多介绍。

·排版要求

整齐、美观、无错别字。

5基金项目的评价指标

基金项目结题时主要参照以下指标或情况，由此也可看出基金的偏好：

·论文论著

论文档次

顶级：

Nature、Science

一等：

IEEE汇刊、本领域内的最高刊物（如PAMI、AI）或会议论文。

二等：

一般性国际学术期刊、重要国际学术会议、国内重要学术期刊（中国科学、计算机学报、软件学报、自动化学报、电子学报、模式识别与人工智能等）。

普通：

一般性国际会议、国内一般性学术刊物、国内会议。

收录情况

SCI、EI、ISTP等。

引用情况

总引用次数、他人引用次数、单篇最高引用次数、引用者及单位数量。

一般应附上检索证明材料。

评价情况

其他学者在公开发表的论文论著中的评价、审稿者的评价。

国际会议上的大会报告、特邀报告

论著、译著、教材

·获奖情况

自然科学奖、科技进步奖、发明奖，国家级二等奖或省部级一等奖。

·申请专利

指发明专利，非实用新型专利。

·国际标准或协议

·是否发展成为其它项目、是否具有产业化前景、是否有较大的经济效益

·研究生培养情况

6其它问题

·基金评审的精髓是“同行评同行、专家作决策”，因此评审专家的意见至关重要，申请者应重视学术交流，积极结识同行学者，并且给人留下一个学风严谨、为人朴实的印象。

·基金项目竞争激烈，水平日高，不少学者经过多次申请才获得成功。

申请者应有一定的恒心与毅力，不断努力，不断积累。

·申请书的撰写应有足够的时间保证，可与研究生的开题工作结合起来。

·创新面前人人平等，名人名校不会受到照顾，研究内容的创新性和研究水平才是决定性因素。

·申请者应辩证地看待同行评审意见，正确的意见应该采纳，评审者有误解时多从申请书的表达方面寻找原因，学术观点上有分歧时不应轻易放弃自己的见解。

·在基金资助下获得的研究成果应该标明基金资助，有的研究成果可能受到多方资助，可以多标，但不标注则不予认可。