全球贸易便利化发展状况及我国的应对措施.docx

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全球贸易便利化发展状况及我国的应对措施

摘要

减少和消除阻碍要素跨境流动的障碍、降低交易成本、建立高效的贸易便利体系已成为多边、区域、双边经贸合作的重要内容。

政府和企业均从中受益，且企业是最大的受益者。

因此，政府和企业都应该积极参与到贸易便利化进程中来。

贸易便利化是一个时间长且可持续的过程，国家之间、政府与企业之间在改善贸易环境方面有利益共通性，故进一步推进全球贸易便利化的实施是大势所趋。

全球贸易便利化将朝向贸易流程更加安全高效、信息技术使用更加广泛、检验检疫标准更加严格复杂以及区域贸易便利化进程加快的方向发展。

全文共分为四部分，引言部分通过文献综述以及阐述贸易便利化的多种定义以及国际主要经济组织中贸易便利化进程，对贸易便利化有一个总体认知；第二部分分别从全球大背景、发达成员、发展中成员和最不发达成员角度分析、总结全球贸易便利化的新特征和发展趋势；第三部分从中国自身角度出发，研究中国在贸易便利化领域的实践探索，总结出我国在贸易便利化进程中存在优势和问题；第四部分主要是针对上述我国贸易便利化发展存在的问题提出对策措施。

中国为顺应全球贸易便利化发展趋势，应在市场准入、边境管理透明度以及信息技术使用方面进一步改善，重点提高海关效率、深化口岸管理、提高基础设施质量、完善相关政策法规、提高工作人员服务水平、加强政府各部门之间以及政企之间的合作、与周边国家和经验丰富国家的合作，以建立一个高效协调的贸易便利化机制。

关键词：

贸易便利化；新特征；对策措施

Abstract

Toreduceandeliminatebarriersofcross-borderflowblockelements,lowertransactioncosts,setupanefficienttradefacilitationsystemhasbecomeaimportantcontentofmultilateral,regional,bilateraleconomicandtradecooperation.Governmentandtheenterprisebenefitgreatlyasaresult,andtheenterpriseisoneofthebiggestbeneficiaries.Therefore,thegovernmentandenterprisesshouldbeactivelyinvolvedintheprocessoftradefacilitation.Ithinkthattradefacilitationisalongtimeandsustainableprocess.Countriesandbetweencountries,betweenthegovernmentandenterprisesithasinterestinimprovetradeenvironmentconvergence.Therefore,tofurtheradvancetheimplementationoftheglobaltradefacilitationisthetrendofTheTimes.Globaltradefacilitationwilltowardtothedirectionoftradeprocessmoresafeandeffective,informationtechnologyismorewidelyused,inspectionandquarantinestandardsismorestringentandcomplicated,andtheregionaltradefacilitationisspeedingupitsdevelopmentprocess.

Thefulltextisdividedintofourchapters,thefirstchapterfortradefacilitationissues,throughliteraturereview,andillustratesthevariousdefinitionsoftradefacilitation,tradefacilitationinthemajorinternationaleconomicorganizationprocess,haveanoverallcognitionontradefacilitation;Thesecondchapter,respectivelyfromtheglobalcontext,thedevelopedmembersanddevelopingmembersandleastdevelopedmembersAngleanalysis,summarizesthenewfeaturesanddevelopmenttrendofglobaltradefacilitation;ThethirdchapterfromtheperspectiveofChinaitself,thestudyofChineseinpracticetoexploreinthefieldoftradefacilitation,sumsuptheadvantagesandproblemsexistingintheprocessoftradefacilitationinChina;Thefourthchapterismainlyaimedatputtingforwardthemeasuresabouttheproblemsinthedevelopmentoftheourcountrytradefacilitation.Tokeepupwiththedevelopmenttrendofglobaltradefacilitation,Chinashouldbefurtherimprovedinthemarketaccess,bordermanagementanduseofinformationtechnology.Ourshouldimprovetheefficiencyofcustoms,deepentheportmanagement,improvethequalityofinfrastructure,improvetherelevantpoliciesandregulations,improvethestaffservicelevel,strengthenthecooperationbetweengovernmentandenterprises,andbetweenvariousgovernmentdepartmentsinvolved,andthecooperationwithneighboringcountriesandexperiencedcountries,toestablishanefficientcoordinationmechanismoftradefacilitation.

Keywords：

Tradefacilitation,Newfeatures,countermeasures

引言

一、研究的背景和意义

（一）研究的背景

贸易便利化是推动贸易自由化的一个重要因素，如何使交易程序更为简便、使阻碍商品和要素跨国流动的一系列因素进一步减少、使交易成本进一步降低、从而建立一个现代化的贸易便利化体系成为日趋重要的话题。

贸易便利化是指通过程序的简化、适用法律和规定的协调、基础设施的标准化等，为国际贸易交易的开展实施创造一个协调的、透明的、可预见的环境。

近十多年来中国的边境管理部门致力于采用先进的技术手段和管理模式，改善对外贸易的环境，提高贸易便利化程度，同时也希望借此减轻日益繁重的贸易流量工作；中国的海关本着贸易安全与便利的原则，开展了大规模的改革与调整，通过一系列制度与技术改革，简化了繁琐了海关程序，大大提高了通关的效率。

贸易便利化的实施是一个非常复杂的过程，需要很大的成本投入，贸易便利化水平的评估也没有统一的测评体系。

在我国当前的环境下，肯定贸易便利化对我国出口贸易水平具有积极推动作用的同时，深入分析贸易便利化带来的具体经济效益，可以促进我国更快、更协调的发展。

（二）研究的意义

在当前背景下，全球经济低迷、贸易保护主义盛行等诸多不利因素阻碍了贸易便利化的发展，此时研究贸易便利化发展趋势、推动全球贸易便利化更加具有十分重要且长远发展的意义。

作为当今世界的贸易大国和最大的发展中国家，中国理应发挥大国作用，特别是要根据自身的发展需要，首要做好本国的战略规划和部署，目标明确而稳妥地推进贸易便利化，同时积极参与国际规则的制定，引导贸易便利化发展方向，在新一轮国际贸易发展中紧紧抓住贸易便利化带来的新机遇，寻求自身利益最大化。

中国作为贸易大国和发展中大国，高效、透明、公平的贸易便利化环境将会使其获益良多，因此中国政府应积极深入开展和推进贸易便利化的实施与改革。

不仅如此，通过提高贸易便利化程度，还有助于增强我国国际竞争力，进而推动国际经贸合作的进一步发展。

二、国内外研究现状

（一）国外研究现状

“贸易便利化”，作为国际贸易贸易领域中的一个基本概念提出并逐渐形成气候，大概是从20世纪90年代开始的。

随着世界经济贸易形式变化和诸多促成贸易便利化问题浮出的客观因素形成，跨境交易的主要矛盾逐渐转化，贸易便利化涉及的“边界背后”措施凸现出来，并愈益成为多边和区域贸易组织所关注的重要新议题。

近些年来，一些国际组织、区域组织都在加强这方面的研究，虽未就贸易便利化的定义达成一致，但普遍承认贸易便利化对贸易流动和经济发展有很重要的作用。

威尔逊、曼和奥萨基（Wilson，MannandOtsuki，2003）认为，贸易便利化就是港口效率、海关环境、规制环境以及电子商务等领域便利化水平的提高。

世界经济论坛各年的《全球便利贸易报告》从市场准入、关境管理、交通及信息通信基础设施、商业环境等四个方面对各国便利化水平进行了排名，其次级指标中也包含各国投资便利化情况。

历年的世界经济论坛《全球竞争力报告》也是研究世界主要国家贸易投资便利化水平的重要成果。

在具体量化方面，国外研究机构和学者进行了大量的研究。

世界银行研究人员威尔逊等人设计了港口效率、海关环境、规制环境以及电子商务等指数方法进行量化分析；APEC（2001）设计更为丰富的贸易便利化指数内容，但在量化方面未能将指数构想变为现实，目前在具体量化方面仍然沿用威尔逊等人设计的方法。

Djankov和OECD（2003）使用货物过境的时间和成本来考察各国贸易便利化发展水平。

借鉴威尔逊等人的研究方法，韩国学者Kim和Park（2002）等利用引力模型和部分均衡模型研究发现，交易成本不是影响东北亚地区邻国间双边贸易的重要因素，但海关程序、技术标准、商务流动性、信息与通讯基础设施四种贸易便利化因素的改善对东北亚地区的双边贸易有显著积极的影响，同时还认为四种贸易便利因素若能同时改善，则贸易创造效应将可超过关税减让的效果。

（二）国内研究现状

目前我国国内贸易便利化的研究从研究对象来看主要包括WTO贸易便利化议题、区域国别贸易便利化议题两个方面,从研究内容来看主要包括贸易便利化与海关、贸易便利化基础理论研究、便利化的经济效益及成本分析、贸易便利化评估指标体系等方面。

其中贸易便利化与海关的研究更是重中之重，2004年，区港联动试点在东部沿海地区正式启动。

通过利用沿海港口和保税区的优势，加快货物流动，提高贸易效率。

国家还出台了相关政策，为我国对外贸易持续协调健康发展提供更好的法律保障，对我国贸易便利化建设具有重要作用。

为了履行入世承诺，我国在贸易法规透明度方面已经做了大量努力。

在对中国贸易便利化的政策建议方面，于平（2013）指出，国际贸易便利化对国际贸易的可持续发展具有积极的、深远的影响；进一步提高贸易便利化程度、建立高效完备的贸易便利化体系已经成为世界各国的普遍共识和促进国际贸易发展的迫切需求。

政府出台了实施支持跨境电子商务零售出口的有关政策，就海关监管、检验检疫、跨境支付等方面推出了一系列政策，这些政策是中国在信息技术迅猛发展的背景下，对贸易便利化实践的新探索。

孙林、徐旭霏（2011）提出通过贸易便利化措施稳定和促进制造业产品出口，是目前发展中国家贸易政策的首要选择之一。

王慧彦、梁瑞莲（2010）从国际贸揚链，即订货、运输、通关、结算四个环节论述贸易便利化的必要性和措施。

三、贸易便利化的定义

有代表性的贸易便利化的定义主要有以下五个方面。

第一，WTO和联合国贸发会指出，贸易便利化主要指使国际贸易流程简化并统一。

这些流程包括国际贸易过程中进行商品流动所需的收集、提交、交换、处理数据有关的行为、惯例和手续。

第二，经济合作与发展组织给出的贸易便利化定义，主要指货物跨境移动以及买卖双方交易所需的信息流以及相关流程的简化与规范，具体包括以下领域：

海关信息的公布和扩散，与交易商的咨询和反馈机制，审议和申诉程序，货物的预先申报和数据处理，税费评估、征收和支付、风险评估，根据审计进行的管制、对授权贸易商实行的特别程序，通关与清关的分离，税收安全以及不同机构之间的合作与协调。

第三，联合国经济与社会理事会指出，贸易便利化是指通过全面和综合的相互协调的方法来降低贸易交易过程中的复杂性及交易成本，保证所有活动是建立在国际上广泛接受的规范、标准和惯例基础上，并且高效、透明、具有可预见性。

第四，根据亚太经合组织，贸易便利化是指为解决贸易过程中遇到的贸易程序和行（2002）政管理上的困难和障碍而采取的简化贸易程序、相互协调、采用新技术等措施。

贸易便利化一般是指使用新技术和其他措施，以期达到简化和协调与贸易有关的程序和行政障碍，降低成本，推动货物和服务更好地流通等目的。

第五，中国海关总署也给出相关定义，贸易便利化是指通过简化贸易程序、增强贸易法规的透明度、统一标准、完善规范、减少限制等一系列的措施，降低国际贸易活动中的交易成本，从而促进货物、服务的自由流动。

筒而言之，就是对国际贸易制度和手续的简化与协调。

虽然各类组织对贸易便利化的界定并不完全一致，但可以肯定的是，他们都认为贸易便利化的最终目的在于降低交易成本，减少贸易摩擦，消除国际贸易流程中的技术性和机制性障碍，使国际贸易得以最大限度地发展，实现贸易的自由与开放。

结合以上各类组织的观点和看法，本文将贸易便利化界定为：

贸易便利化以降低、消除和协调国际贸易过程中由于低效率所产生的成本和摩擦为目标，从而提高相关国家的贸易效率和资源配置水平，涉及市场准入、海关与边境管理、物流与基础设施建设和政策环境四大领域。

四、本文研究的内容和方法

（一）研究内容

论文主要研究的是国际贸易便利化发展进程的新特征以及全球贸易便利化的发展趋势；同时还分析了中国贸易便利化的现状，包括贸易便利化发展的助力和阻碍因素；最后本文给出了针对中国贸易便利化发展众多阻碍的对策和措施，以应对全球贸易便利化发展趋势。

本文共分成四个部分。

第一部分是引言。

通过文献综述、国内外有关研究综述以及阐述贸易便利化的多种定义以及国际主要经济组织中贸易便利化进程，对贸易便利化有一个总体认知，使我们认识到贸易便利化的理论意义及重大的现实意义。

第二部分分别从全球大背景、发达成员、发展中成员和最不发达成员角度分析、总结全球贸易便利化的新特征和发展趋势。

第三部分从中国自身角度出发，研究中国在贸易便利化领域的实践探索，总结出我国在贸易便利化进程中存在优势和问题。

得出结论认为，当前推进贸易便利化依然是我国的首要任务，只有通过便利化建设才能扩大贸易和提高区域生产能力，解决区域经济合作中存在的问题，从而进一步推进区域的贸易投资便利化水平，加快区域经济一体化进程。

第四部分主要是针对上述我国贸易便利化发展存在的问题提出对策措施。

中国为顺应全球贸易便利化发展趋势，应在市场准入、边境管理透明度以及信息技术使用方面进一步改善，重点提高海关效率、深化口岸管理、提高基础设施质量、完善相关政策法规、提高工作人员服务水平、加强政府各部门之间以及政企之间的合作、与周边国家和经验丰富国家的合作，以建立一个高效协调的贸易便利化机制。

（二）研究方法

本文查阅了众多资料和数据，分析了未来全球贸易便利化的发展态势，提出推动我国贸易便利化发展的对策措施。

具体说来，论文的研究主要采用以下方法：

1、文献研究法  

文献研究法是根据一定的研究目的或课题，通过调查文献来获得资料，从而全面地、正确地了解掌握所要研究问题的一种方法。

通过这种方法，使我更加理解贸易便利化的概念及其发展趋势，也使我了解到中国贸易便利化的现状，可以针对一系列不足提出建设性建议。

2、定性分析法  

定性的方法主要是用来界定贸易便利化的含义、必要性、意义；从相关的国际贸易或者其他理论探讨贸易便利化的必要性；然后界定贸易便利化所能够带来的成本和收益；定性研究还需要讨论影响和制约贸易便利化进展的主要因素。

通过定性的方法，可以了解到贸易便利化的一般内容，特别是确定各影响因素和解决方案对于后面的定量研究有重要的引导作用。

3、定量分析法  

通过定量分析法可以使人们对研究对象的认识进一步精确化，以便更加科学地揭示规律，把握本质，理清关系，预测事物的发展趋势。

通过对以往资料的研究和整理，可以得到一系列数据，并且论文运用了层层递进的方法，使论文分析通透，说理更成功。

第一章  全球贸易便利化发展的新特征及趋势

一、国际贸易便利化发展进程的新特征

（一）贸易便利化规则制定主体分散化

目前，贸易便利化规则的制定主体分散化具体表现是“一极与多元并存”。

至2010年3月，WTO贸易便利化谈判组虽已形成整合的贸易便利化谈判文本草案的修订版。

多哈回合贸易便利化谈判进展与其他议题相较也是最为让人满意，但其最终成果如何，还需看拉米2010年5月4日所提出的鸡尾酒疗法（cocktailapproach）的实际效果。

世界对WTO贸易便利化规则最终出炉的等待是漫长的，但对贸易便利化真实需求却是迫切的。

因此，世界各相关组织、区域等都开始急迫并积极地参与到贸易便利化规则的制定进程中，制定主体开始扩展，其表现为：

从“全球——区域——双边”的不断深入到地区层面。

第一，在区域性的国际组织层面，一些主要的区域组织已将贸易便利化作为其主要发展方向之一。

这主要体现于关税同盟及多边自由贸易区的协定中。

如欧共体《海关行动纲要》（customs2013）及《海关方案》中都十分关注贸易便利化；APEC也已在贸易便利化领域取得了较大的成就。

在多边自贸协定方面，如中美洲自由贸易协定（CAFTA—DR），东盟自由贸易区（AseanFreeTradeArea，“AFTA”）等的目标之一就是贸易便利化以及和谐的贸易规则与标准。

第二，在双边贸易协定中也日渐重视贸易便利化问题。

由于对WTO谈判前景的悲观预测，各国从上世纪末开始纷纷寻求贸易便利化的双边解决途径。

截至2010年上半年，通知WTO的双边货物自由贸易协议共有一百四十多个。

这些协议中一般都列有“Customsadministration”或／和“tradefacilitation”的章节。

以APEC的成员之间的双边协议为例，由APECSOM（SeniorOfficial’smeeting）Chair所提交的一份报告显示，至2008年11月，成员间28项双边自由贸易协议中24项协议中包含海关程序与贸易便利化。

一般包括海关法律法规政策的透明度，通关便利化，快速放行，预裁定制度，转运与暂准进出口等。

这些规则对各双边自由贸易协定的成员方国内法有着直接的、明显的约束力。

（二）国际组织对贸易便利化建设的合作与分工不断深化

由于各国际组织关注贸易便利化的角度与深度不同，很多组织之间建立起了良好的合作关系。

第一，国际组织问在贸易便利化建设方面的合作不断深化。

最主要的组织合作是WCO与其他组织之间的合作。

WCO将与WTO的关系定位于：

一致协调互补。

WTO重于较高原则，WCO通过制定标准和工具为WTO规则的具体实施提供技术支持。

WCO与联合国欧洲委员会也以签订谅解备忘录的形式，将两者的合作形式与内容进行了约定。

第二，区域性组织和／或专业组织相互间的合作不可忽视。

其成果表现有多种形式。

如：

大湄公河次区域经济合作机制（GMS）中最重要的贸易便利化倡议是《便利客货跨境运输协定》（CBTA），这就是亚洲开发银行（ADB）的一项技术援助项目成果，亚太经社会与GMS之间的合作与援助；以及更紧密经济关系的太平洋协议（thePacificAgreementonCloserEconomicRelations，PACER）所资助的theRegionalTradeFacilitationProgramme（RTFP）等。

第三，国际组织参与贸易便利化建设的分工层次化。

国际组织参与贸易便利化建设的分工分为3个层次：

第一层次是WTO、WCO进行贸易便利化基本规则的制定；第二层次是以联合国欧洲经济委员会（UNECE）为代表的专业性国际组织对贸易便利化基础规则的细化，而产生的技术性规范、指南、工具类的贸易便利化文件，第三层次是有全球性区域性开发组织与金融组织，为贸易便利化建设综合能力的提高提供项目、政策研究与资金、技术援助。

例如世界银行注重于海关现代化、贸易便利化的技术援助问题。

IMF也向成员国开展提供相应的支持。

不同于世界银行开展的全面改革项目，其所开展的项目专注于贸易便利化的具体领域，如打击商业瞒骗，提高税收能力，实施风险管理等。

（三）贸易便利化进程的巴尔干化

第一，不同关境区／国家的贸易便利化进程巴尔干化。

贸易便利化规则的区域化与双边化，191个不同发展程度的国家所持贸易便利化主张的差异化，使得国际贸易便利化进程日渐巴尔干化（进程碎片化，参差不齐）。

例如北美洲地区的国家，由于美国与NAFTA的影响，其对于贸易安全的倾向十分明显，这是一种与贸易便利化的发展产生明显制约作用的逆向原则。

欧洲（特别是西欧），大洋洲等地区的国家比较注重贸易安全与便利的平衡。

亚洲、非洲地区的国家比较在意贸易的便利。

全球的贸易便利化观点差异明显，贸易便利化进程处于发展不均匀的状态。

第二，区域性／双边自由贸易区内贸易便利化进程的巴尔干化。

自20世纪初至2010年初，在计入WTO统计的自由贸易协定共462个，其中271个协议现行有效。

这些自由贸易协定所形成的双边或多边自由贸易区的便利化进程大不相同。

甚至在成员基本相同的自由区内，便利化程度也是不同的。

例如：

从多边视角看，ASEAN设定在2020年建立一个有效、协调、专业的通关程序，共包括l5个方面的海关程序的便利化，这是一个长期但标准较高的便利化发展进程。

中国——东盟自贸区则没有建立具体的海关程序便利化方面的要求。

从双边视角看，以新加坡为例，新加坡——新西兰协议中注重风险管理为基础的通关便利化；新加坡——澳大利亚协议则同意遵守现有的WTO贸易便利化规则，并主要着重于电子通关与违反海关行为的信息合作与协助调查；新加坡——美国协议的便利化标准较高，是以NAFTA为基础的，并十分注重贸易安全。

第三，国际组织间贸易便利化主张的巴尔干化。