证券投资基金押题.docx
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证券投资基金押题
单选题：
1、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金产生于（）。
A.1868
B.1869
C.1873
D.1879
2、根据中国证券会对基金的标准，混合型基金是指（）。
A.主要以债券为主要的投资对象
B.主要以股票为主要的投资对象
C.同时以股票、债券、货币市场为主要的投资对象
D.同时以股票债券为主要的投资对象
3、我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。
A.对冲保险策略
B.动态比例投资组合保险策略
C.衍生工具组合保险策略
D.CPPI（固定比例投资保险策略）
4、在我国对（）从证券市场取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
A.基金管理人
B.证券投资基金
C.基金托管人
D.企业投资者
5、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。
A.对基金进行有效的资产运作
B.分享基金财产收益
C.按照要求召开基金份额持有人大会
D.参与分配清算后的剩余基金财产
6、证券投资基金起源于（）。
A.英国
B.美国
C荷兰
D.德国
7、债券的利率风险是指由于利率变化而引起的（）。
A.债券的报酬的变化
B.债券的价格的变化
C.债券的收益率的变化
D.债券平均收益率的变化
8、某投资人认购1000000份ETF基金份额，认购价格为1.00元/份，认购率为1%，投资人需要准备（）元资金。
A.1100000
B.1010000
C.1001000
D.1000100
9、目前，我国对投资者（包括个人和企业），（）印花税。
A.免征
B.征收单方（卖方）
C.征收单方（买方）
D.征收
10、目前我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）。
A.1元
B.10元
C.100元
D.1000元
11、（）是指证券投资人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A.利率风险
B.信用风险
C.提前赎回风险
D.通货膨胀风险
12、下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。
A.股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成。
B.非交易所交易的股票基金每天只进行一次基金净值清算，因此每一天交易日只有一个价格
C.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
D.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
13、证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。
A.确定具体的证券投资品种和各证券上的投资比例
B.对投资类型所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考查分析
C.确定投资目标和可投资资金的数量
D.投资组合的修正和业绩评估
14、目前我国证券投资基金管理费计提后，按（）向管理人支付。
A.日
B.周
C.月
D季
15、下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（）。
A.集中托管，保障安全
B.组合投资，分散风险
C.严格监管，信息透明
D.利益共享，风险共担
16、违背投资决策业务控制的是（）。
A.投资指令未经审核即执行
B.基金经理直接向交易员下达投资指令
C.发生不正当关联交易损害基金投资人利益
D.投资决策的范围超过设定的风险权限额度
17、基金上市交易书的主要编制品种中，不包括（）。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.LOF
D.ETF
18、根据开放式基金的运作特性，结合我国实际，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是（）的基金份额净值。
A.当日
B.前一交易日
C.当月
D.当周
19、如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（）。
A.增加3%
B.降低3%
C.增加5%
C.降低5%
20、市场利率走低时，以下判断正确的是（）。
A.债券价格上升，再投资收益下降
B.债券价格不变，因为利息收益相对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消
C.债券价格下降，再投资收益下降
D.债券体格上升，再投资收益上升
21、按照投资对象不同，可将基金分为（）。
A.契约型基金，公司型基金
B.股票基金，债券基金，货币市场基金和混合型基金
C.股票基金，债券基金
D.成长型基金，收入型基金
22、关于开放式基金，以下哪项说法是正确的（）
A.基金份额在基金合同期限内固定不变
B.基金份额持有人不得赎回
C.可以在依法设立的证券交易所交易
D.开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制
23、假定证券A可能的收益率为-0.02、-0.01、0．01和0.04，发生的概率分别为0.40、0.10、0.30、0.20；则该证券的期望收益率为（）。
A.0.60%
B.0.50%
C.0.30%
D.0.20%
24、下列关于基金托管人的内部控制的描述，错误的是（）。
A.保障基金托管业务的安全、稳健、有效运行是内部控制的目标之一
B.内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性
C.内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控
D.基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面
25、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。
A.基本管理公司可自主决策的事项
B.需要事先向监管公司申请的事项
C.基金信息批露的禁止行为
D.法规许可的行为
26、基金绩效贡献分析的目的在于（）。
A.衡量基准组合收益率
B.衡量基金收益率
C.分析基金收益率和基准组合收益率之间的差别
D.衡量基金绩效表现优劣
27、在半强势有效市场的假设下，下列说法正确的是（）。
A.当前的股票价格已经充分反应了与公司前景有关的全部信息
B.公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息
C.试图分析公开信息是不可能取得超额收益的
D.这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度
28、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。
A.最低目标价值
B.安全垫
C.现时净值
D.价值底线
29、QDII基金不仅为投资者提供了新的投资机会，而且由于国际证券市场常常与国内证券市场（），也为投资者降低投资风险提供了新的途径。
A.具有较低的相关性
B.联系紧密
C.品种相差悬殊
D.发展程度不同
30、股票投资的基本分析是建立在（）的前提下。
A.否定弱势有效市场
B.否定半强势有效市场
C.否定强势有效市场
D.肯定强势有效市场
31、以下属于基金信息批露自律性规则的是（）。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金信息批露管理办法》
C.《基金投资组合报告的批露及编制》
D.《上市证券交易所证券投资基金上市规则》
32、基金托管人的专门基金托管部门主要业务人员在一年内变动超过（）时，托管人应当在变动发生之日起两日内编制并批露临时报告书，并报中国证监会及其派出的机构备案。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
33、一般情况下，以下基金信息的批露时间无法事先预见的是（）。
A.基金募集信息批露
B.临时信息批露
C.基金份额上市交易公告书
D.基金季度报告
34、全球第一个公司型开放式基金是（）。
A.英国“海外及殖民地政府信托”
B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D.麦哲伦基金
35、QDII的净值在估值日后（）内进行批露
A.2天
B.2个工作日
C.3天
D.3个工作日
36、概括的讲，在市场发生波动时，恒定混合资产的配制策略的行动原则是（）。
A.下降时买入，上升时卖出
B.下降时卖出，上升时买入
C.不行动
D.以上均不正确
37、依照证券投资基金法的规定，属于基金管理人职责的是（）。
A.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告提出意见
B.复核审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格
C.办理和基金财产管理业务活动有关的信息批露事项
D.监督基金管理人的投资运作
38、根据中国证监会2007年3月统一规定，基金认（申）购的费率将按（）为基础收取。
A.认购份额
B.净认购份额
C.净认购金额
D.认购金额
39、指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则（）。
A.由交易费用产生的跟踪误差越大
B.由交易费用产生的跟踪误差越小
C.对交易费用产生的跟踪误差不产生任何影响
D.无法判断.
40、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户及资金账户。
A.银行
B.托管人
C.基金
D.管理人
41、以下关于基金估值的方法表述错误的是（）。
A.对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值
B.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值
C.交易所上市交易的债券也要采用估值技术确认公允价值
D.首次发行未上市的股票采用估值技术确认公允价值
42、关于债券指数化投资策略的叙述，正确的是（）。
A.债券指数化投资策略是一种积极的债券组合管理策略
B.指数化投资策略的管理目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益
C.指数策略假定市场价格是非均衡的交易价格
D.指数投资策略是以市场非充分有效为假设基础
43、股票风格管理分为（）的股票风格。
A.积极与消极
B.基本分析与技术分析
C.系统与非系统
D.主动与被动
44、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的净赎回申请超过总基金份额的（）时，为巨额赎回。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
45、复核后的会计信息由（）对外批露。
A.基金管理公司
B．基金托管人
C．基金余额持有人大会
D．基金份额持有人
46、下列关于我国基金销售渠道的描述，正确的是（）。
A．目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系
B．在商业银行基金销售过程中，定期定额投资计划占有非常重要的地位
C．保险公司的销售渠道已经成为一个开放式平台
D．从历史上看，我国的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额
47、关于债券收益率，以下说法正确的是（）。
A．债券发行的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低
B．债券收益率与基础利率之间的利差称为品质利差
C．债券的流动性越大，投资者要求的收益率越低
D．不同种类发行人发行的债券与基础利率之间的利差称为基础利差
48、经验表明，虽然规模较小公司的股票回报率长期来看较高，但波动较频繁。
为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的（）。
A．小型资本股票战略
B．中型资本股票战略
C．大型资本股票战略
D．混合资本股票战略
49、基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好的反应市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律规定，对估值方法做了修改，这种做法符合（）原则。
A．采取合理的估值方法
B．建立复核制度
C．建立凭证管理制度
D．建立账务组织和账务处理系统
50、通过所持有股票的（）可以看出基金是偏好型大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。
A．投资风格
B．股票性质
C．投资市场
D．股票市值
51、关于M2测度，下列说法正确的是（）。
A．与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异
B．比夏普指数更难以为人们理解与接收
C．实际上表现为两个收益率之比
D．它是一个赋予比率以数值化解释的指标
52、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．ETF
D．LOF
53、资产配置按照范围可以分为（）。
A．各项均不对
B．买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略
C．全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置
D．战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置
54、关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的论述中，以下说法正确的是（）。
A．基金丰富了大投资者的投资方式
B．有得证券市场的稳定和发展
C．有利于证券市场的国际化
D．基金为资金量大的投资者拓宽了投资渠道
55、目前，我国开放式基金的最低认购金额多设定为（）人民币。
A．1000
B．10000
C．100
D．200
56、基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。
A．有利于投资者获得盈利
B．有利于防止利益冲突与利益输送
C．有利于管理人管理基金
D．有利于托管人进行账户管理
57、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。
A．基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则
B．基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则
C．公司内部控制机制一般包括五个层次
D．公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
58、根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。
A．以债券为主要投资对象
B．以股票为主要投资对象
C．以货币市场工具为主要投资对象
D．以股票、债券、货币市场工具为投资对象
59、信息披露义务人应当在事件发生之日起二日内编制并披露临时报告的重大事件不包括（）。
A．发生影响基金份额持有人权益事件
B．对基金价格产生重大影响的事件
C．管理人召集份额持有人大会
D．基金份额净值发生重大变化影响
多选
1、保本基金的分析指标包括（）。
A．保本期
B．保本比例
C．赎回费
D．安全垫
2、根据有关规定，基金运作费用包括（）。
A．律师费
B．审计费
C．持有人大会费用
D．分红手续费
3、依据国家法律、法规和基金合同的规定，属于基金管理人职责的有（）。
A．资产保管
B．基金的设立、募集、资产运用
C．客户服务和收益分配
D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
4、资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。
A．支付模式为凸型
B．在易变、波动性大的市场环境中有利
C．要求的市场流动性适中
D．下降时买入，上升时卖出
5、下列关于基金年度报告的表述正确的是（）。
A．基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
B．目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露唯一方式
C．基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件
D．年度报告包括基金投资组合报告
6、ETF的申购对价包括（）。
A．组合证券
B．现金替代
C．现金差额
D．股票替代
7、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。
A．上市开放式基金（LOF）
B．封闭式基金
C．交易型开放式指数基金（ETF）
D．所有的开放式基金
8、关于有效市场理论的叙述，正确的有（）。
A．巴其列对有效市场理论的阐述最为系统
B．尤金.法默对有效市场理论的阐述最为系统
C．有效市场指的是信息有效
D．它与马克维茨关于组合均值-方差有效组合的概念是相同的
9、ETF的特点有（）。
A．被动操作的指数型基金
B．独特的实物申购赎回机制
C．一级市场与二级市场并存的交易制度
D．ETF的复制效果不好
10、基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对其基金份额（）的过程
A．审查
B．确认
C．注册
D．记账
11、以下哪些法规是由中国证监会出台的（）。
A．深圳证券交易所证券投资基金上市规则
B．上海证券交易所证券投资基金上市规则
C．证券投资基金法
D．证券投资基金信息披露指引
12、基金托管人内部控制的基本要素包括（）。
A．控制活动
B．信息沟通
C．风险评估
D．环境控制
13、投资组合内部收益率需要满足的假定有（）。
A．明确投资组合内部各种债券的比例
B．明确组合内各个证券的预期收益率
C．现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
D．投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
14、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，要了解基金管理人的（）等。
A．诚信状况
B．经营管理能力
C．投资管理能力
D．内部控制情况
15、基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。
A．使用了“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销实践限制的表述
B．在广告中模拟基金未来投资业绩
C．基金合同生效不足6个月的，在广告中登载了该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩的
D．基金合同生效十年以上的，登载了最近十个完整会计年度的业绩
16、下列关于基金市场营销的说法，错误的有（）。
A．证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称
B．基金市场营销等同推售、销售或销售促进
C．基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销
D．基金市场营销可以由基金管理公司内设的市场部门承担，也可以委托取得基金代销资格的机构办理
17、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容包括（）。
A．基金份额持有人大会的召开
B．转换基金动作方式
C．基金份额净值计价错误达基金份额总值的0.5%
D．更换基金管理人
18、货币市场基金的投资对象包括（）。
A．股票
B．现金
C．一年以内的定期存款
D．期限在一年以内的中央银行票据
19、基金上市交易公告书应披露的事项包括（）。
A．持有人结构以及前十名持有人
B．持有人户数
C．财务状况报表
D．重大事件揭示
20、在预测股票市场将进入繁荣期时，为提高基金收益，基金经理通常会（）。
A．降低基金的现金持有比例
B．提高基金组合的贝塔值
C．提高组合的阿尔法值
D．筹集新资金
21、债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）。
A．时间成分所引起的收益率变化
B．票息因素所引起的收益率变化
C．到期收益率变化所带来的资本增值或损失
D．票息的再投资收益
22、资产配置的投资组合保险策略的特征包括（）。
A．投资组合保险策略将一部分资金投资于无风险资产，另一部分资金投资于风险资产
B．投资组合保险策略随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，即保证了资产组合的最低价值，同时又不放弃资产升值潜力
C．投资组合保险策略是一种表态策略
D．投资组合保险策略是一种动态策略
23、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。
A．股票市场上存在内幕信息
B．股票的价格反映了影响它的所有信息
C．不存在信息低估或高估的股票
D．可以通过技术分析获得超额收益
24、目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有（）。
A．中国证监会及其各地方监管局
B．证券监督委员会
C．证券交易所
D．基金管理者
25、下列关于基金费用列支的说法，正确的有（）。
A．在基金销售过程中发生的费用直接从基金财产中列支
B．基金管理费可从基金财产中列支
C．基金转换费可从基金财产中列支
D．销售服务费可从基金财产中列支
26、以下关于基金财务会计报告的编制与披露的说法中，正确的有（）。
A．基金的年度报告必须经过审计
B．基金的半年度报告无须经审计
C．基金年度报告中需坡露上市基金前20名持有人的名称及持有的份额
D．基金年度报告必须经托管人审核
27、关于证券投资基金利润的说法，正确的是（）。
A．基金利润是基金在一定会计期间的经营成果
B．基金收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入
C．基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益
D．基金收入是基金在运作过程中所产生的各种收入
28、计算基金资产配置贡献需已知的变量包括（）。
A．基金包括的资产类别数量
B．基金在第I类资产上事先确定的正常投资比例
C．第I类资产的实际投资比例
D．基金在第I类资产上的实际投资收益率
29、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有（）。
A．单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%，为巨额赎回
B．单个开放日基金总赎回申请超过基金总份额的10%，为巨额赎回
C．基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，可暂停接受赎回申请
D．巨额赎回必须全额赎回
30、以下哪些情形下，基金托管人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会及其各地方监管局备案（）。
A．基金份额持有人大会的召开
B．披露年度报告
C．转换基金运作方式
D．更换基金管理人
31、关于基金税收，下列说法正确的有（）。
A．对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，依法征收营业税
B．从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券交易印花税
C．以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税
D．基金管理人人事基金管理活动取得的收入，暂不征收营业税
32、证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在（）。
A．反映的经济关系不同
B.性质不同
C.信息披露程度不同
D.收益与风险特性不同
33、证券投资基金常见的营业推广手段有（）。
A．广告促销
B．投资者交流
C．费率优惠
D．销售点宣传
34、下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的是（）。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B．个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开启手续
C．每个投资者使用个人身份证件可以开设两个基金账户
D．已开设证券账户的投资者可以再开设一个基金账户
35、股利贴现模型中的预期现金流量包括（）。
A．预期的股利支付
B．当前的股利支付
C．未来某时股票的预期售价
D．未来某时股票的预期收益
36、在我国，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。
A．证券投资基金法
B．证券监督管理条例
C．证券投资基金运作管理办法
D．托管协议的内容与格式
37、在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（）。
A．收取销售费用的项目
B．收取销售费用的条件
C．收取销售费用的方式
D．费率标准
38、基金信息披露义务人包括（）。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金份额持有人
D．召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
39、下列关于货币市场基金的利润分配的表述，正确的有（）。
A．每日进行收益分配
B．当日申购的基金份额自本日起不享有基金的分配权益
C．当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D．当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
40、关于证券投资基金损益的表述，正确的有（）。
A．基金未分配利润将转入下期分配
B．本期利润中不应包括计入当期损益的公允价值变动损益
C．期末可供基金分配利润是资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
D．本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额是本期已实现收益
判断题
1、按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值20%。
2、战略性资产配置和战术性资产配置的区别之一，是两者对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同。
3、套利定价模型是描述证券的期望收益率水平与因素风险水平之间关系的一个均衡模型。
4、ETF预估现金部分是指为便
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