证券投资基金押题.docx

1、证券投资基金押题单选题：1、 一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金产生于（）。A.1868B.1869C.1873D.18792、根据中国证券会对基金的标准，混合型基金是指（）。A.主要以债券为主要的投资对象B.主要以股票为主要的投资对象C.同时以股票、债券、货币市场为主要的投资对象D.同时以股票债券为主要的投资对象3、我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。A.对冲保险策略B.动态比例投资组合保险策略C.衍生工具组合保险策略D.CPPI（固定比例投资保险策略）4、在我国对（）从证券市场取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红

2、利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A.基金管理人B.证券投资基金C.基金托管人D.企业投资者5、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.对基金进行有效的资产运作B.分享基金财产收益C.按照要求召开基金份额持有人大会D.参与分配清算后的剩余基金财产6、证券投资基金起源于（）。A.英国B.美国C荷兰D.德国7、债券的利率风险是指由于利率变化而引起的（）。A.债券的报酬的变化B.债券的价格的变化C.债券的收益率的变化D.债券平均收益率的变化8、某投资人认购1000000份ETF基金份额，认购价格为1.00元/份，认购率为1%，投资人需要准备（）元资金。A.1100000B.10

3、10000C.1001000D.10001009、目前，我国对投资者（包括个人和企业），（）印花税。A.免征B.征收单方（卖方）C.征收单方（买方）D.征收10、目前我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）。A.1元B.10元C.100元D.1000元11、（）是指证券投资人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.通货膨胀风险12、下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（）。A.股票基金的净值是由其持有的证券价格复合而成。B.非交易所交易的股票基金每天只进行一次基金净值清算，因此每一天交易日只有一个价格C.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，

4、但预期收益也较高D.开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中13、证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。A.确定具体的证券投资品种和各证券上的投资比例B.对投资类型所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考查分析C.确定投资目标和可投资资金的数量D.投资组合的修正和业绩评估14、目前我国证券投资基金管理费计提后，按（）向管理人支付。A.日B.周C.月D季15、下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（）。A.集中托管，保障安全B.组合投资，分散风险C.严格监管，信息透明D.利益共享，风险共担16、违背投资决策业务控制的是（）。A.投资指令未经审核即执行B

5、.基金经理直接向交易员下达投资指令C.发生不正当关联交易损害基金投资人利益D.投资决策的范围超过设定的风险权限额度17、基金上市交易书的主要编制品种中，不包括（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.LOFD.ETF18、根据开放式基金的运作特性，结合我国实际，在采用未知价交易的情况下，当日公布的是（）的基金份额净值。A.当日B.前一交易日C.当月D.当周19、如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（）。A.增加3%B.降低3%C.增加5%C.降低5%20、市场利率走低时，以下判断正确的是（）。A.债券价格上升，再投资收益下降B.债券价格不变，因为利息收益相

6、对增加，但再投资收益下降，两者互相抵消C.债券价格下降，再投资收益下降D.债券体格上升，再投资收益上升21、按照投资对象不同，可将基金分为（）。A.契约型基金，公司型基金B.股票基金，债券基金，货币市场基金和混合型基金C.股票基金，债券基金D.成长型基金，收入型基金22、关于开放式基金，以下哪项说法是正确的（）A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.基金份额持有人不得赎回C.可以在依法设立的证券交易所交易D.开放式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制23、假定证券A可能的收益率为-0.02、-0.01、001和0.04，发生的概率分别为0.40、0.10、0.30、0.20；则该证券的期望

7、收益率为（）。A.0.60%B.0.50%C.0.30%D.0.20%24、下列关于基金托管人的内部控制的描述，错误的是（）。A.保障基金托管业务的安全、稳健、有效运行是内部控制的目标之一B.内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性C.内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控D.基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面25、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。A.基本管理公司可自主决策的事项B.需要事先向监管公司申请的事项C.基金信息批露的禁止行为D.法规许可的行为26、基金绩效贡献分析的目的在于（）。A.衡量基准

8、组合收益率B.衡量基金收益率C.分析基金收益率和基准组合收益率之间的差别D.衡量基金绩效表现优劣27、在半强势有效市场的假设下，下列说法正确的是（）。A.当前的股票价格已经充分反应了与公司前景有关的全部信息B.公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息C.试图分析公开信息是不可能取得超额收益的D.这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度28、保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A.最低目标价值B.安全垫C.现时净值D.价值底线29、QDII基金不仅为投资者提供了新的投资机会，而且由于国际证券市场常常与国内证券市场（），也为投资者降低投

9、资风险提供了新的途径。A.具有较低的相关性B.联系紧密C.品种相差悬殊D.发展程度不同30、股票投资的基本分析是建立在（）的前提下。A.否定弱势有效市场B.否定半强势有效市场C.否定强势有效市场D.肯定强势有效市场31、以下属于基金信息批露自律性规则的是（）。A.证券投资基金法B.证券投资基金信息批露管理办法C.基金投资组合报告的批露及编制D.上市证券交易所证券投资基金上市规则32、基金托管人的专门基金托管部门主要业务人员在一年内变动超过（）时，托管人应当在变动发生之日起两日内编制并批露临时报告书，并报中国证监会及其派出的机构备案。A.10%B.20%C.30%D.40%33、一般情况下，以下

10、基金信息的批露时间无法事先预见的是（）。A.基金募集信息批露B.临时信息批露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告34、全球第一个公司型开放式基金是（）。A.英国“海外及殖民地政府信托”B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C.波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D.麦哲伦基金35、QDII的净值在估值日后（）内进行批露A.2天B.2个工作日C.3天D.3个工作日36、概括的讲，在市场发生波动时，恒定混合资产的配制策略的行动原则是（）。A.下降时买入，上升时卖出B. 下降时卖出，上升时买入C.不行动D.以上均不正确37、依照证券投资基金法的规定，属于基金管理人职责的是（）。A.对基金财务会计报告

11、、中期和年度基金报告提出意见B.复核审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格C.办理和基金财产管理业务活动有关的信息批露事项D.监督基金管理人的投资运作38、根据中国证监会2007年3月统一规定，基金认（申）购的费率将按（）为基础收取。A.认购份额B.净认购份额C.净认购金额D.认购金额39、指数化债券投资组合中所包含的债券数量越多，则（）。A.由交易费用产生的跟踪误差越大B.由交易费用产生的跟踪误差越小 C.对交易费用产生的跟踪误差不产生任何影响D.无法判断.40、为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户及资金账户。A.银行B.托管人C.基金D.管理人41

12、、以下关于基金估值的方法表述错误的是（）。A.对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值B.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值C.交易所上市交易的债券也要采用估值技术确认公允价值D.首次发行未上市的股票采用估值技术确认公允价值42、关于债券指数化投资策略的叙述，正确的是（）。A.债券指数化投资策略是一种积极的债券组合管理策略B.指数化投资策略的管理目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益C.指数策略假定市场价格是非均衡的交易价格D.指数投资策略是以市场非充分有效为假设基础43、股票风格管理分为（）的股票风格。A.积极与消极B.基本分析与技术分析C.系统与非系统D.主动与

13、被动44、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金单个开放日的净赎回申请超过总基金份额的（）时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.20%45、复核后的会计信息由（）对外批露。A.基金管理公司B基金托管人C基金余额持有人大会D基金份额持有人46、下列关于我国基金销售渠道的描述，正确的是（）。A目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系B在商业银行基金销售过程中，定期定额投资计划占有非常重要的地位C保险公司的销售渠道已经成为一个开放式平台D从历史上看，我国的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额47、关于债券收益率，以下说法正确的是（）。A债券发行

14、的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低B债券收益率与基础利率之间的利差称为品质利差C债券的流动性越大，投资者要求的收益率越低D不同种类发行人发行的债券与基础利率之间的利差称为基础利差48、经验表明，虽然规模较小公司的股票回报率长期来看较高，但波动较频繁。为规避风险，基金管理人在选择股票上通常将小公司战略与大公司战略相结合，形成了所谓的（）。A小型资本股票战略B中型资本股票战略C大型资本股票战略D混合资本股票战略49、基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好的反应市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律规定，对估值方法做了修改，这种做法符合（

15、）原则。A采取合理的估值方法B建立复核制度C建立凭证管理制度D建立账务组织和账务处理系统50、通过所持有股票的（）可以看出基金是偏好型大盘股投资、中盘股投资还是小盘股投资。A投资风格B股票性质C投资市场D股票市值51、关于M2测度，下列说法正确的是（）。A与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异B比夏普指数更难以为人们理解与接收 C实际上表现为两个收益率之比D它是一个赋予比率以数值化解释的指标52、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。A封闭式基金B开放式基金CETFDLOF53、资产配置按照范围可以分为（）。A各项均不对B买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置

16、策略C全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置D战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置54、关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的论述中，以下说法正确的是（）。A基金丰富了大投资者的投资方式B有得证券市场的稳定和发展C有利于证券市场的国际化D基金为资金量大的投资者拓宽了投资渠道55、目前，我国开放式基金的最低认购金额多设定为（）人民币。A1000B10000C100D20056、基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（）。A有利于投资者获得盈利B有利于防止利益冲突与利益输送C有利于管理人管理基金D有利于托管人进行账户管理57、下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是

17、（）。A基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C公司内部控制机制一般包括五个层次D公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成58、根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。A以债券为主要投资对象B以股票为主要投资对象C以货币市场工具为主要投资对象D以股票、债券、货币市场工具为投资对象59、信息披露义务人应当在事件发生之日起二日内编制并披露临时报告的重大事件不包括（）。A发生影响基金份额持有人权益事件B对基金价格产生重大影响的事

18、件C管理人召集份额持有人大会D基金份额净值发生重大变化影响多选1、 保本基金的分析指标包括（）。A 保本期B 保本比例C 赎回费D 安全垫2、 根据有关规定，基金运作费用包括（）。A 律师费B 审计费C 持有人大会费用D 分红手续费3、 依据国家法律、法规和基金合同的规定，属于基金管理人职责的有（）。A 资产保管B 基金的设立、募集、资产运用C 客户服务和收益分配D 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项4、 资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。A 支付模式为凸型B 在易变、波动性大的市场环境中有利C 要求的市场流动性适中D 下降时买入，上升时卖出5、下列关于基金年度报告的表述正确的是

19、（）。A基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人B目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露唯一方式C基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件D年度报告包括基金投资组合报告6、ETF的申购对价包括（）。A组合证券B现金替代C现金差额D股票替代7、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。A上市开放式基金（LOF）B封闭式基金C交易型开放式指数基金（ETF）D所有的开放式基金8、关于有效市场理论的叙述，正确的有（）。A巴其列对有效市场理论的阐述最为系统B尤金.法默对有效市场理论的阐述最为系统C有效市场指的是信息有效D它与马克维茨关于组合均值-方差有效组合的概念是相同的9

20、、ETF的特点有（）。A被动操作的指数型基金B独特的实物申购赎回机制C一级市场与二级市场并存的交易制度DETF的复制效果不好10、基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对其基金份额（）的过程A审查B确认C注册D记账11、以下哪些法规是由中国证监会出台的（）。A深圳证券交易所证券投资基金上市规则B上海证券交易所证券投资基金上市规则C证券投资基金法D证券投资基金信息披露指引12、基金托管人内部控制的基本要素包括（）。A控制活动B信息沟通C风险评估D环境控制13、投资组合内部收益率需要满足的假定有（）。A明确投资组合内部各种债券的比例B明确组合内各个证券的预期收益率C现金流能够按计算出的内部收益率

21、进行再投资D投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期14、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，要了解基金管理人的（）等。A诚信状况B经营管理能力C投资管理能力D内部控制情况15、基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（）。A使用了“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销实践限制的表述B在广告中模拟基金未来投资业绩C基金合同生效不足6个月的，在广告中登载了该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩的D基金合同生效十年以上的，登载了最近十个完整会计年度的业绩16、下列关于基金市场营销的说法，错误的有（）。

22、A证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称B基金市场营销等同推售、销售或销售促进C基金市场营销主要是指封闭式基金的市场营销D基金市场营销可以由基金管理公司内设的市场部门承担，也可以委托取得基金代销资格的机构办理17、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容包括（）。A基金份额持有人大会的召开B转换基金动作方式C基金份额净值计价错误达基金份额总值的0.5%D更换基金管理人18、货币市场基金的投资对象包括（）。A股票B现金C一年以内的定期存款D期限在一年以内的中央银行票据19、基金上市交易公告书应披露的事项包括（）。A持有人结

23、构以及前十名持有人B持有人户数C财务状况报表D重大事件揭示20、在预测股票市场将进入繁荣期时，为提高基金收益，基金经理通常会（）。A降低基金的现金持有比例B提高基金组合的贝塔值C提高组合的阿尔法值D筹集新资金21、债券互换的投资期分析法将债券互换的回报率分解为（）。A时间成分所引起的收益率变化B票息因素所引起的收益率变化C到期收益率变化所带来的资本增值或损失D票息的再投资收益22、资产配置的投资组合保险策略的特征包括（）。A投资组合保险策略将一部分资金投资于无风险资产，另一部分资金投资于风险资产B投资组合保险策略随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，即保证了资产组合的最低价值，同时又不

24、放弃资产升值潜力C投资组合保险策略是一种表态策略D投资组合保险策略是一种动态策略23、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A股票市场上存在内幕信息B股票的价格反映了影响它的所有信息C不存在信息低估或高估的股票D可以通过技术分析获得超额收益24、目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有（）。A中国证监会及其各地方监管局B证券监督委员会C证券交易所D基金管理者25、下列关于基金费用列支的说法，正确的有（）。A在基金销售过程中发生的费用直接从基金财产中列支B基金管理费可从基金财产中列支C基金转换费可从基金财产中列支D销售服务费可从基金财产中列支26、以下关于基金财务会计报告的编制与披露

25、的说法中，正确的有（）。A基金的年度报告必须经过审计B基金的半年度报告无须经审计C基金年度报告中需坡露上市基金前20名持有人的名称及持有的份额D基金年度报告必须经托管人审核27、关于证券投资基金利润的说法，正确的是（）。A基金利润是基金在一定会计期间的经营成果B基金收入来源主要包括利息收入、投资收益以及其他收入C基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益D基金收入是基金在运作过程中所产生的各种收入28、计算基金资产配置贡献需已知的变量包括（）。A基金包括的资产类别数量B基金在第I类资产上事先确定的正常投资比例C第I类资产的实际投资比例D基金在第I类资产上的实际投资收益率29

26、、下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，正确的有（）。A单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%，为巨额赎回B单个开放日基金总赎回申请超过基金总份额的10%，为巨额赎回C基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，可暂停接受赎回申请D巨额赎回必须全额赎回30、以下哪些情形下，基金托管人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会及其各地方监管局备案（）。A基金份额持有人大会的召开B披露年度报告C转换基金运作方式D更换基金管理人31、关于基金税收，下列说法正确的有（）。A对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，依法征收营业税B从2008年9月19日起， 基金卖出股票时按

27、照1的税率征收证券交易印花税C以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税D基金管理人人事基金管理活动取得的收入，暂不征收营业税32、证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在（）。A反映的经济关系不同B.性质不同C.信息披露程度不同D.收益与风险特性不同33、证券投资基金常见的营业推广手段有（）。A广告促销B投资者交流C费率优惠D销售点宣传34、下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的是（）。A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开启手续C每个投资者使用个人身份证件可以开设两个基金账户 D已开设证券账户的投资者可以再开设一

28、个基金账户35、股利贴现模型中的预期现金流量包括（）。A预期的股利支付B当前的股利支付C未来某时股票的预期售价D未来某时股票的预期收益36、在我国，基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括（）。A证券投资基金法B证券监督管理条例C证券投资基金运作管理办法D托管协议的内容与格式37、在基金招募说明书中符合有关基金销售费用规范的有（）。A收取销售费用的项目B收取销售费用的条件C收取销售费用的方式D费率标准38、基金信息披露义务人包括（）。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D召集基金份额持有人大会的基金份额持有人39、下列关于货币市场基金的利润分配的表述，正确的有（）。A每日进行收益

29、分配B当日申购的基金份额自本日起不享有基金的分配权益C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益40、关于证券投资基金损益的表述，正确的有（）。A基金未分配利润将转入下期分配B本期利润中不应包括计入当期损益的公允价值变动损益C期末可供基金分配利润是资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数D本期利润扣除本期公允价值变动损益后的余额是本期已实现收益判断题1、按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值20%。2、战略性资产配置和战术性资产配置的区别之一，是两者对投资者的风险承受能力和风险偏好的认识和假设不同。3、套利定价模型是描述证券的期望收益率水平与因素风险水平之间关系的一个均衡模型。4、ETF预估现金部分是指为便