1400118001内审检查表GMMR.docx

1400118001内审检查表GMMR.docx

《1400118001内审检查表GMMR.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《1400118001内审检查表GMMR.docx（39页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

1400118001内审检查表GMMR

环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表（总经理及管理者代表）

受审核部门：

总经理办公室质量保证部

编制人/日期：

陆全军2006-12-23

批准人/日期：

王海荣2006-12-23

审核准则：

ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

2006-12-19

审核员：

陆全军高美中

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提问

4.1总要求

4.1总要求

体系范围

是

管理手册

◆环境管理体系是否规定了体系范围并形成文件？

○

4.2

环境

方针

4.2

职业健康安

全方针

◆环境、职业健康安全方针的制定

是

管理手册

◆是否制定了文件化的管理方针?

◆管理方针是否经最高管理者批准?

○

◆管理方针的内容

是

管理手册

◆是否与组织的宗旨相适宜。

◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模

◆是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺；

◆是否对遵守有关环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。

◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。

◆是否与公司的其他方针一致。

○

◆管理方针的传达与管理

是

管理手册

◆如何向全体员工和代表组织工作的人员传达的?

◆采取了哪些方式?

◆公众如何获得管理方针?

○

◆是否得到实施

是

管理手册

◆检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施?

○

◆管理方针的评审与修订

是

管理手册

◆是否有定期评审管理方针的规定?

◆最高管理者是否定期评审过管理方针?

◆如何对管理方针进行修订?

◆评审、修订的依据是什么?

○

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门：

总经理办公室质量保证部

编制人/日期：

陆全军2006-12-23

批准人/日期：

王海荣2006-12-23

审核准则：

ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

2006-12-19

审核员：

陆全军高美中

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提问

4.3.1环境因素

◆是否有环境因素识别和评价的程序

是

程序文件

◆有无环境因素识别和评价的程序?

◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?

○

◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别

是

程序文件

◆是否按程序要求识别环境因素?

◆是否规定了识别的范围和对象?

◆是否有环境因素的清单?

○

◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别

是

程序文件

◆是否规定了识别环境因素的方法?

◆方法是否适宜?

◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料?

○

◆识别环境因素应把握的要点

是

程序文件

◆是否考虑三种状态?

◆是否考虑三种时态?

◆是否考虑了环境因素的七种类型?

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?

○

◆如何进行环境影响评价

是

程序文件

◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大环境因素清单?

◆评价结果是否合理?

◆新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?

○

◆如何对重大环境因素的控制进行策划

是

程序文件

◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?

◆对重大环境因素的控制措施有哪些?

◆对潜在重大环境因素是否有应急准备和响应措施?

○

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门：

总经理办公室质量保证部

编制人/日期：

：

陆全军2006-12-23

批准人/日期：

王海荣2006-12-23

审核准则：

ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

2006-12-19

审核员：

陆全军高美中

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提问

4.3.1

环境因素

◆环境因素的住处能否及时更新

是

程序文件

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

○

◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素

是

程序文件

◆哪些重大环境因素列入目标和指标?

◆其他环境因素如何控制?

○

4.3.1

对危险源辨

识、风险评价

和风险控制

的策划

◆是否有危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序

是

程序文件

◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?

◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?

○

◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识

是

程序文件

◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?

◆是否规定了辨识的范围和对象?

◆是否有危险源及其风险的清单?

○

◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识

是

程序文件

◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法?

◆方法是否适宜?

◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?

○

◆辨识危险源及其应把握的要点

是

程序文件

◆是否考虑三种状态?

◆是否考虑三种时态?

◆是否考虑了各种类型的危险情况?

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?

○

◆如何进行风险评价

是

程序文件

◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大危险源及其风险清单?

◆评价结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?

○

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门：

总经理办公室质量保证部

编制人/日期：

陆全军2006-12-23

批准人/日期：

王海荣2006-12-23

审核准则：

ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

2006-12-19

审核员：

陆全军高美中

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提问

4.3.1

对危险源辨

识、风险评价

和风险控制

的策划

◆如何对风险控制进行策划

是

程序文件

◆是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划?

◆对危险源及其风险的控制措施有哪些?

◆对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施?

○

◆危险源及其风险的信息能否及时更新

是

程序文件

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

○

◆在制定方针、目标时,是否考虑了重大危险源及其风险

是

程序文件

◆哪些重大风险列入目标?

◆其他风险如何控制?

○

4.3.2

法律和其他要求

4.3.2

法律和其他要求

◆是否建立并保持了识别、获得和更新法律及其他要求的程序

是

程序文件

◆程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法?

◆程序是否明确了获得法规的渠道?

◆程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员,是否规定了收集频次、途径登录方法?

◆该程序是否规定了对法规变更住处的跟踪及负责人?

◆该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责?

○

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门：

总经理办公室质量保证部

编制人/日期：

陆全军2006-12-23

批准人/日期：

王海荣2006-12-23

审核准则：

ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

2006-12-19

审核员：

陆全军高美中

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提问

4.3.3

目标、指标和方案

4.3.3

目标

◆设定目标和指标时应考虑的内容

是

程序文件

◆目标和指标的内容是否符合方针的要求？

◆目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要求的所需的内容？

◆目标和指标的内容是否考虑了法律、法规和其他要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？

◆目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？

◆目标和指标的内容是否考虑了技术、财务及实施的可行性？

◆目标和指标的内容是否体现了预防为主和持续改进的精神？

◆目标和指标是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？

◆是否为目标和指标的实现设置完成时间。

○

◆目标和指标的情况

是

程序文件

◆受审核部门是否均有相应的目标和指标？

◆目标和指标是否具体并尽可能量化？

◆是否设置了必要的可测量参数？

△

◆目标和指标的实现情况

是

程序文件

◆是否制定了实施目标的指标的方案？

◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？

◆是否明确了招待部门和负责人？

◆是否已向有关人员传达？

◆有关人员是否清楚？

○

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门：

总经理办公室质量保证部

编制人/日期：

陆全军2006-12-23

批准人/日期：

王海荣2006-12-23

审核准则：

ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

2006-12-19

审核员：

陆全军高美中

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提问

4.3.3

目标、指标和方案

4.3.3

目标

◆有无目标和指标实现的证据

是

程序文件

◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？

○

◆目标和指标是否定期评审、修订

是

程序文件

◆目标和指标是否定期评审、修订？

◆依据什么评审、修订？

◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？

○

4.3.3

目标、指标和方案

4.3.4

职业健康安

全管理方案

◆是否制定了管理方案

是

程序文件

◆方案是如何制定、批准的？

◆受审核部门有否相应的方案？

◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？

○

◆管理方案的内容是否满足标准要求

是

程序文件

◆是否明确了责任人？

◆是否明确了实现目标和指标的措施、方法？

◆是否明确了时间要求？

◆是否规定了资源保证？

○

◆如何监督方案的实施

是

程序文件

◆由谁负责方案实施的监督?

◆如何验证方案实施的效果?

○

◆方案能否保证目标和指标的实现

是

程序文件

◆是否存在一个评审方案的过程?

◆是否所有的目标和指标都有相应的方案?

◆有关人员是否参与方案的制定?

○

◆是否及时修订方案

是

程序文件

◆什么情况下修订方案?

◆是否进行过修订?

○

4.4.1组织

结构和职

责

4.4.1

结构和职责

◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限

是

程序文件

◆是否有清晰的组织结构图?

◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件?

○

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门：

总经理办公室质量保证部

编制人/日期：

陆全军2006-12-23

批准人/日期：

王海荣2006-12-23

审核准则：

ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

2006-12-19

审核员：

陆全军高美中

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提问

4.4.1组织结构和职

责

4.4.1

结构和职责

◆最高管理者的职责、权限

是

程序文件

◆最高管理者是否明确其各项职责?

◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限?

○

◆管理者的作用

是

程序文件

◆管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源,包括人力资源、专项技能、技术和财务资源?

提供资源的途径是否明确?

◆承担管理职责的人员,如何表明其对持续改进的承诺?

◆是否指定了职业健康安全员工代表,其职责和权限是否明确?

◆管理者如何参与和支持环境、职业健康安全活动?

○

◆有关职责、权限如何传达到位的

是

程序文件

◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的?

◆各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系?

◆各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系?

○

◆管理者代表的职责权限

是

程序文件

◆管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?

◆是否向最高管理者报告管理体系的运行情况?

○

◆提供资源是否满足体系的要求？

是

程序文件

◆是否配备足够的资源，有多少人员、计量器具、设备？

○

◆组织怎样确定并提供所需的资源？

是

程序文件

◆组织是否规定了提供资源的途径？

◆对与环境、职业健康安全有关的人员如何进行培训？

◆如何进行人员补充？

设施、设备更新如何实施？

○

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门：

总经理办公室质量保证部

编制人/日期：

陆全军2006-12-23

批准人/日期：

王海荣2006-12-23

审核准则：

ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

2006-12-19

审核员：

陆全军高美中

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提问

4.4.2

能力、培训、意识

4.4.2

培训、意识和能力

◆是否制定了相关的程序?

是

程序文件

◆程序中是否规定了培训对像、途径和方法、培训内容、评价有效性的方法，且是否可行?

◆是否达到了预期目标？

○

4.4.3

信息交流

4.4.3

协商和沟通

◆是否制定了协商和交流的程序?

是

程序文件

◆组织是否有协商和交流的程序?

程序中是否对协商和交流的方式内容作了规定?

程序制定过程中是否听取了员工意见?

◆程序中是否规定了与相关方的沟通和协商?

外部人员获得管理方针的途径和方法是否可行?

是否方便?

○

4.4.3

信息交流

4.4.3

协商和沟通

◆内部协商的内容

是

程序文件

◆员工是否参与环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审。

◆员工是否参与管理体系文件,特别是作业指导书的制定、修订和评审。

○

4.4.4环境管理体系文件

4.4.4文件

◆是否有文件的管理体系?

相关文件是否齐全?

文件是书面形式还是电子形式?

是

程序文件

◆与管理体系相关的文件有多少?

◆与受审核部门相关的文件是多少?

◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好?

◆电子形式文件的使用是否有效?

○

◆文件是否覆盖了标准的适用要素（或过程）并符合其要求?

关系是否给予确定及描述?

是

程序文件

◆管理体系文件的内容是否满足ISO14001、OHSAS18001的要求?

◆一体化管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?

○

◆查询相关文件的途径

是

程序文件

◆有否规定查询相关文件的途径?

◆文件是否便于查阅?

○

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门：

总经理办公室质量保证部

编制人/日期：

陆全军2006-12-23

批准人/日期：

王海荣2006-12-23

审核准则：

ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

2006-12-19

审核员：

陆全军高美中

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提问

4.4.6

运行控制

4.4.6

运行控制

◆对确定了的与重大环境因素、风险有关的运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定

是

程序文件

◆对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？

◆所使用的货物、设备和服务中已识别的重大环境因素、重大职业健康安全风险是否制定了管理规定？

◆对组织活动、工作场所、过程、安装、机械、运行程序和工作组织的设计，是否制定了环境、职业健康安全方面的规定？

◆与环境、职业健康安全有关的设备，是否有日常管理规定？

◆是否有原材料供应的重大环境因素、职业健康安全风险评价程序？

◆化学品和设备入厂前是否评价？

有无程序？

◆运行程序中是否有运行准则这类的内容？

◆对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？

◆运行控制是否充分？

能否达到控制重大环境因素、风险的目的？

○

◆是否确定了与重大环境因素、风险有关的运行与活动

是

程序文件

◆重大环境因素、重大职业健康安全风险有哪些？

◆与其相关的运行与活动确定了吗？

◆受审核部门与重大环境因素、重大职业健康安全风险有关的运行与活动有哪些？

是如何确定的？

是何时确定的？

◆是否与供方、承包方就环境/OHS签订协议？

○

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门：

总经理办公室质量保证部

编制人/日期：

陆全军2006-12-23

批准人/日期：

王海荣2006-12-23

审核准则：

ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

2006-12-19

审核员：

陆全军高美中

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提问

4.4.6

运行控制

4.4.6

运行控制

◆运行控制程序的执行情况

是

程序文件

◆运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。

◆有关的程序和要求是否通报供方和承包方？

采用何种方式通报？

○

◆运行控制程序的执行情况

是

程序文件

◆员工是否了解运行标准？

◆实际动作是否严格按程序执行？

是否超越控制界限？

◆是否按要求记录？

有关的运行记录是否证明其遵守程序？

◆是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境、职业健康安全信息？

◆对供方和承包方环境/OHS影响是否进行有效监视？

○

◆噪音管制

是

三级文件

◆车间及厂界噪音排放标准是多少？

主要噪声污染源有哪些？

◆噪声防治设施和方法有哪些？

◆有无社区居民投诉？

○

◆化学品管制

是

三级文件

◆化学品的保管状况怎样？

◆是否按要求使用化学品？

◆使用中是否存大渗漏情况？

◆有无防火、防溢等措施？

○

◆职业病防治

是

三级文件

◆公司哪些活动易诱发职业病？

◆有无职业病防治方法

○

◆废弃物管理

是

三级文件

◆污染源及废弃物种类有哪些？

如何控制？

◆确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？

◆是否有危险废弃物？

如有，则如何控制？

○

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

受审核部门：

总经理办公室质量保证部

编制人/日期：

陆全军2006-12-23

批准人/日期：

王海荣2006-12-23

审核准则：

ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

2006-12-19

审核员：

陆全军高美中

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

ISO14001条款

OHSAS18001条款

提问

4.4.6

运行控制

4.4.6

运行控制

◆污水管理

是

三级文件

◆污水法定排放标准及内部排放标准是多少？

◆污水排放源有哪些？

◆有无工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排放点、地下渗透点等）？

◆废水处理设施及其运行状况如何？

◆污水中有无法定有害物质？

如有，怎样控制？

◆污水池有无渗漏的可能性？

○

◆废弃管理

是

三级文件

◆大气污染源（烟、尘排放）有哪些？

◆受审核部门的大气污染源有哪些？

控制情况如何？

◆确认大气污染防治及其他法律法规等是否明确？

◆有无必须申报登记的大气污染物排放？

○

◆能源、资源管理

是

三级文件

◆有无节约能源、资源的规定？

◆采取了哪些节约能源、资源的措施？

○

4.4.7

应急准备和响应

4.4.7

应急准备和响应

◆组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？

是

程序文件

◆组织、部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？

◆可能发生的事故或紧急状态是什么？

◆以往是否发生过？

◆一旦发生会产生怎样的环境、职业健康安全风险？

○

◆是否建立了应急准备与响应程序

是

程序文件

◆是否有程序？

◆程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？

◆是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？

○

◆依据程序作出响应，能否防止或减少环境、职业健康安全风险

是

程序文件

◆针对事故和紧急状态采取的对策能否起到作用？

◆对