说明1本检查表可作为各部门开展质量管理体系日常自查活.docx
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说明1本检查表可作为各部门开展质量管理体系日常自查活
说明：
1.本检查表可作为各部门开展质量管理体系日常自查活动的重要依据。
2.本检查表来自外校，因职责分工情况有差异，请各部门根据工作实际参考使用。
现场检查表
审核日期审核部门：
院级领导审核条款：
4.1/5.1/6.1/7.1/8.1/8.5
审核人员
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
1
4.1总要求
1、质量管理体系建立的初衷是什么?
，如何将学院的质量管理体系建立起来的？
是否聘请了咨询公司?
2、对于学院原有的教育管理的过程如何进行识别?
是否形成了学院的组织流程图,体现在<质量手册>中?
3、对于学院的质量管理体系的建立是否有激励机制作为保障体系进行约束?
4、学院的外包过程有哪些?
如何实施管理的?
2
5.1管理承诺
1、院级领导是通过什么方式将学院进行质量体系建立的要求来进行传达的?
利用了那些手段?
2、在体系建立和推动方面进行了那些工作?
3、质量方针和目标是由谁编制,谁审核,谁批准的?
3
5.2以顾客为关注焦点
1、院级领导如何理解以顾客为关注焦点?
具体如何开展哪方面工作?
4
5.3质量方针
1、质量方针是什么,其体现了学院哪方面的理念和含义
2、质量方针是否含盖了持续改进和满足教育要求的内容?
3、是否在管理评审会议上对质量方针的适宜性和充分性方面进行了评价?
是否有修改?
4、通过什么方式对质量方针进行了沟通和理解?
是否通过会议或是网络进行了宣传,让大家都了解?
5
5.4质量目标
1、学院的质量目标是否进行了实际的测定之后进行的确定?
2、质量目标是什么?
是否进行了测量?
结果如何?
是否有对目标进行调整情况?
3、学院总目标是否在各部门都进行了分解?
6
5.5.1职责权限
1、学院是否对原有的组织结构进行了调整?
不明确的职责都再次进行了明确?
是否形成了<学院各部门岗位职责汇编><组织结构图>?
序号
审核条款/内容
审核记录
7
5.5.2管理者代表
1、管理者代表是谁?
是否行使了其职责?
是否定期的向院长和书记对体系运行进度和问题进行汇报?
2、质量管理办公室开展的体系运行工作的效果,管理者代表是否进行检查?
8
5.5.3内部沟通
1、学院开展的内部沟通的形式有哪些,对于学院质量体系运行情况是否可通过办公平台快速实现沟通?
2、院务会议的召开是否有固定的时间安排,是否都形成会议纪要呢?
3、学院对于沟通的效果是否关注?
比如是否网上发布的通知仍然要再通过电话?
如果出现这样情况如何处理
9
5.6管理评审（还未开展要等内部审核后,开学时召开）
1、什么时间召开的管理评审会议,是否各部门的体系运行报告都提前在质量办汇总?
2、管理评审会议的主要议题是什么?
查<管理评审计划><管理评审记录>
3、此次管理评审会议领导层作出了那些决策?
是否形成了记录?
查<管理评审报告>和相应的整改证据.
10
6.1资源提供
1、学院在体系建立阶段都提供了哪些资源?
比如人力资源\财力\设施\信息等7.1教育服务实现的策划
1、学院的整体规划作出了哪些战略要求?
有哪些长远的目标?
11
8.1监视测量分析改进的总要求
1、对于学院全面质量管理的效果的评价是否修订了原有的学院绩效考核办法?
2、如何运行激励机制将学院的质量管理提升一个高度?
12
8.5.1持续改进
1\学院建立体系已有半年的时间了,从整体效果来看,我们学院的管理效果是否有所改进?
体现在哪些方面呢?
备注：
1、审核领导层的目的是了解领导对此项工作的了解程度、重视程度、和参与程度，所以主要通过提问的方式进行审核，只有检查表中提及到的查记录的部分才需要提供记录，其他只需要口头表述即可。
2、内审员要将领导所表述的内容详细的记录下来，成为审核证据。
现场检查表
受审核部门：
教务处审核员：
审核条款：
6.2\6.3\7.1\7.3\7.4\7.5.1\7.5.4\7.5.5\8.2.1\8.2.3\8.2.4\.8.3\8.4\8.5
受审核部门负责人：
审核日期：
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
1
5.5.1职权
职责权限是否进行了规定？
人员组成情况？
（主要描述部门的主要工作职责有哪些?
概括描述即可。
部门人员人数和分工情况）
2
5.4.1质量目标
质量目标是否是书面的形式？
抽取1-3个目标检查制定依据是什么？
测量结果如何？
3
5.5.3内部沟通
部门内部沟通采用什么方式？
沟通内容有哪些？
4
6.2人力资源
1、对于师资队伍的建设和储备教务处开展了哪些工作?
是否在工作计划中列入？
（后面再查7.5.1工作计划时追查）
2、对教师的培训方面，教务处承担了哪些工作?
3、是否有专兼职教师的花名册，随机抽取2-3名教师查其资格符合证据，
4、在专、兼职教师的招解聘工作中起到什么作用？
检查其证据
5
7.1教学实现
1、学院的教学方面的规划，教务处承担了哪些工作
2、教学计划的制定如何开展和控制？
如何对教学计划的适应性进行论证和修订周期是否有要求？
3、示范课程和精品课程的开展工作是如何进行控制的？
6
7.3新增专业设计开发
1、自体系建立以来是否有新增专业的设计开发，是如何进行设计工作的？
2、新增专业的教学计划的制定是否要经教务处的审核？
具体申报程序是怎样的？
3、对新增专业的论证采取哪些方式？
如何开展，查其证据。
4、新增专业开始招生后是否对教学计划的可行性再次进行验证？
（这里检查的主要是相关的申报材料和教务处在指导和审核方面的职责的具体体现）
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
7
7.4.1采购过程
1、是否规定了对教材的提供方进行评价的要求？
检查文件。
是否按照要求对供方进行了评价，查《供方评价记录表》
2、是否将评价合格的教材提供方的信息汇总形成了《合格供方名录》。
随机抽取2-3名供方检查收集的相关证据是否与评价要求符合？
（资质证明复印件是否齐全、有效期等方面）
3、对于自编教材是如何进行管理和控制的？
（检查目录、出版印刷的相关工作证据）
7.4.2采购信息
1、什么时间编制教学书籍和材料的采购计划？
谁来编制？
谁来审核？
查《采购计划》或《采购清单》，内容填写是否完整？
7.4.3采购验证
1、如何实施采购来的教材的验证？
查验收记录
2、对于自编教材是如何进行验收控制的？
8
7.5.1教学服务提供控制
1、是否编制了实施教学工作的计划，对具体教学工作的开展进行充分策划？
是否包括师资队伍建设方面的工作安排。
检查工作计划的实施记录
2、对教学过程的控制的相关文件是否编制，都有哪些文件是对关键过程进行指导的？
抽查文件查其控制效果。
3、教学设备设施提供的是否充分？
适合？
（需要现场检查）
4、采用了什么方法对教学服务的有效性监督检查？
（这里了解方法，具体的检查记录在8.2.3过程控制处检查。
）
9
7.5.5产品防护
1、检查教材的帐务卡是否一致，随机抽取3-5个样本检查其符合情况
2、教材储存环境是否符合要求（温度、湿度、通风、标识、灭火器等方面）
10
7.5.4顾客财产
1、学生考试成绩的登录和管理是如何实施的，是否存在出错的情况，如何处理
11
8.2.1顾客满意
a.如何获取顾客满意程度？
主动测量的方法是什么？
被动测量的记录在哪里？
（投诉反馈情况）
b.对识别的不满意情况是否分析了原因，进行了改进？
传递到相关部门？
检查证据
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
11
8.2.3/8.2.4服务过程和提供的服务的监测
1、采用什么方法对教学服务过程进行监测？
针对不同的方法检查其监控实施记录
2、是否编制了部门岗位考评的办法？
查考评记录。
3、3、试题的保密工作如何开展，试题库的建设方面的管理如何开展？
抽查考试记录，考卷分析等情况。
12
8.3不合格服务控制
1、对于教学事故的认定是否进行了规定？
日常教学检查过程中识别的不合格服务如何处置？
检查处置记录
13
8.4数据分析
是否对顾客满意度、质量目标、不合格情况、供方等方面采取了分析的方法识别改进对象？
查其分析报告或记录
14
8.5.2/8.5.3纠正/预防措施
1、当出现严重的教学事故或是学生家长的投诉的情况如何处理？
是否分析了原因，采取了纠正措施？
检查其实施记录。
2、在日常工作或是检查过程中是否识别了潜在不合格，并采取了预防措施？
现场检查表
受审核部门：
学生处（_招生）审核员：
审核条款：
7.1\7.2\7.5\8.2.1\8.2.3\8,2,4\8.3\8.5
受审核部门负责人：
审核日期：
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
1
5.5.1职权
职责权限是否进行了规定？
人员如何分配？
（主要描述部门的主要工作职责有哪些?
概括描述即可。
部门人员人数和分工情况）
2
5.4.1质量目标
质量目标是否是书面的形式？
抽取1-3个目标检查制定依据是什么？
测量结果如何？
3
5.5.3内部沟通
采用什么方式对体系内的相关内容进行沟通？
4
7.1教育服务实现控制
1、对学生开展的教育服务的工作是如何进行策划的?
（时间\活动\形式\结果）抽样进行检查.
对重大活动和特定项目的进行如何进行管理和控制?
是否有相关作业文件进行指导？
5
7.5.1教育服务提供的控制
1、学生处的管理工作主要有哪些？
（对照部门工作职责）
2、是否有各项管理工作的规定？
（抽查部门的工作文件、管理制度）
3、下述各项工作执行情况如何？
抽查相关的工作记录。
1）学生品德养成管理工作如何实施？
2）学生管理工作（包括对辅导员的管理工作）——对照《学生管理控制程序》查其实施效果
3）学生心理健康教育（包括心理咨询工作）如何开展工作
查其实施记录（包括问题学生帮教）
4）学生的助、贷、奖、勤工作如何实施管理
5）学生团体的管理如何实施
6）学生公寓管理如何实施，抽样检查其管理记录
序号
审核条款/内容
审核记录
评估
6
7.5.3标识和可追溯性
学生处对学生证、校徽等标识的制订、使用及管理如何实施检查执行情况。
7
7.5.4顾客财产
1、对于学生宿舍中的顾客财产如何实施管理，在防止丢失方面开展了哪些工作？
2、当出现损坏、丢失现象如何进行处理？
8
8.2.1顾客满意度
1、检查学生处是如何开展对学生满意度调研工作？
是否收集了学生对学生管理服务质量的满意度？
2、对通过各种渠道了解到的信息是如何处理的？
请出示处理记录（如学生信息员反馈的信息）
3、是否对顾客满意情况进行了分析？
及时传递？
9
8.2.3/8.2.4过程/产品的监视和测量
1、对本部门日常工作的监督检查是采用什么方式进行的?
2、对各系部的日常学生工作检查又是如何开展?
工作检查记录？
3、对学生德、智、体综合测评工作？
请提供工作记录
4、是否确定了考评方法和奖惩机制？
10
8.3/8.5.2/8.5.3不合格服务控制、纠正/预防措施
1、对监督过程中出现的不合格或是顾客投诉采用什么方法控制？
2、对于品德操行考核不及格学生违纪情况如何处理？
抽查其实施记录
3、检查发生的不合格服务的记录
4、是否针对严重、或是频发的不合格原因采取了纠正措施？
5、是否有潜在不合格情况发生？
11
8.4数据分析
是否按《数据分析统计控制程序》对学生管理过程中的各类内外部数据进行收集、汇总统计及分析（如对辅导员、班主任的考核、班级工
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