基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案011562.docx
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基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案011562
基金从业资格考试《私募股权投资》历年真题和解析答案0115-62
1、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照《证券投资基金法》在（）中约定。
【单选题】
A.基金招募说明书
B.基金托管协议
C.基金合同
D.法律意见书
正确答案:
C
答案解析:
《证券投资基金法》第三条规定，基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定。
2、基金管理人通过（）持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。
【单选题】
A.证券基金登记备案系统
B.股指期权登记备案系统
C.私募基金注册系统
D.私募基金登记备案系统
正确答案:
D
答案解析:
基金管理人通过私募基金登记备案系统持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。
3、（）主要是指企业在一定时期内通过从事生产经营活动而在财务上所取得的成果。
【单选题】
A.资本成果
B.收益成果
C.财务成果
D.资本利得
正确答案:
C
答案解析:
财务成果主要是指企业在一定时期内通过从事生产经营活动而在财务上所取得的成果。
4、行业自律机构成熟经验主要包括哪些（）。
Ⅰ.完善的行业协会内部组织结构Ⅱ.适度的会员条件Ⅲ.区别的会员管理Ⅳ.科学系统的行为准则【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
D
答案解析:
行业自律机构成熟经验主要包括以下几点：
（1）完善的行业协会内部组织结构
（2）适度的会员条件（3）区别的会员管理（4）科学系统的行为准则等
5、基金从业资格取得方式有（）。
【单选题】
A.参加基金从业考试
B.通过国家认定
C.通过协会认定
D.通过资格认定
正确答案:
D
答案解析:
基金从业资格取得方式有两个：
一是通过基金从业考试成绩合格即可申请；二是通过资格认定。
6、募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。
募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和（）相匹配的私募基金。
【单选题】
A.个人投资喜好
B.风险了解状况
C.对市场了解状况
D.风险承担能力
正确答案:
D
答案解析:
募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。
募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
7、从事股权投资基金销售支付、份额登记、估值核算、评价、信息技术系统服务等股权投资基金服务业务的机构，应当按照合同约定履行相应的职责，在（）备案。
【单选题】
A.国家发展改革委员会
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会
正确答案:
D
答案解析:
选项D正确：
从事股权投资基金销售支付、份额登记、估值核算、评价、信息技术系统服务等股权投资基金服务业务的机构，应当按照合同约定履行相应的职责，并且按照中国证券投资基金业协会的规定，在中国证券投资基金业协会备案，接受中国证券投资基金业协会的自律管理。
8、全国中小企业股份转让系统挂牌在业务明确，具有持续经营能力要求中，说法错误的是（）。
【单选题】
A.业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息
B.公司只能经营一种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配
C.持续经营能力，是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去
D.公司不存在依据《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请
正确答案:
B
答案解析:
业务明确，具有持续经营能力
（一）业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。
（二）公司可同时经营一种或多种业务，每种业务应具有相应的关键资源要素，该要素组成应具有投入、处理和产出能力，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配。
1．公司业务如需主管部门审批，应取得相应的资质、许可或特许经营权等。
2．公司业务须遵守法律、行政法规和规章的规定，符合国家产业政策以及环保、质量、安全等要求。
（三）持续经营能力，是指公司基于报告期内的生产经营状况，在可预见的将来，有能力按照既定目标持续经营下去。
1．公司业务在报告期内应有持续的营运记录，不应仅存在偶发性交易或事项。
营运记录包括现金流量、营业收入、交易客户、研发费用支出等。
2．公司应按照《企业会计准则》的规定编制并披露报告期内的财务报表，公司不存在《中国注册会计师审计准则第1324号——持续经营》中列举的影响其持续经营能力的相关事项，并由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告。
财务报表被出具带强调事项段的无保留审计意见的，应全文披露审计报告正文以及董事会、监事会和注册会计师对强调事项的详细说明，并披露董事会和监事会对审计报告涉及事项的处理情况，说明该事项对公司的影响是否重大、影响是否已经消除、违反公允性的事项是否已予纠正。
3．公司不存在依据《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破产申请。
9、政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（）。
【单选题】
A.参股
B.融资担保
C.跟进投资
D.政策性贷款
正确答案:
D
答案解析:
政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。
10、股权投资基金的核心是（）。
【单选题】
A.为被投资企业寻找关键人才
B.通过成功的项目退出来实现收益
C.帮助被投资企业发挥竞争优势
D.通过参与被投资企业管理实现盈利
正确答案:
B
答案解析:
股权投资基金的核心是通过成功的项目退出来实现收益，因此项目退出机制非常重要。
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