《招标采购专业实务》之资格审查.docx

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《招标采购专业实务》之资格审查

第5章资格审查

大纲要求

2.2依据招标采购项目相应的技术管理要求和投标企业的资格标准、业务范围等规定，掌握工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目招标资格审查的原则、方法，制定资格预审或后审的标准和程序；掌握起草发布招标（资格预审）公告、编制资格预审文件，资格预审申请文件的组成，组织资格预审选择合格投标人。

熟悉《标准施工招标资格预审文件》的应用。

主要内容

资格审查是指招标人对潜在投标人的经营范围、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等多方面评估审查，以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格及能力。

资格审查既是招标人的权利，也是大多数招标项目的必要程序，它对于保障招标人和投标人的利益具有重要作用。

按照《招标投标法》第18条规定，“招标人可以根据招标项目本身的要求，在招标公告或者投标邀请书中，要求潜在投标人提供有关资质证明文件和业绩情况，并对潜在投标人进行资格审查；国家对投标人的资格条件有规定的，依照其规定”，“招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人实行歧视待遇”。

5.1资格审查的原则和方法

原则

资格审查的内容一般包括：

申请人的资质条件、财务状况、业绩、信誉、项目管理机构及其投人人员的资格能力，招标人针对招标项目提出的其他要求。

资格审查应在坚持“公开、公平、公正和诚实信用”的基础上，遵守科学、择优和合法原则。

方法

资格预审

资格预审是招标人通过发布招标资格预审公告，向不特定的潜在投标人发出投标邀请，并组织招标资格审查委员会按照招标资格预审公告和资格预审文件确定的资格预审条件、标准和方法，对投标申请人的经营资格、专业资质、财务状况、类似项目业绩、履约信誉、企业认证体系等条件进行评审，确定合格的潜在投标人。

合格制

一般情况下应采用合格制，潜在投标人过多的，可采用有限数量制。

资格预审可以减少评标阶段的工作量、缩短评标时间、减少评审费用、避免不合格投标人浪费不必要的投标费用，但因设置了招标资格预审环节，而延长了招标投标的过程，增加了招标投标双方资格预审的费用。

资格预审方法比较适合于技术难度较大或投标文件编制费用较高，且潜在投标人数量较多的招标项目。

有限数量制

资格后审

资格后审是在开标后的初步评审阶段，评标委员会根据招标文件规定的投标资格条件对投标人资格进行评审，投标资格评审合格的投标文件进入详细评审。

对资格后审不合格的投标人，评标委员会应当对其投标作废标处理，不再进行详细评审。

资格后审方法可以避免招标与投标双方资格预审的工作环节和费用，缩短招标投标过程，有利于增强投标的竞争性，但在投标人过多时会增加社会成本和评标工作量。

资格后审方法比较适合于潜在投标人数量不多的招标项目。

程序

资格预审一般按以下程序进行：

1）编制资格预审文件；2）发布资格预审公告；3）出售资格预审文件；4）资格预审文件的澄清、修改；5）潜在投标人编制并递交资格预审申请文件；6）组建资格审查委员会；7）资格审查委员会评审资格预审申请文件，并编写资格评审报告；8）招标人审核资格评审报告，确定资格预审合格申请人；9）向通过资格预审的申请人发出投标邀请书（代资格预审合格通知书），并向未通过资格预审的申请人发出资格预审结果的书面通知。

其中，编制资格预审文件和组织进行资格预审申请文件的评审，是资格预审程序中的两项重要内容。

例：

以下下资格审查方法的叙述，正确的有（）。

A.资格预审可以减少评标阶段的工作量、缩短评标时间

B.资格预审比较适合于潜在投标人数量不多的招标项目

C.资格预审延长了招标投标的过程，增加了招标投标双方资格预审的费用

D.资格预审缩短招标投标过程，有利于增强投标的竞争性

答案：

AC

5.2资格审查的要素标准

工程施工投标资格

资质管理

建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列，并已在推广设计与施工一体化资质标准，设计与施工资质一体化是今后的发展方向。

施工总承包资质、专业承包资质、劳务分包资质以及设计施工一体化资质序列按照工程类型、技术特点分别划分为若干资质类别和资质等级。

并根据不同专业资质类别和等级划分建筑企业的业务承包范围。

能力要素

1）投标人资格；

2）投标人类似项目业绩和能力；

3）投标人可投入技术和管理人员；

4）投标人财务状况；

5）投标人可投入设备能力；

6）其他工程技术管理要求。

如技术支持体系、专项技术要求、分包队伍技术实力、专有安全及检测设备，其他应急技术方案等；

7）投标人信誉；

8）投标人限制情形。

招标项目如允许投标人以联合体形式参加投标的，投标联合体各方应按照责任分工分别符合投标合同的相应资质等级和其他资格能力标准，同一专业的单位组成的联合体，按照其较低的资质等级确定联合体投标人的资质等级。

联合体各方签订共同投标协议，承担单独和连带责任。

作为联合体一方参加投标，则不得再单独以自己的名义或者参加其他联合体对同一标段投标。

根据国家有关法律法规，为确保施工招标的公平公正性，往往对施工投标人提出一定的限制和回避要求。

例如，《标准施工招标资格预审文件》中明确要求，投标资格申请人不得存在以下情况之一：

①为招标人不具有独立法人资格的附属机构（单位）；②为本标段前期准备提供设计或咨询服务的，但设计施工总承包的除外；③为本标段的监理单位；④为本标段的代建人；⑤为本标段提供招标代理服务的；⑥与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构同为一个法定代表人的；⑦与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互控股或参股的；⑧与本标段的监理单位或代建人或招标代理机构相互任职或工作的；⑨被责令停业的；⑩被暂停或取消投标资格的；⑾财产被接管或冻结的；⑿在最近3年内有骗取中标或严重违约或重大工程质量问题的。

货物投标资格

资格管理

货物投标单位的资格管理主要是货物产品制造、销售、安装企业的法人经营资格、行政许可和强制性认证认可制度。

其中，我国现行货物生产企业的行政管理规定主要有：

1）重要工业产品的生产许可证制度。

2）强制性认证制度。

3）特殊行业的规定。

能力要素

1）投标人资格和类似项目业绩（①投标人应具有法人经营资格。

②投标人应具有类似项目的一般和专门业绩经验要求。

③型式试验和检验报告。

对于部分实施技术认证的货物，可以将技术认证机构出具的产品型式试验或检验报告作为投标资格能力因素）；2）投标人拟投入的技术和管理人员；3）财务状况；4）拟投入设备状况；5）联合体与分包；6）履约信誉及其他。

服务投标资格

特许经营融资招标项目

资格管理

目前，国家对特许经营项目融资招标的投标人没有特别的专项资质管理规定。

能力要素

融资招标项目的投标人应该是独立法人或其他组织，其资格能力主要是投标人融资、建设、管理的实力和类似项目业绩、经验的要求。

①类似项目业绩。

类似项目业绩是证明投标人是否有能力胜任招标项目的重要因素。

投标人的类似项目业绩越多，一般来说其项目管理经验越丰富。

设定类似项目业绩的标准需要注意：

第一，投标人已有项目的业绩规模和复杂程度一般应与招标项目接近。

第二，投标人的业绩指已经完成的或正在实施的项目。

②财务实力和融资能力。

财务实力和融资能力是反映投标人资格能力的关键因素。

③投标人信誉。

工程设计招标项目

资质管理

对于民用建筑工程设计，境内注册企业应当具有建设主管部门颁发的建筑工程设计资质证书，并按规定的资质等级和范围参加建筑工程建设项目设计投标和承包；境外注册企业应为其所在国或者所在地区的建筑设计行业协会或组织推荐的会员，且必须符合中华人民共和国缔结或者参加的国际条约、协定中所作的市场准人承诺以及有关勘察设计市场准入的管理规定。

如果招标范围为方案设计、初步设计和施工图设计全过程设计内容，则境外中标人承担方案设计后续的工程设计和服务工作还应遵照《关于外国企业在中华人民共和国境内从事建设工程设计活动的管理暂行规定》（建设部建市[2004]78号）与境内具有相应工程设计资质的企业合作设计，其投标时应与境内具有相应工程设计资质的设计企业联合投标。

能力要素

①投标人的资格。

②投标人的类似项目业绩条件。

③投标人拟投人工程建设项目设计的主要技术和管理人员结构、资历、业绩状况。

④投标人的财务状况。

⑤投标人的履约信誉及其他。

工程监理和项目管理服务

资质管理

招标选择的工程监理企业应具有相应资质，其投标承担的监理工程应该符合监理企业资质标准规定的监理业务范围。

工程建设项目管理的资格条件按照建设部颁发的《建设工程建设项目管理试行办法》，“项目管理企业应当具有工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等一项或多项资质”。

承担工程建设项目前期的策划、咨询评估至工程设计、施工全过程的工程建设项目管理，一般要求投标人具备招标工程建设项目相应专业和业务范围（如可行性研究报告的编制、评估等）的工程咨询资质，同时，还应具备相应专业工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理资质中的一项或数项资质，并按照具备的专业资质类别和等级范围从事相应专业工程的项目管理服务。

能力要素

工程监理：

企业资质；企业类似工程业绩；企业和拟派监理人员的素质条件；企业拥有监理工作的试验检测设备；可采用的检测方法和手段；使用计算机软件管理的能力；承接新项目的监理能力；企业信誉；财务状况。

工程建设项目管理：

①工程建设项目管理企业的专业资质。

②类似项目业绩。

③项目管理各类人员的资格能力条件。

科研开发，咨询服务招标项目

资格管理

科研项目潜在投标人数量往往有限，且各类科研单位并没有统一的资质管理规定，科研项目招标通常不设置专门的资质审查。

科研管理部门一般通过科研项目指南等文件表明对科研项目承担主体的资格能力要求。

能力要素

①投标人的资格条件和类似项目业绩。

投标人是否具备承担招标科研项目的能力，首先看其科研实力规模、拥有的科研设施条件及其在行业中所处的领先地位，其次要看其在以往经历中完成类似科研项目的规模和实现目标状况。

投标资格能力评审主要是通过对其目前拥有科研设施的考察和过去完成科研项目的阶段报告和验收文件的评价。

②课题组成员的学术背景和科研经历。

科研开发项目的重要特征是项目课题组负责制。

科研项目投标资格能力关键在于课题组成员的专业背景、知识结构及经验阅历。

一般情况下，主持、参加过与招标项目同级、同类的课题研究工作的科研人员能更好地胜任招标项目的实质性工作。

物流招标项目

①以资产为基础的物流服务商。

以资产为基础的物流服务商自己拥有资产，如运输车队、仓库和各种物流设备，并通过自己的物流资产提供专业的物流服务。

②以管理为基础的物流服务商。

以管理为基础的物流服务商通过系统数据库和咨询服务为企业提供物流管理或者提供一定的人力资源。

这种物流服务提供者不具备运输和仓储设施，只是提供以管理为基础的物流服务。

③综合物流服务商。

综合物流服务商自己拥有资产，并能提供相应的物流管理服务，同时，它可以利用其他物流服务商的资产，提供一些相关的服务。

物流服务投标人应具备的主要条件是：

具有物流经营管理的法人资格、组织机构、业务章程；具备良好的物流服务资信或令人信服的担保；具有与物流经营需求相适应的自有流动资金和足够的赔偿能力；已经完成与招标项目类似种类的物流项目业绩。

5.3招标公告或资格预审公告

招标公告的内容和格式

工程招标公告

工程招标资格预审公告适用于采用资格预审方法的公开招标，招标公告适用于采用资格后审方法的公开招标

招标条件

①时间。

应满足发售时间不少于5个工作日。

②方式、地点。

一般要求持单位介绍信到指定地点购买；采用电子招标投标的，可以直接从网上下载，无需单位介绍信；为方便异地投标人参与投标，一般也可以通过邮购方式获取文件，此时招标人应在公告内明确告知在收到投标人介绍信和邮购款（含手续费）后的约定日期内寄送。

应注意，前述约定的日期是指招标人寄送文件的日期，而不是寄达的日期，招标人不承担邮件延误或遗失的责任。

招标人为了方便投标人，可以通过信息网络或者其他媒介发布资格预审文件或招标文件。

通过信息网络或其他媒介发布的招标文件，与书面招标文件具有同等法律效力，但出现不一致时以书面文件为准。

③资格预审文件／招标文件售价。

资格预审文件/招标文件的售价应当合理，不得以营利为目的。

且招标文件售出后，不予退还。

④图纸押金。

为了保证投标人在未中标后及时退还图纸，必要时，招标人可要求投标人提交图纸押金，在投标人退还图纸时退还该押金，但不计利息。

工程建设项目概况与招标范围

资格预审的申请人或资格后审的投标人资格要求

资格预审文件/招标文件获取的时间、方式、地点、价格

资格预审文件／投标文件递交的截止时间、地点

①截止时间。

根据招标项目具体特点和需要确定资格预审文件／投标文件递交的截止时间，注意从招标文件开始发售到投标文件递交截止日不得少于20日；

②送达地点。

送达地点一定要详细告知，可附地图；

③逾期送达处理。

对于逾期送达的或者未送达指定地点的资格预审文件／投标文件，招标人不予受理；

公告发布媒体

联系方式

货物或服务招标公告

货物或服务招标资格预审公告或招标公告内容和格式与工程招标基本一致，主要区别是招标范围、内容、规模数量、技术规格、交货或服务方式、地点要求的描述以及申请人或投标人的资格条件。

招标公告发布媒体

《招标公告发布暂行办法》：

《中国日报》、《中国经济导报》、《中国建设报》、“中国采购与招标网”为指定依法必须招标项目的招标公告发布媒体。

其中，国际招标项目的招标公告应在《中国日报》发布。

《政府采购信息公告管理办法》：

财政部已经分别指定《中国财经报》、“中国政府采购网”以及《中国政府采购》杂志为全国政府采购信息发布媒体。

无论是中央还是地方的政府采购信息，都必须在上述媒体上进行公告，地方政府采购信息可以同时在其省级财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公告。

《机电产品国际招标投标实施办法》：

机电产品国际招标项目应同时在“中国国际招标网”网站刊登招标公告。

例：

根据招标项目具体特点和需要确定资格预审文件／投标文件递交的截止时间，注意从招标文件开始发售到投标文件递交截止日不得少于（）日。

A.5B.7C.10D.20

答案：

D

5.4资格预审文件

招标资格预审文件是告知投标申请人资格预审条件、标准和方法，并对投标申请人的经营资格、履约能力进行评审，确定合格投标人的依据。

工程招标资格预审文件

资格预审公告

申请人须知

申请人须知前附表

①招标人及招标代理机构的名称、地址、联系人与电话，便于申请人联系；②工程建设项目基本情况；③申请人资格条件；④时间安排；⑤申请文件的编写要求；⑥申请文件的递交规定；⑦简要写明资格审查采用的方法，资格预审结果的通知时间及确认时间。

总则

总则编写要把招标工程建设项目概况、资金来源和落实情况、招标范围和计划工期及质量要求叙述清楚，声明申请人资格要求，明确预审申请文件编写所用的语言，以及参加资格预审过程的费用承担者。

资格预审文件

包括资格预审文件的组成、澄清及修改；资格预审申请文件的编制、递交、审查；通知和确认；纪律与监督。

资格审查办法

选择资格审查办法

①合格制：

一般情况下，应当采用合格制，凡符合资格预审文件规定资格条件标准的投标申请人，即取得相应投标资格。

合格制中，满足条件的投标申请人均获得投标资格。

其优点是：

投标竞争性强，有利于获得更多、更好的投标人和投标方案；对满足资格条件的所有投标申请人公平、公正。

缺点是：

投标人可能较多，从而加大投标和评标工作量，浪费社会资源。

②有限数量制：

当潜在投标人过多时，可采用有限数量制。

招标人在资格预审文件中既要规定投标资格条件、标准和评审方法，又应明确通过资格预审的投标申请人数量。

采用有限数量制一般有利于降低招标投标活动的社会综合成本，但在一定程度上可能限制了潜在投标人的范围。

审查标准、审查程序、审查结果

资格预审申请文件

1）资格预审申请函。

2）法定代表人身份证明或其授权委托书。

3）联合体协议书。

4）申请人基本情况。

5）近年财务状况。

6）近年完成的类似项目情况。

7）拟投入技术和管理人员状况。

8）未完成和新承接项目情况。

9）近年发生的诉讼及仲裁情况。

10）其他材料。

工程建设项目概况

包括项目说明、建设条件、建设要求和其他需要说明的情况。

货物招标资格预审文件

货物招标资格预审文件和资格预审申请文件的内容和格式可以参照工程招标资格预审文件，结合货物采购招标的特点和需求编制，并注意以下两点：

1）资格条件标准应根据相关规定明确是否需要申请人提交货物的生产许可证、国家强制性认证（3C认证）、安全生产许可证等证明文件；大型复杂货物招标如允许申请人采用联合体和分包形式，则应分别对联合体各方或专业分包商的资格、一般和专门的类似项目业绩经验要求以及分工提出具体要求；2）贸易公司代理经销货物的投标人在资格预审申请文件中应出具货物制造资格声明、货物代理资格声明和货物制造商授权函。

服务招标资格预审文件

服务招标资格预审文件和资格预审申请文件的内容和格式可以参照工程招标资格预审文件，结合各类服务采购招标的特点和需求编制。

5.5资格审查的程序和注意事项

资格预审的评审程序

组建资格审查委员会

政府投资项目招标，其资格审查委员会的构成和产生应参照评标委员会规定。

审查委员会负责人与审查委员会的其他成员有同等的表决权。

审查委员会成员的名单在审查结果确定前应当保密。

初步审查

投标资格申请人名称、申请函签字盖章、申请文件格式、联合体申请人等内容。

详细审查

1）营业执照。

2）企业资质等级和生产许可。

3）安全生产许可证和质量管理体系认证书。

4）职业健康安全管理体系认证书。

5）环境管理体系认证书。

6）财务状况。

7）类似项目业绩。

8）信誉。

9）项目经理和技术负责人的资格。

10）联合体申请人。

11）其他。

审核资格预审申请文件是否满足资格预审文件规定的其他要求，特别注意是否存在投标人的限制情形。

澄清

在审查过程中，审查委员会可以书面形式，要求申请人对所提交的资格预审申请文件中不明确的内容进行必要的澄清或说明。

申请人的澄清或说明采用书面形式，并不得改变资格预审申请文件的实质性内容。

申请人的澄清和说明内容属于资格预审申请文件的组成部分。

招标人和审查委员会不接受申请人主动提出的澄清或说明。

评审

1）合格制。

2）有限数量制。

审查报告

审查委员会按照上述规定的程序对资格预审申请文件完成审查后，确定通过资格预审的申请人名单，并向招标人提交书面审查报告。

通过详细审查申请人的数量不足3个的，招标人重新组织资格预审或不再组织资格预审而采用资格后审方式直接招标。

通过评审的申请人名单确定

通过评审的申请人名单，一般由招标人根据审查报告和资格预审文件规定确定。

其后，由招标人或代理机构向通过评审的申请人发出投标邀请书，邀请其购买投标文件和参与投标；同时也向未通过评审的申请人发出未通过评审的通知。

资格后审程序

资格后审一般在评标过程中的初步评审阶段进行。

采用资格后审的，对投标人资格要求的审查内容、评审方法和标准与资格预审基本相同，评审工作由招标人依法组建的评标委员会负责。

例：

资格预审的评审程序包括（）。

A.组建评标委员会B.初步审查C.详细审查D.编写审查报告

答案：

BCD

第6章招标文件

大纲要求

3.1根据工程施工与总承包、货物、服务招标采购项目的相应技术管理要素特征和采购要求，掌握编写招标文件的投标邀请书、投标人须知；掌握工程、货物、服务评标方法和要素的区别，选择评标方法和要素；掌握合同类型选择，通用合同条款运用和专用合同条款设置；

熟悉《标准施工招标文件》的运用；了解工程施工招标工程量清单计价方法；

熟悉《机电产品采购国际竞争性招标文件》的运用；

熟悉特许经营项目融资、建设工程设计、工程监理、建设项目管理，科技研究开发和咨询，物流等服务项目招标文件的编写和相关运用。

3.2掌握招标文件编写、补充、澄清、发售中应注意的技术和法律问题，招标文件中的违法、歧视性条款判别。

主要内容

招标文件是招标人向潜在投标人发出的要约邀请文件，是告知投标人招标项目内容、范围、数量与招标要求、投标资格要求、招标投标程序规则、投标文件编制与递交要求、评标标准与方法、合同条款与技术标准等招标投标活动主体必须掌握的信息和遵守的依据，对招标投标各方均具有法律约束力。

招标文件的有些内容只是为了说明招标投标的程序要求，将来并不构成合同文件，例如投标人须知；有些内容，则构成合同文件，例如合同条款、设计图纸、技术标准与要求等。

6.1工程招标文件

6.1.1工程招标文件的编写

一般情况下，各类工程施工招标文件的内容大致相同，但组卷方式可能有所区别。

此处以《标准施工招标文件》（以下简称《标准文件》）为范本介绍工程施工招标文件的内容和编写要求。

《标准文件》共包含封面格式和四卷八章的内容

第一卷包括第一章至第五章

涉及招标公告（投标邀请书）、投标人须知、评标办法、合同条款及格式、工程量清单等内容。

其中，第一章和第三章并列给出了不同情况，由招标人根据招标项目特点和需要分别选择

第二卷

由第六章图纸组成

第三卷

由第七章技术标准和要求组成

第四卷

由第八章投标文件格式组成

（1）封面格式

《标准文件》封面格式包括下列内容：

项目名称、标段名称（如有）、标识出“招标文件”这四个字、招标人名称和单位印章、时间。

（2）招标公告与投标邀请书

招标公告与投标邀请书是《标准文件》的第一章。

对于未进行资格预审项目的公开招标项目，招标文件应包括招标公告；对于邀请招标项目，招标文件应包括投标邀请书；对于已经进行资格预审的项目，招标文件也应包括投标邀请书（代资格预审通过通知书）。

1）招标公告（未进行资格预审）

2）投标邀请书（适用于邀请招标）

其中大部分内容与招标公告基本相同，唯一区别是：

投标邀请书无需说明发布公告的媒介，但对投标人增加了在收到投标邀请书后的约定时间内，以传真或快递方式予以确认是否参加投标的要求。

3）投标邀请书（代资格预审通过通知书）

与适用于邀请招标的投标邀请书相比，由于已经经过了资格预审阶段，所以在代资格预审通过通知书的投标邀请书内容里，不包括招标条件、项目概况与招标范围和投标人资格要求等内容。

（3）投标人须知

投标人须知是招标投标活动应遵循的程序规则和对投标的要求。

但投标人须知不是合同文件的组成部分，希望有合同约束力的内容应在构成合同文件组成部分的合同条款、技术标准与要求等文件中界定。

投标人须知包括投标人须知前附表、正文和附表格式等内容。

1）投标人须知前附表

主要作用

一是将投标人须知中的关键内容和数据摘要列表，起到强调和提醒作用，为投标人迅速掌握投标人须知内容提供方便，但必须与招标文件相关章节内容衔接一致；

二是对投标人须知正文中交由前附表明确的内容给予具体约定。

2）总则

投标须知正文中的“总则”内容组成

①项目概况。

②资金来源和落实情况。

③招标范围、计划工期和质量要求。

④投标人资格要求。

⑤保密。

⑥语言文字。

⑦计量单位。

⑧踏勘现场。

⑨投标预备会。

⑩分包。

⑧偏离。

3）招标文件

招标文件是对招标投标活动具有法律约束力的最主要文件。

投标人须知应该阐明招标文件的组成、招标文件的澄清和修改。

投标人须知中没有载明具体内容的，不构成招标文件的组成部分，对招标人和投标人没有约束力。

①招标文件的组成内容

A.招标公告（或投标邀请书，视情况而定）；B.投标人须知；C.评标办法；D.合同条件及格式；E.工程量清单；F.图纸；G.技术标准和要求；H.投标文件格式；I.投标人须知前附表规定的其他材料。

招标人根据项目具体特点来判定，投标人须知前附表中载明需要补充的其他材料，例如地质勘察报告。