机械制造企业安全质量标准化考核评级的基本程序.doc

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机械制造企业安全质量标准化考核评级的基本程序

作者 徐远荣

一、简言提示：

《机械制造企业安全质量标准化工作指南》一书，其通册内容是介绍（机械制造企业安全质量标准化考核评级办法）（下称考评办法）和（机械制造企业安全质量标准化考核评级标准）（下称考评标准），并未就如何开展考核评级与管理考核评级工作作出规定，这就需要各级考评机构和申请创建安全质量标准化的企业，尤其是考评机构在熟知与掌握〈考评办法〉、〈考评标准〉的前提下，规范与管理考核评级工作和指导企业开展安全质量标准化活动更为重要。

二、加强考核评级工作管理，提高考核评级工作质量

1、提高认识。

考评机构承担考核工作，起着各级安全行政管理部门与企业之间的桥梁与纽带作用，要有市场意识，更应有服务于企业的责任意识与考核评级工作质量的风险意识。

2、加强管理。

加强考评工作与考评员管理是考评机构的头等要务，编撰考评工作规划、

考评员操作手册与考评执行守则等是实施现场考评工作的必须文件。

3、提高素质。

考评员执行专业考评工作，既要按〈考评办法〉与〈考证标准〉评审企业，同样在考评自己；既要熟悉与掌握专业考评范围、考评要点、法规引用、计分方法，更要延伸职业安全健康技能领域，让考评员的专业能力、表达能力、交际能力与判断能力给企业留下印象与记忆。

4、建立程序。

考核评级工作是一项系统化、规范化、文件化与现场化的综合性工作，对创建企业来说是一项有时限、有责任、有目标的综合治理工程。

考评初始又分三阶段（咨询、预复评、复评）进驻企业。

因此，建立一套考核评级工作程序是考评工作成功的关键。

三、安全质量标准化考评一般程序

安全质量标准化考评一般分为考评的启动、考评准备、现场考评实施、考评的完成四个步骤。

图1-1是考评一般程序（适用于咨询、预复评与复评）。

（一）咨询阶段：

1、目的：

收集信息、了解情况、标准培训、现场咨询为预复评做准备。

此主题相关图片如下：

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1-1考评一般程序概述图

2、工作程序：

（1）下发《咨询任务通知书》（至少提前一周发至企业）

（2）编制（咨询计划）（可与通知书同时发，也可以随后发，同样提前一周发至企业）

（3）进驻企业实施现场考评（咨询）

①召开首次会议（30分钟为宜）；

②咨询培训（一天时间）：

半天概述（考评组长主持），半天分基础管理、热工燃爆、电气、机械、作业环境与职业健康五个专业培训（视企业考评项目种类可适当延长）；

③现场咨询，按（咨询计划）分五个专业进行，采用对专业考评项目典型分类抽样，对照基础资料/设备（施）/物品（工具）/场所解释考评要点、计分方法、引用法规，同时搜集企业专业考评项目信息（种类、数量、分布等）；

④咨询情况通报会，通报现场咨询情况，一般在结束当天咨询前进行，全体考评员参加（半小时至1小时）；

⑤咨询情况沟通会，分别由各专业考评员主持召开，沟通专业咨询情况，企业专业陪同人员参加（一般在结束全部现场咨询工作前1小时进行）；

⑥编写<专业咨询小结>，填写<数据统计表>；

⑦咨询材料汇总。

形成专业咨询小结，并由各专业考评员与企业专业陪同人员双方确认签字；

⑧召开高层通报会，企业高层管理者、全体弩评员参加（末次会议前1小时）；

⑨召开末次会议（1小时左右）；

⑩咨询完成，递交咨询材料。

3、咨询组长：

（1）编制（咨询计划），主持咨洵首（末）次会议、咨询情况通报会、高层通报会。

（2）收集企业创建工作信息（创建领导小组、推进部门、专业组组成，创建工作方案或计划等书面信息）。

（3）了解企业考评范围（地点、员工数、产品、组织结构、安全网络、生产区域或分厂（场）、所等）。

（4）介绍五种表式填报要求（安全质量标准化考评项目职能分配表、设备（施）及物品危险容量统计表、危险等级划分表、建筑物耐火等级及危险建筑面积汇总表、设备设施拥有量表）

（注：

可根据考评机构考评管理规则自行设计表式及种类。

）

（5）参加专业组现场咨询。

（6）编写（咨询报告）。

（二）预复评阶段

1、目的：

确认相关信息，了解咨询整改进展，判定企业是否具备复评条件，为复评作准备。

2、工作程序：

（1）下发预复评任务通知书（同咨询阶段）

（2）编制（预复评计划）（同咨询阶段）。

（3）进驻企业实施现场考评（预复评）。

①召开首次会议（同咨询阶段）。

②解渎标准化企业创建效果（2小时）。

③现场考评：

按<预复评计划>分五个专业组了解咨询后整改情况与整改中的疑难问题，沟通预复评计划，商榷考评路线，采用随机抽样方法进行现场查证（抽样数视考评时间由考评员决定）。

④预复评情况通报会，通报专业预考评情况，一般在结束当灭考评前进行，全体考评员参加（半小时至1小时）。

⑤情况沟通会，分别由各专业考评员主持召开，沟通专业预复评情况，企业专业陪同人员参加，一般在结束全部现场考评工作前1小时进行。

⑥编写<专业预复评小结>，填报<数据统计表>，计算模拟分值。

⑦预考评材料汇总，形成专业预复评小结，并由各专业考评员与企业专业陪同人员双方确认签字。

⑧召开高层通报会，企业高层与全体考评员参加（末次会议前1小时）。

⑨召开末次会议（1小时左右）。

⑩预复评完成，递交预考评材料。

3、预复评组长：

（1）编制（预复评计划）、主持预复评首（末）次会议、高层通报会议、预复评情况通报会。

（2）确认五种表填报符合性（预考评前15天复评报机构），介绍三种表式填报要求（考评范围确认表、设备设施拥有量状态分布表、自评材料确认表）

（注：

可根据本复评机构考评管理规则自行设计表式及种类。

）

（3）沟通复评前企业应做的准备工作。

（4）企业自评工作要求。

（5）收集整改信息，听取有关咨询后开展创建活动情况介绍。

（6）参加专业组现场考评。

（7）编写（预复评报告）。

（三）复评阶段

1、目的：

通过企业自评，证实企业实施了《考评标准》各项要求与工作程序，并能实现创建目标。

2、工作程序：

（1）下发复评任务通知书（提前15天下发）。

（2）编制（复评计划）（提前10天下发）。

（3）进驻企业实施现场考评（复评）。

①召开首次会议（同预复评）。

②现场考评：

按（复评计划）分五个专业组了解预考评后整改情况，沟通复评计划，商榷考证路线，按复评计划抽样比例抽样查证。

③考评情况通报会，通报专业考评情况，一般在结束当天考评前进行，全体考评员参加（半小时至1小时）。

④考评情况沟通会，分别由各专业考评员主持召开，沟通专业考评情况，企业专业陪同人员参加，一般在结束全部现场考评工作前1小时进行。

⑤编写<专业考评小结>、填写<数据填报表>、计算专业考评项目分值。

⑥复评材料汇总，形成专业考评小结，并由各专业考评员与企业专业陪同人员双方确认签字。

⑦高层通报会，企业高层与全体考评员参加（末次会议前1小时）。

⑧末次会议（1.5个小时）。

⑨复评完成（按中机安协提供样件整理复评材料，并按程序上报）。

3、复评组长：

（1）编制（复评计划）、主持复评首（末）次会议、高层通报会议、考评情况通报会。

（2）确认三种表填报符合性，了解企业所做复评准备工作及自评工作，并审阅其材料。

（3）在编制复评计划的组长计划中一定要有与企业高层管理者沟通的描述（即：

企业如何创建策划、询问责任制、如何建立长效机制、标准化与体系认证等内容）。

（4）在编制复评计划的组长计划中，要有主持安全生产知识考试的描述。

（5）与企业沟通复评材料上报的程序与要求。

（6）搜集信息，参加专业组现场考评。

（7）编写<复评评审报告>、<复评报告>。

四、编撰报告（材料）

（一）<专业咨询小结>有关<整改建议与方法>描述要求

1、按（咨询问题清单）的序号与项目内容分别描述。

2、按（咨询问题清单）中的“问题事实”综合/归纳描述项目整改建议与方法。

3、所描述的（整改建议与方法）要具体、实用。

（二）咨询组长（咨询报告）按下述方面展开（不限于以下方面）

1、咨询综述。

2、企业创建策划工作的表现。

3、咨询问题的客观存在与表现，是创建初期较普遍现象。

4、打好攻坚战，全力以赴抓整改（不限于以下方面）：

（1）学习与掌握标准考评要点、梳理项目汁分方法。

（2）制定整改计划，建立例会制度。

（3）编制好《安全质量标准化考评项目职能分配表》。

（4）做好分解、分步、分时段丁作。

（5）基础管理一定要争取最佳分值。

5、营造创建的透明氛围。

6、结束语。

（三）<预复评专业小结>有关<整改实施>描述要求：

1、按<预复评问题清单>的序号与<不符合项>内容分别描述。

2、按<预复评问题清单>的“不符合项”描述（整改实施）。

3、其<整改实施>的针对性要方便企业整改。

4、针对典型顽症，重点提出整改要求。

5、鼓励企业树立创建信心。

（四）预复评组长<预复评报告>按下述方面展开（不限于以下方面）：

1、预复评综述。

2、咨询后整改工作表现。

3、预复评模拟分值及有关问题的说明。

4、关于后续整改。

5、结束语。

（五）编制复评《专业考评小结》有关<总体印象>、<持续改进与建议>的描述要求（不限于以下方面）。

（总体印象）：

1、突出对整改难的顽症项目或投入大的项目描述（不宜多）。

2、突出对整改任务重、整改效果好的部门描述（不宜多）。

3、突出对基础管理项目履行部门安全责任显著的描述。

4、对一惯性完好考评项目的管理、维护、保持的描述。

5、管理创新与项目整改创新的描述。

<持续改进与建议>：

1、对整改到位项目阐述保持符合性的重要。

2、针对仍存在的项目缺陷阐述持续改进的要求。

3、阐述本专业项目建立长效机制的建议。

注：

对<总体印象>、<持续改进与建议>用语做到：

不说过头话、定位要准确、注意用语技巧。

（六）复评组长<复评评审报告>

1、复评范围、目的、依据。

2、复评概述（复评时间、成员、分工及有关信息）。

3、空项构成、T值确定。

4、复评项目与分值计算。

5、复评结论。

6、复评综述。

（七_）关于附件2《机械制造企业安全质量标准化复评报告》中的<复评情况概述）的描述（不限于以下方面）：

1、企业安全机构设置/人员构成：

（1）符合性。

（2）权威性。

（3）人员综合能力。

2、高层管理者对安全工作的关注：

（1）从日常关注企业安全工作的事例中表现。

（2）从创建目标实施的有关会议、批示、投入中表现。

（3）从企业推进部门的创建信息中获取。

3、分级分线管理的描述：

（1）从基础管理项目中反映出来。

（2）现场搜集（现场考评中与部门负责人对话，询问部门负责人对安全职责的知晓程度）。

（3）从项目整改中搜集整改责任的接口是否明确。

4、员工创建全过程参与的描述：

（1）围绕创建而开展的多形式、多内容的宣传活动。

（2）同绕创建而开展的包括标准化在内的培训工作（人数、次数）。

（3）现场不良“细节”整改满意度的描述。

5、创建工作中安全政令畅通的描述：

（1）典型顽症项目整改的证据。

（2）与高层交谈或从推进部门求取证据。

（3）现场考评项目的例证。

（八）关于附件2《机械制造企业安全质量标准化复评报告》中的<企业在安全质量标准化方面存在的主要问题及改进建议>的描述（不限于以下方面）：

1、对各专业提出的项目缺陷，提出持续改进的建议。

2、有企业建立安全生产长效机制的建议的描述。

3、有加强企业安全管理人员素质，提高安技人员专业能力的捕述。

4、有实现从“安全生产”到“安全发展”位置前移的描述。

5、有企业生产产值与产量超常速度递增的同时，慎防失调、失控或失效的描述。

（九）考评计划编制：

1、考评目的、依据、范围。

2、考评日期和日程安排。

3、考评组成员及专业分工。

4、专业组考评计划（时间、受考评部门、考评项目或活动）。

5、计划由组