河北下半年基金法律法规随机变量和描述性统计量考试试题.docx

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河北下半年基金法律法规随机变量和描述性统计量考试试题

河北省2016年下半年基金法律法规：

随机变量与描述性统计量考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、政府发行证券的品种仅限于____

A：

股票

B：

基金份额

C：

债券

D：

银行票据

2、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A：

基金资产估值

B：

资金资产总值

C：

基金资产净值

D：

基金份额净值

3、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受__等行为的损害。

A．误导

B．操纵

C．欺诈

D．投资损失

4、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有为资本决定价格的功能

B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资

C．证券市场是投资者套期保值的场所

D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能

5、基金与股票、债券的共同之处在于__。

A．同属间接投资工具

B．风险相对分散

C．价格会随市场波动而变化

D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异

6、某投资者认购了5000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。

A．4932；68

B．4931；69

C．4930；70

D．5000；70

7、我国第一只开放式基金是__，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。

A．华安创新

B．富岛基金

C．南方积极配置基金

D．华安现金富利基金

8、当公司法定公积金累积额为公司____的百分之五十以上的，可不再提取。

A：

注册资本

B：

净资产

C：

总资产

D：

股东权益

9、销售决策流程控制要求__。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位

B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查

C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品

D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划

10、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有__。

A．继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承

B．捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形

C．司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织

D．任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件

11、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。

A．微观环境

B．宏观环境

C．内部环境

D．外部环境

12、我国第一只上市开放式基金是______，第一只结构化基金是______。

__

A．国投瑞银瑞福基金；华夏上证50ETF

B．华夏上证50ETF；南方积极配置基金

C．南方积极配置基金；国投瑞银瑞福基金

D．兴业社会责任基金；ETF联接基金

13、下列有价证券中，属于商品证券的有__。

A．提货单

B．商业汇票

C．运货单

D．仓库栈单

14、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

15、下列机构属于证券市场服务机构的有__。

A．证券交易所

B．证券公司

C．证券登记结算机构

D．证券业协会

16、封闭式基金的交易原则是__。

A．机构投资者优先

B．价格优先，时间优先

C．单笔交易量大者优先

D．大宗交易优先

17、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

18、二次项法是由__于1966年提出的。

A．特雷诺

B．夏普

C．詹森

D．玛泽

19、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。

A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

B．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例

20、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。

A．银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级

B．银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新

C．对客户的信息要动态跟踪和收集整理

D．基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作

21、政府债券的最初功能是____

A：

弥补财政赤字

B：

筹措建设资金

C：

便于调控宏观经济

D：

便于金融调控

22、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。

A．购买基金份额的费用不同

B．购买基金份额的期间不同

C．购买基金份额的金额不同

D．购买基金份额的渠道不同

23、__是基金会计核算主体。

A．证券投资基金

B．基金管理公司

C．托管银行

D．基金代销机构总部

24、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则

B．实质管理原则

C．成本控制原则

D．质量控制原则

25、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于__人，且不低于员工人数的1/2。

A．10

B．20

C．30

D．50

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____

A：

T+0

B：

T+1

C：

T+2

D：

T+3

2、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。

A．8.33%

B．9.09%

C．16.67%

D．18.18%

3、__是现代公司的主要类型。

A．有限责任公司

B．两合公司

C．无限责任公司

D．股份有限公司

4、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。

A．基金

B．股票

C．债券

D．衍生品

5、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要

B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任

C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理

D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来

6、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。

A．询价

B．协商定价

C．网上竞价

D．资产核算定价

7、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为____

A：

网上发售

B：

网下发售

C：

回拨机制

D：

回购机制

8、目前我国主要的场外交易市场有__。

A．证券交易所

B．代办股份转让系统

C．非上市股份有限公司股份报价转让试点

D．银行间债券市场

9、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。

A．《证券投资基金销售管理办法》

B．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

C．《证券投资基金销售人员执业守则》

D．《开放式证券投资基金销售费用管理规定》

10、下列各项中，不属于当前我国基金营销渠道的是__。

A．证券公司

B．保险公司

C．证券咨询机构

D．基金管理公司直销中心

11、下列各基金品种中，__不须披露上市交易公告书。

A．普通的开放式基金

B．封闭式基金

C．上市开放式基金（LOF）

D．交易型开放式指数基金（ETF）

12、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。

A．认股权证

B．认购权证

C．认沽权证

D．备兑权证

13、基金将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值的特点是指____

A：

集合投资

B：

无风险性

C：

分散风险

D：

专业理财

14、在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式称为__。

A．前端收费模式

B．后端收费模式

C．全额收费模式

D．净额收费模式

15、下列关于证券市场的说法，正确的有__。

A．证券市场是有价证券发行和交易的场所

B．证券市场是价值直接交换的场所

C．证券市场是财产权利直接交换的场所

D．证券市场是风险直接交换的场所

16、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括__。

A．缴纳基金认购款项及规定费用

B．承担基金亏损或终止的有限责任

C．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

17、__主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。

A．市场准入监管

B．日常持续监管

C．现场检查

D．非现场检查

18、客户追踪的具体做法有__。

A．及时更新原有的客户记录

B．定期向客户提供有用的信息服务

C．针对市场变化及时提供新的服务和产品

D．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪

19、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。

A．偿还性

B．流动性

C．安全性

D．收益性

20、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为__。

A．零息债券

B．附息债券

C．息票累积债券

D．浮动利率债券

21、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。

A．现金

B．剩余期限为366天的国债

C．剩余期限为180天的可转换债券

D．6个月的银行定期存款

22、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品

B．基金管理公司的专户理财产品

C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

23、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。

A．基金份额总额占核准规模的60%

B．基金份额持有人人数为100人

C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资

D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告

24、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式

B．基金宣传推介材料的用途说明

C．基金管理公司督察长出具的合规意见书

D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

25、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。

A．有效控制不公平交易行为

B．有效控制利益输送的交易行为

C．为公司的业绩考核提供部分量化指标

D．通过分散投资降低系统性风险