研发课题管理制度.docx

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研发课题管理制度

研发课题管理制度（试行）

1.目的

为了加强XX集团有限公司（以下简称XX集团）研发课题（以下简称课题）管理，规范课题申请与立项、课题实施、经费管理、结题与验收等管理工作，特制订本制度。

2.适用范围

本制度适用于XX集团下属各分厂、事业部及职能部门（以下简称下属各部门）的研发课题的管理，课题主要包括以下六个类型:

（1）国家各类科技计划课题;

（2）国家部委科技计划课题;

（3）省科技计划课题;

（4）省自然科学基金课题;

（5）外单位委托或协作、国内外合作课题;

（6）祥光集团各部门研发课题。

其中第

（1）-（4）项课题称作纵向课题，第（5）项课题称作横向课题，第（6）项课题称作企业课题。

3.职责

3.1评审机构职责

由XX集团分管技术中心的副总裁（以下简称技术中心分管副总裁）根据申报课题所属专业特点，从公司内部挑选技术、营销、财务和管理资深人员，必要时从国家、省专家库聘请专家，组建课题评审委员会。

评委会主任由技术中心分管副总裁担任。

职责如下：

（1）负责对《课题研发制度》进行审批。

（2）负责对课题项目的立项报告进行评审和立项审批。

（3）负责对立项课题进行结题验收，对其完成质量作出综合评价。

3.2技术中心职责

（1）负责起草《研发课题管理制度》。

（2）负责组织本部门立项课题的申报工作。

（3）负责对课题的立项申请报告材料的形式审查。

（4）负责参与本部门立项课题在实施过程中的管理及结题验收工作。

（5）负责组织评审委员会对课题立项申请报告的评审和立项审批工作。

（6）负责根据祥光集团研发规划编制年度研发计划。

（7）负责会同祥光集团财务中心财务部统一编制课题编号，作为课题费用账号。

（8）负责跟踪研发课题的实施过程，对按制度规定进行管理。

（9）负责组织评审委员会及有关部门进行结题验收，对其完成质量作出综合评价。

3.3XX集团下属各部门职责

（1）负责参与起草《研发课题管理制度》。

（2）负责组织本部门立项课题的申报工作。

（3）负责按制度规定对研发课题进行管理。

（3）负责参与本部门研发结题验收工作。

（4）负责从人力、物力、财力等方面，对各类研究工作给予支持和保证，协助技术中心解决研发和管理过程中出现的困难和问题，以保证研发计划任务的顺利完成。

4.课题的申报与立项

4.1课题实行逐级申报，凡申报人员应按不同类型项目的要求填写相应的立项申报书。

纵向课题按照国家、部、省课题材料要求进行填报；横向课题和企业课题按照附录1《研发课题立项申报书》要求进行填报，报XX集团技术中心综合管理科（以下简称综合管理科），综合管理科对申报课题进行形式审查，对初审合格的项目，经承担部门审查签字后，报送综合管理科。

4.2由综合管理科协助、技术中心主任负责组织评审委员会对研发课题立项申报书进行评审，评审内容包括技术可行性和产品市场评审、经费预算评审及效益评审，其中经费预算评审需要按照《科研经费管理制度》规定的使用范围进行审核。

评审通过后报XX集团总裁审批，批准后正式立项。

对于纵向课题除了经过以上审批外，还需按照省、国家等科研课题申报要求进行申报和审批。

4.3申报课题评审完毕后，综合管理科及时将评审结果通报课题负责人和承担部门。

通过审批立项的课题由综合管理科负责会同XX集团财务中心财务部统一编制课题编号，作为课题费用账号；由综合管理科备案，并通知课题负责人和承担部门启动课题。

课题负责人接到批准立项和启动通知半个月内，应按照附录2《研发开题报告书》要求认真完成材料的填报，经承担部门领导审核后，报技术中心主任审批，作为拨款和验收的依据，批准后，该课题即正式列入技术中心研发课题管理的范畴。

4.4根据XX集团研发规划以及纵向和横向研发任务情况，由综合管理科统一编制本年度研发计划。

课题研究起止年限的划定，以课题经费下达时间为依据。

如课题经费于当年第二季度前下达，以本年七月份为研究起始时间；如课题经费于当年第二季度后下达，则以第二年一月份为研究起始时间。

5.课题的实施

5.1课题下达后，课题组须按批准《研发课题开题报告书》的工作进度完成各项研究工作。

研究中注意做好原始资料包括各项数据的收集、核对和整理工作，按照《科研档案管理办法》及时归档，并移交综合管理科；认真填写研发记录，及时向技术中心主任和承担部门领导反馈研究过程中比较重要的信息及遇到的困难和问题，由技术中心主任协调解决。

5.2课题实施过程中，涉及降低预定目标，减少研究内容或延长年限、改变项目承担人员、增加科研经费等变动，课题负责人须提出书面报告，经承担部门领导审查签字后、报技术中心主任审批，批准后报综合管理科备案。

申请延期一般只能一次，最长不能超过一年。

5.3由于特殊情况，造成课题必须中止或撤销，由课题负责人提出报告，说明中止或撤销的原因，由承担部门领导审查签字后、报技术中心主任批准，批准后由综合管理科备案。

5.4课题协作单位原则上不得更换，确需变更时，须由课题负责人提出报告，经承担部门及协作单位领导签署同意意见后，报技术中心主任审批，批准后报综合管理科备案。

5.5课题负责人和课题组主要成员必须保持稳定，一般不得代理或更换，确需变更时，按下列规定办理:

（1）课题负责人因病休等特殊原因，离开该课题研究半年以上、一年以内，由承担部门提出合适人员代理，经承担部门领导审批，报综合管理科备案。

如代理课题负责人不属原课题组成员，批准后，作为增补的课题组主要成员。

离岗超过一年，须更换适合的课题负责人，由承担部门提出更换人选，经承担部门领导审查签字后、报技术中心主任审批，批准后报综合管理科备案。

如无合适的人选，由承担部门签署课题中止意见，按中止课题实施办理。

（2）课题组主要成员因主客观原因不能完成其分担的研究任务的，允许退出。

由课题组负责人提出更换人选，承担部门审查签字后、报技术中心主任审批，批准后报综合管理科备案。

5.6在课题实施过程中，课题负责人应按《研发开题报告书》中工作进度安排时间节点编写课题进展报告和年度进展报告，报送综合管理科；对于没有按期完成任务的，在报告中要说明原因、改进措施和后续安排等。

综合管理科应定期深入课题工作现场，了解情况，调查研究，加强对课题经常性的督促与检查，及时帮助科研人员解决研究过程中遇到的困难和问题；并定期向技术中心主任汇报。

5.7技术中心主任每年统一组织一次对课题实施情况的年度检查。

检查的主要内容是:

课题研究进展、经费使用、专利保护、论文发表及成果转化情况、存在的问题如今后工作打算等。

对进展缓慢、经费使用不当的课题组及时提出警告。

5.8凡未经同意，不按时编制年度进展报告的课题，暂缓其科研经费的使用，逾期不纠正、补报的，按中止课题实施办理。

5.9被列为公司重点研发的课题，由技术中心主任定期召集销售、质检、生产等方面人员及有关专家的联席会议，听取课题负责人的汇报，征求意见。

6经费管理

课题经费的使用和管理，按《科研经费管理制度》执行；如果《科研经费管理制度》内容与国家、省、市相关管理办法发生冲突，遵照国家、省、市相关管理办法执行。

7.结题与验收

7.1课题结束后，须由课题负责人组织及时办理结题手续，对课题文件材料加以系统整理，认真编写《研发结题报告》（格式见附录3）、编制《课题经费决算表》（格式见附录4）和仪器设备购置清单。

《研发结题报告》经承担部门领导审核签字后，报综合管理科进行审查；《课题经费决算表》和仪器设备购置清单须由财务部门和课题负责人签字、加盖财务部门印章后，报综合管理科备案。

然后由技术中心主任组织评审委员会和承担部门进行结题验收，对其完成质量作出综合评价；结题和验收材料由技术中心归档备案。

撤消或中止实施的课题，也按结题的要求和程序办理。

7.2课题结束后，用课题经费购置的仪器设备可转入新课题的研究，或交由承担部门使用。

剩余的科研经费可转入新课题研究或由技术中心收回纳入公司科研基金。

7.3凡批准撤消或中止实施的课题，除及时中止其课题经费的使用外，所购置的仪器设备由技术中心全数收回，交由承担部门或其他部门调剂使用。

结余经费上交有关部门或纳入公司科研基金，用于支持其它研究工作。

7.4凡未经批准，不按期结题的课题负责人，暂缓其课题经费的使用。

对于不认真开展研究工作，未取得研究结果，又不能及时作出说明和采取补救措施的课题负责人，两年内不受理其新的申请。

对课题完成质量优秀、成果突出的课题负责人，予以表彰和奖励外，对其今后课题申报还予以优先立项。

7.5各类课题未经结题者，一律不受理其鉴定或验收申请。

7.6课题完成后，课题负责人应对有关课题文件材料加以系统整理，并及时归档。

归档要求按《科研档案管理办法》和公司档案管理有关规定执行。

8.附则

8.1本制度由技术中心负责解释。

8.2本制度批准发布之日起施行。

9.附录

9.1附录1《研发课题立项申报书》。

9.2附录2《研发开题报告书》。

9.3附录3《研发结题报告》。

9.4附录4《课题经费决算表》。

附录1

研发课题立项申报书

课题名称：

课题编号：

负责人：

承担部门：

协作单位：

（盖章）

合作单位：

（盖章）

申报日期：

年月日

批准日期：

年月日

XX公司（盖章）

研发课题立项申报书编写提纲

（立项书字数要求在5000字以内）

 一、立项依据

（一）国内外现状、水平和发展趋势

（二）课题研究开发对本企业、行业的推动（带动）作用

（三）课题达到的技术水平及市场前景

二、研究开发内容和目标

（一）课题主要内容及关键技术

（二）技术创新点

（三）主要技术指标或经济指标

三、研究开发方法及技术路线

四、现有研究开发基础

五、研究开发项目组人员名单

六、计划工作进度

七、费用预算情况

（注：

表中各项内容填写空间可根据需要自行调整。

）

研发课题名称

一、立项依据

（一）国内外现状、水平和发展趋势

（二）课题研究开发对本企业、行业的推动（带动）作用

（三）课题达到的技术水平及市场前景

二、研究开发内容和目标

（一）课题主要研究内容

（二）关键技术

（三）主要技术指标或经济指标

三、研究开发方法及技术路线

四、现有研究开发基础

五、研发课题组人员名单

姓名

性别

出生年月

工作单位/部门

专业

职称

在课题中工作职责

六、计划工作进度

七、费用预算情况

费用预算参照《科研经费管理制度》费用支出范围规定进行预算，并对费用预算情况做出有关说明。

八、技术中心综合管理科形式审查意见：

负责人（签章）

审核日期：

年月日

九、课题承担部门（厂部级）申报审核意见

负责人（签章）

审核日期：

年月日

十、课题承担部门所属部门（分公司或事业部）审查意见：

负责人（签章）

审核日期：

年月日

十一、评审委员会意见

评委会主任（签章）：

审核日期：

年月日

十二、集团公司审批意见

总裁（签章）

审批日期：

年月日

附录2

研发课题开题报告书

课题名称：

课题负责人

承担部门

专业

研究方向

开题时间

年月日填

一、课题的来源及选择本课题的指导思想

二、前人对本课题研究取得的成果，存在的问题，当前国内外研究动态和自己的见解

三、本课题研究的内容、目的和意义

1、研究内容

2、研究目的和意义

四、已有实验条件及实验设计方案

1、已有的实验条件

2、实验设计方案

五、目前工作进展情况、存在问题及解决的方法和措施

1、目前工作进展情况

2、存在问题

3、解决的方法和措施

六、结题时间及预期结果

七、工作进度安排

工作内容

目的和要求

完成

日期

检查

方式

八、工作出差计划

出差地点

任务及要求

起止日期

检查方式

九、经费预算

开支项目及名称

金额

备注

课题承担部门审核意见：

审核人签字：

年月日

技术中心审批意见：

技术中心主任签字：

年月日

附录3

研发结题报告的基本格式和要求

《研发结题报告》是研发项目实施完成后的全面回顾与总结，是评价项目研究工作的重要依据。

为方便广大科研工作者撰写《研发结题报告》，技术中心根据实际情况，编辑整理出三种《研发结题报告》的基本格式和要求，供撰写结题报告时参考。

当然，《研发结题报告》没有固定的格式和要求，技术中心提供的“样本”，不可能适用于所有的研发项目。

希望我们的工作能够为大家提供帮助。

研发结题报告的基本格式和要求（之一）

一、报告标题：

项目名称+结题报告

二、课题背景及立项（800~1000字左右）

三、课题简介（500字左右）

五、课题的理论依据、研究目的与意义（500~800字左右）

六、课题理论研究和探索（5000~8000字左右）

七、课题研究的主要阶段成果（2000~5000字左右）

八、课题终结成果目录

九、参考文献

研发结题报告的基本格式和要求（之二）

1、报告标题：

项目名称+结题报告

2、作者署名：

单位+姓名（项目负责人或项目负责人和撰写人），署在标题的下面。

3、内容摘要：

主要观点、内容。

4、问题提出：

意义（重要性和必要性，是对研究方案中的研究意义部分的深化）、理论依据、前人研究综述（包括研究方案中前人研究综述以及立项后又看到过的同类课题研究成果）。

5、研究过程：

简单介绍研究经过、方法、步骤。

方案中的研究过程是一种假设，而结题报告中的研究过程是实际做的。

6、结果分析：

摆事实，讲道理，对研究内容进行分析。

结果分析是结题报告的主体部分，应按原来设计的内容，分几个部分把自己已做的工作加以描述分析出来。

这些事情做后得到什么启发，得出什么规律性的东西，可以有数据分析、案例分析等。

若在文中恰当运用图表，可以简捷明了地表述研究的主要结果。

图表可以对研究过程中一些零乱的原始数据进行初步加工整理，从而直观地反映数据的某些规律和特征，显示事物发展规律、变化趋势及分布状况。

常用的表格有分类表、频数频率分布表、累积频率分布表等。

使用表格一般都要进行显著性检验，如卡方检验。

有时为了更直观地表达研究结果，可以用统计图像，如条形图、圆形图、线状图等。

在论文中若运用量表和常模，必须标出名称，并简述使用方法。

7、成效分析：

研究所取得的成绩、效果的分析。

成绩与效果的分析最好是对比分析，通过前测、中测、后测得到三组数据，最能反映出成效。

也可以通过具体案例的描述看出效果，如某个学生行为的变化，研究之前什么样的行为，通过一年的干预发生了怎样的变化，把他们的行为描述出来。

8、问题思考：

研究的特点，今后努力的方向。

充分肯定自己课题研究成果的基础上，看看还存在什么问题。

9、参考文献：

引用参考他人的成果。

要注意参考文献的格式。

10、附录：

不便列入正文的原始材料等。

如一些原始材料，包括调查问卷，一些统计过的数据，一些典型的案例，一些照片等材料。

上述第4至8部分是结题报告的正文部分。

研发结题报告的基本格式和要求（之三）

一、报告正文

1、摘要、关键词

以深入浅出的语言简明扼要地概括出项目的精华，如背景、方向、主要内容、重要结果、关键数据及其科学意义等。

关键词不超过5个，并用分号隔开。

2、研究计划要点及执行情况概述

是否按计划进行，哪些内容作了必要的调整和变动，哪些研究内容未按计划进行，原因何在。

3、研究工作主要进展和所取得的成果

本部分内容是《结题报告》的核心部分，也是科研项目中最有学术价值和可供其它研究者进一步研究的基础，要求项目负责人和承担者实事求是地认真撰写，包括代表性成果介绍，说明其水平和影响，并简要阐述其科学意义或应用前景等。

视情提供必要的国内外动态和研究成果的比较，必要的参考文献出处等。

对重要的研究进展或成果，尽可能“一事一议”，分段撰写，以便今后成果展示或管理汇报时可以整段地剪贴引用。

对在后面成果目录表及统计数据表中的一些内容，如学术奖、数据库、软件等，应在本部分中具体地描述。

4、经费使用情况的说明

主要针对资助的经费，给出必要的说明。

5、存在的问题、建议及其他需要说明的情况

包括项目研究工作中的难点和经验，本项目研究是否达到预期目标，如未达到，请分析原因和可能的解决途径。

今后进一步研究的建议和设想。

二、研究成果目录和数据统计表

为了规范管理，获得准确的统计数据，如实反映研究成果，要求数据必须准确并保证几个表的数据相对应、一致。

成果类型分为“获奖、专利、专著、期刊论文、会议论文、其他”六大类，请归类集中填写，逐类单独编号；无正式录用证明的论文暂不列入；成果名称栏目填写论文题目或专利或奖励名称；主要完成人根据作者或获奖人实际情况按顺序填写，并在论文通讯作者后加*标注；成果说明栏目分别按以下格式填写：

1、期刊论文按“作者﹒论文名称，刊物名称，卷（期），起-止页码。

2、会议论文按“国际/国内，特邀报告/口头报告/墙报展示，会议名称、时间”格式填写说明。

3、专著按“作者﹒书名，出版社，出版时间，字数，发行量”格式填写说明。

4、专利按“获准专利国别，类别，专利号，获专利时间”格式填写说明。

5、获奖按“授奖单位，授奖时间，奖励名称，等级”格式填写说明。

6、其他，根据实际情况填写并做必要的说明。

三、附件材料（随结题报告提供的材料）

1、提供论文或论著的封面、目录页和正文权属页的复印件。

2、大会特邀报告须提供特邀报告通知书和会议论文集的封面、目录页、正文权属页的复印件。

3、提供研究成果证明材料的复印件，如：

科学技术鉴定证明书、奖励证书、专利证书的复印件等。

装订顺序须与研究成果目录中的排序一致。

4、研究者认为有必要提供的其他证明材料。

附录4

研发课题经费决算表

经费单位：

元

课题编号

课题名称

经费投入

经费支出

来源

投入数

科目

支出数

其中：

省拨款支出数

投入合计

支出合计

1、省拨款

（一）直接费用

2、部门、地方配套

1、设备费

3、承担单位自筹

（1）设备购置费

4、其他来源

（2）设备试制费

（3）设备改造与租赁费

2、材料费

3、测试化验加工费

4、燃料动力费

5、差旅费

6、会议费

7、国际合作与交流费

8、出版/文献/信息传播/知识产权事务费

9、劳务费

10、专家咨询费

11、其他支出

（二）间接费用

其中：

绩效支出

经费结余

课题负责人（签字）：

财务负责人（签字）：

（财务部门公章）

年月日