广东省气瓶定期检验机构核准鉴定评审细则.docx

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广东省气瓶定期检验机构核准鉴定评审细则

气瓶定期检验机构核准鉴定评审细则

（编号：

TSJYQPGD112-）

委托单位：

受理项目：

评审机构：

广东省特种设备协会

评审日期：

编制说明

1．本评审细则根据《特种设备检验检测机构核准规则》、《特种设备检验检测机构评审细则》、《特种设备检验检测机构质量管理体系要求》以及《气瓶安全监察规定》、《气瓶安全监察规程》、《气瓶定期检验站技术条件》和相关技术规范和标准制定，适用于对广东省气瓶定期检验机构核准的鉴定评审。

2．本评审细则分为四个部分：

一、资源条件评审；二、质量管理评审；三、检验质量评审；四、附件。

3．评审细则中每一项评审按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。

其中“有缺陷”是指按评审要求进行控制，但存在缺陷；“不适用”是指该项评审要点不适用于该企业申请的项目或被抽查的项目。

4．对存在不符合或缺陷的项目，评审组应在现场与申请单位签署《特种设备鉴定评审工作备忘录》。

5．现场鉴定评审报告评审结论分为：

符合条件、基本符合条件、不符合条件。

6．评审报告结论的判定原则：

符合条件----单项评审全部符合；需要整改----单项评审存在需要整改或非重点项存在不符合；不符合条件----重点项存在不符合，或在规定的时间里不能完成整改的。

一、资源条件

序号

评审内容及要求

评审方法

评审结论

1.申请单位的各项证明文件。

*1．1申请单位应具有独立法人资格；法人资格证明文件应与申请材料一致。

（附件1法人资格文件）

查营业执照、组织机构代码证书原件的有效性、符合性，与申请材料的一致性。

营业执照有效、法人性质符合规范要求，且执照与申请材料一致为符合；否则为不符合，且终止评审。

*1．2申请单位已经落实申请核准项目所要求的检验责任；检验来源应与申请材料一致（适用于首次核准申请）。

（附件2检验任务确认证明）

查检验合同（意向书）原件的有效性、符合性、一致性。

检验合同（意向书）有效、且数量满足规范要求为符合；检验合同（意向书）虚假（无效）或检验责任不足为不符合，且终止评审；责任来源与申请材料不一致为需要整改。

*1．3现有核准证原件与申请材料中所列举的应一致（适用于换证或增项核准申请）。

（附件3现有核准证）

查现有核准证原件的一致性。

核准证与申请材料一致为符合；核准证与申请材料不一致为不符合，且终止评审。

1．4申请单位在申请材料中所列举的其它认证应属实。

（附件4其它认证）

查认证原件的有效性、一致性。

其它认证材料有效、一致为符合；其它认证证明材料无效、或与申请材料不一致为不符合。

2．企业规模。

*2．1签有正式聘用劳动合同的全员员工不少于10人。

（附件5员工一览表）

核查员工花名册中员工总人数是否满足要求；核查劳动合同是否符合劳动法的要求；核查最近2个月的工资签收单。

人数满足、且签有正式合同为符合；人数不满足规范要求为不符合；人数达到要求，未签定劳动合同但领取工资，或劳动合同不符合要求为需要整改。

*2．2申请单位的固定资产总值不低于60万元。

（附件6固定资产一览表）

核查固定资产台帐及原始单据的有效性和符合性。

能有效证明固定资产满足要求为符合；单据无效或总值达不到要求为不符合。

2．3建立了满足特种设备动态管理要求的气瓶检验数据交换系统。

检查并试用数据交换软件，评价软件的有效性、符合性。

配备了电脑和有效软件为符合；未配备电脑及相应外设和交换软件为不符合；软件不满足动态管理要求为需要整改。

3．专业技术力量

*3．1应配备合适的机构负责人（具体要求见附件7专业技术人员一览表）。

核查人员的学历、职称证照的有效性、符合性；现场考核其业务能力和知识。

资格证照无效或不符合要求，或没有证照为不符合；考核结论不合格为需要整改；满足全部评审要求为符合。

*3．2应配备合适的技术负责人（具体要求见附件7专业技术人员一览表）。

核查人员的学历、职称证照，工作经历证明文件的有效性、符合性；现场考核其业务能力和知识。

资格证照、资历证明性文件无效或不符合要求，或没有证照及证明文件为不符合；考核结论不合格为需要整改；满足全部评审要求为符合。

*3．3应配备合适的质量负责人（具体要求见附件7专业技术人员一览表）。

核查人员的学历、职称证照，工作经历证明文件的有效性、符合性；现场考核其业务能力和知识。

资格证照、资历证明性文件无效或不符合要求，或没有证照及证明文件为不符合；考核结论不合格为需要整改；满足全部评审要求为符合。

*3．4应配备适量的气瓶检验员（具体要求见附件7专业技术人员一览表）。

核查人员的持证情况：

操作证的有效性、符合性；

合格人员数量不满足为不符合（证照过期、无证、项目不匹配均不能视为合格人员）；满足全部评审要求为符合。

3．5应配备适量的操作人员和附件维修人员（具体要求见附件7专业技术人员一览表）。

核查人员配备情况。

有配备辅助人员为符合；否则为不符合；。

*3.6应配备适量的无损检测人员（具体要求见附件7专业技术人员一览表）。

核查人员的持证情况：

操作证的有效性、符合性；

除不适用外：

合格人员不满足条件为不符合（证照过期、无证、级别和项目不匹配均不能视为合格人员）；满足全部评审要求为符合。

*3．7应配备适量的专业工程师或压力容器检验师（具体要求见附件7专业技术人员一览表）。

核查人员的学历、职称证照，的有效性、符合性。

满足全部评审要求为符合；否则（包括专业不对口、职称级别不够）为不符合

4．场地与装备

*4．1检验场地应满足环保和消防的要求。

（附件8环保、消防验收证明文件）

核查环保和消防主管部门的验收文件。

有相关验收证明为符合；否则为不符合。

*4．2应配备与申请核准项目相适应的检验仪器装备（具体要求见附件9检验仪器装备一览表）。

检查设备、仪器台帐，并现场核实其符合性及完好状态。

除不适用外：

配备规范所要求的合格的装备为符合；设备或仪器配备不齐全（包括漏项、性能参数不满足）为不符合；设备齐全，但设备不合格（包括待修、仪器/表和工量具检定过期等）为需要整改。

4．3应配置齐全的技术资料（具体要求见附件10技术资料一览表）。

检查技术资料清单，并现场核实其完好状态及有效性。

除不适用外：

技术资料齐全、完好、有效为符合；未配置技术资料配置或不齐全（包括漏项、失效）为不符合；技术规范和标准非正式版本或技术资料残缺、破损为需要整改。

5．赔付能力

*5．1具有不低于50万元的检验责任过失赔付能力。

（附件10赔付能力证明文件）

核查最近1个月申请单位由第三方资产审计（评估）报告或其它机构合法担保赔付的证明文件。

净资产现值或担保赔付低于50万元为不符合。

满足能有效证明50万元及以上赔付能力的为符合。

二、质量管理

序号

评审内容及要求

评审方法

评审结果/评审员：

1．质量体系文件要求

1．1必须以文件的形式，明确质量方针和可以考核的质量目标，并由机构负责人授权发布。

检查质量方针和质量目标的书面文件、发布形式、一致性；评价质量目标是否可以考核。

未形成书面文件或文件发布形式不符合要求或质量方针和质量目标不一致为不符合；质量目标无法考核为需要整改。

其它为符合。

1．2应编制了与申请核准项目相适应的质量手册，至少包括以下内容：

1．2．1质量管理体系的适用范围；

1．2．2机构的基本情况概述；

1．2．3检测项目；

1．2．4机构对政府各级质检部门和客户的义务和服务承诺，包括公正性及保密性承诺；

1．2．5组织机构图；

1．2．6机构负责人、技术负责人、质量负责人、专业工程师、检验员、操作工/维修工的职责和权限；

1．2．7各质量要素的原则性描述及其之间的关系描述；

1．2．8引用的程序文件。

审查质量手册文件的完整性，各项内容的完整性和准确性。

未编制手册或手册总体结构不完整为不符合；手册的各项内容不够完整或准确为需要整改。

其它为符合。

1．3应编制了能覆盖TSGZ7003-2004的要求的各质量要素的、且与申请核准项目相适应的程序文件。

审查程序文件的符合性、完整性。

未编制程序文件为不符合；程序文件未能覆盖所有质量要素或程序文件与规范有出入者为需要整改。

其它为符合。

1．4应编制了与申请核准项目相适应的作业文件、管理制度和记录表格等。

审查作业文件等的符合性、完整性。

未编制作业文件等为不符合；作业文件等不完整或与规范有出入者为需要整改。

其它为符合。

1．5应包括与申请核准项目有关的外来文件。

审查所包括的外来文件是否齐全有效。

未包括外来文件为不符合；外来文件不齐全或含有失效版本者为需要整改。

其它为符合。

1．6应编制了质量体系文件的控制程序，并下述各方面进行阐述：

1．6．1文件的发布审批程序；

1．6．2文件评审与更新程序；

1．6．3文件的标识（包括修订及更新状态）；

1．6．4文件的发放控制（包括内部、外部；有效、无效）；

审查文件控制程序。

通过检查文件发放情况来考核文件控制实施情况。

未制定文件控制程序为不符合；控制程序不能覆盖所有要求的方面或文件不完善为需要整改。

其它为符合。

2．管理职责

2．1应以文件的形式，按照TSGZ7003-2004第四章的要求，规定气瓶定期检验机构负责人的权责。

审查体系文件相关章节的内容。

未制定机构负责人的权责为不符合；权责叙述不完整或不完全符合规范要求为需要整改。

其它为符合。

2．2应以文件的形式设置与申请核准项目相适应的的岗位，并明确他们的权责以及相互关系。

审查体系文件相关章节内容；审查人员任命文件的有效性、完整性。

未按要求设置岗位或岗位不齐全为不符合；岗位权责阐述和任命文件不完全符合要求为需要整改。

其它为符合。

2．3应以文件的形式规定内部沟通的途径。

审查体系文件相关章节内容；检查沟通记录。

文件未规定或未执行沟通制度为不符合；未记录为需要整改。

其它为符合。

2．4应按规范的要求对管理评审进行控制。

审查管理评审控制程序；检查评审记录。

未制定或未执行管理评审程序为不符合；执行管理评审但无记录或不全为需要整改。

其它为符合。

3．资源控制

3．1建立文件化的人员培训和管理程序。

审查体系文件的相关章节是否符合规范的要求。

未制定人员培训和管理程序为不符合；程序文件不能完全满足规范的要求为需要整改。

其它为符合。

3．2应制定并执行培训计划，保存培训记录。

检查培训计划的执行情况。

未制定或未执行培训计划为不符合；无执行记录为需要整改。

其它为符合。

3．3应制定岗位说明书。

审查岗位说明书是否符合规范的要求。

按规范要求制定了说明书为符合；未制定说明书为不符合。

其它缺陷为需要整改。

3．4应制定检验设备控制程序。

审查设备控制程序是否符合规范的要求。

按规范制定了控制程序为符合；未制定设备控制程序为不符合。

其它缺陷为需要整改。

3．5应按规范要求建立设备档案。

检查设备、仪器台帐，逐个核实设备档案的建立是否满足规范的要求。

按规范建立了档案为符合；未建立档案为不符合。

其它缺陷为需要整改。

3．6应制定并执行设备的检定（校准）计划。

审查检定或校准计划；检查有检定或校准要求的设备、仪器档案，考核检定项目及周期是否满足规范和国家标准的要求。

若发现设备或仪器超期服役，应检查是否执行了不符合控制程序。

制定并执行了检定或校准计划为符合；未制定或未执行检定或校准计划不符合。

其它缺陷为需要整改。

3．7应规定检验设施和环境要求。

审查是否制定了设施和环境要求。

根据申请核准项目的特点，提出了要求的为符合；否则为不符合。

4．检验实施

4.1应对与政府和客户有关的过程进行控制：

4．1．1制定并实施合同或工作指令评审控制程序；

4．1．2制定接受政府质检部门监督检查的规定；

4．1．3制定并落实接受客户监督和为客户服务的措施；

审查相关程序文件和制度；检查各程序和制度的执行情况。

制定并实施了合同评审以及接受监督管理制度为符合；否则为不符合；制度不全面或未执行或执行记录欠缺为需要整改。

4．2检验方法。

4．2．1应根据有关法律、法规、安全技术规范和技术标准制定与申请核准项目相适应的检验方法和工艺流程。

4．2．2检验方法和工艺流程应为检验人员所熟知且明显张贴在各相关工位上。

审查检验工艺性文件是否符合要求；现场巡视各相关文件是否张贴在合适的位置；现场考核各工位对检验方法熟知的程度。

未确定检验工艺或检验工艺明显不符合要求为不符合；工作人员不熟悉检验方法和工艺以及其它缺陷为需要整改。

满足全部评审要求为符合。

4．3采购与分包控制：

4．3．1应制定影响检验质量的有关消耗材料采购的控制程序。

包括采购、验收、存储和使用等规定。

4．3．2应制定规范允许的检验检测服务分包的控制程序。

4．3．3应建立分包或分供方档案和评价。

审查程序文件；检查分包和分供方评价档案。

未制定采购和分包控制程序为不符合；执行缺陷为需要整改。

满足全部评审要求为符合。

4．4应制定检验安全的有关规定。

审查程序文件或管理制度。

制定了安全管理制度或程序文件为符合；否则为不符合。

文件或执行上的缺陷为需要整改。

4．5应制定和实施检验过程记录的控制程序。

审查程序文件；检查检验记录。

制定并实施了检验记录控制程序为符合；否则为不符合；文件或执行上的缺陷为需要整改。

4．6应对检验报告进行规范。

审查标准检验报告格式的符合性；检查检验报告规范执行情况。

检验报告格式满足安全技术规范要求为符合；未指定规范格式为不符合；其它缺陷为需要整改。

4．7应选择适当的方式对检验过程和结果进行监督。

审查程序文件或管理制度；评价所采取的方式是否恰当。

制定了文件且采用的方式恰当为符合；未制定文件为不符合；其它缺陷为需要整改。

5．质量体系改进

5．1内部审核；

5．1．1应制定内部审核控制程序；

5．1．2应制定并实施内审计划（每年至少进行一次内审）；

5．1．3应制定纠正与预防措施控制程序。

审查内部审核控制程序和纠正措施控制程序；检查内审计划的制定和实施记录；检查纠正措施执行情况。

制定了内部审核及纠正控制程序，并且制定和执行了内审计划，及时针对内审结果进行了纠正，并且对纠正措施和结果进行了验证为符合。

未指定程序性文件为不符合。

其它缺陷为需要整改。

5．2应制定并执行不符合控制程序。

审查程序文件；检查不符合控制执行记录。

制定并执行了不符合控制程序为符合；未制定不符合控制程序为不符合。

其它缺陷为需要整改。

5．3应制定并实施客户投诉处理程序。

审查程序文件或管理制度；检查投诉处理记录。

制定并执行了客户投诉处理为符合；未制定客户投诉处理为不符合。

其它缺陷为需要整改。

5．4应根据申请核准项目，制定并实施收集分析适当的数据以证实体系的适宜性和有效性的程序。

审查数据分析控制程序；检查已经或正在收集的有关数据分析。

制定并执行了数据分析控制程序为符合；未制定数据分析控制程序为不符合。

其它缺陷为需要整改。

三、检验质量

序号

评审内容及要求

评审方法

评审结果/评审员：

1．试检验报告

1．1应当有B级以上检验机构出具的试检验报告2份（适应于首次或增项核准）。

检验报告内容及数量是否与申请核准项目相适应。

能提供试检验报告，且数量、内容符合规范要求为符合；否则为不符合。

2．检验操作考察

2．1现场跟踪6只气瓶检验全过程（其中至少应有2只判废瓶）

2．1．1检验项目齐全，严格执行工艺流程。

现场观察

检验项目齐全，严格执行工艺流程为符合；否则为不符合。

2．1．2检验方法符合安全操作规程。

现场观察

检验方法符合安全操作规程为符合；否则为不符合。

2．1．3检验记录完整。

现场观察

检验记录完整为符合，存在缺陷为需要整改。

2．1．4检验报告（包括项目结论与综合结论）准确。

现场观察

检验报告（包括项目结论与综合结论）规范、准确为符合；否则为不符合。

2．1．5抽查近二年来20只气瓶（至少5只判废瓶）检验档案，考核检验工作质量（适应于换证核准）。

查档案

符合记录控制程序和安全技术规范、技术标准为符合。

否则为不符合。

四、附件

附件1法人资格文件（复印件）

1、营业执照

2、组织机构代码证

要求：

加盖申请单位行政公章、评审员核对后签字。

附件2检验任务确认证明文件（复印件）

1、特种设备检验责任证明

2、与产权单位签定的检验意向书或合同，附委托检验气瓶一览表

3、自有气瓶一览表

要求：

加盖申请单位行政公章、评审员核对后签字；气瓶一览表应含型号、出厂日期、出厂编号、生产厂、最近检验日期等。

在用气瓶数量要求

气瓶种类

无缝气瓶

焊接气瓶

液化石油气钢瓶

溶解乙炔气瓶

特种气瓶

数量（只）

10000

5000

80000

8000

4000

附件3现有核准证（复印件）

要求：

加盖申请单位行政公章、评审员核对后签字。

附件4其它认证（复印件）

1、

2、

3、

要求：

加盖申请单位行政公章、评审员核对后签字。

附件5员工一览表（不少于10人）

序号

姓名

身份证号

劳动合同号

签定日期

有效期至

要求：

加盖申请单位行政公章、评审员核对后签字。

附件6固定资产一览表（不低于60万元）

序号

资产名称

型号、规格

原值（人民币：

元）

备注

总计：

要求：

加盖申请单位行政公章、评审员核对后签字。

附件7专业技术人员一览表

7．1岗位要求

姓名