安全标准化要素解析.docx
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安全标准化要素解析
5.1目标
51.1.1应建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。
【要素释义】
企业的安全生产目标管理是指企业在一个时期内，根据国家等有关要求，结合自身实际，制定安全目标、层层分解，明确责任、落实措施；定期考核、奖惩兑现，达到现代安全生产目的的科学管理方法。
因此，企业应制定对安全生产目标的管理制度，从制度层面规定其从制定、分解到实施、考核等所有环节的要求，保证目标执行的闭环管理。
【达标要求】
（1）制修定《安全生产目标管理制度》。
内容要求：
规定从制定、分解到实施、考核等所有环节的要求，保证目标执行的闭环管理。
范围：
企业的所有部门、所属单位和全体员工。
建立原则：
可以单独建立，也可以和其他目标的制度融合在一起。
（2）修定《方针和目标控制程序》。
（通过职业健康安全管理体系认证的企业）
针对原有程序文件较抽象，不具体，操作性不强的问题进行修订，使其满足各环节内容的要求。
（3）发布生效，成为企业的受控制度文件。
企业所有的制度都应该发布，可以单独发布，也可以集中发布生效，以免发布的次数过多。
1.1.2应按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的年度安全生产目标与指标。
【要素释义】
企业应按照安全生产目标管理制度的要求，制定具体的年度安全生产目标。
各企业具体的目标不尽相同，但应该是合理的，可以实现的。
【达标要求】
（1）制定《年度安全生产目标》
按照安全生产目标管理制度的要求，制定《年度安全生产目标》。
有的还同时有实施计划、考核办法等内容。
目标制定的主要原则：
符合原则：
符合有关法规标准和上级要求；
持续进步原则：
比以前的稍高一点，跳起来，够得着，实现得了；
三全原则：
覆盖全员、全过程、全方位；
可测量原则：
可以量化测量的，否则无法考核兑现绩效；
重点原则：
突出重点、难点工作。
（2）以企业的红头文件形式下发
【参考示例】
XX企业具体的年度安全目标
1、全年因工轻伤及其以上人身伤害事故为零、每20万工作小时工伤事故损失频率≤2、可记录的事故比2010年减少10%；重大设备、火灾、爆炸以及交通事故为零；发现职业病病例为零；一般环境污染事故为零。
2、“三项岗位人员”持证率100％；特种设备定期检验率100%；事故隐患及时整改率100％；岗位尘毒合格率90％；环保设施有效运行率、同步运行率达到90％以上。
1.2监测与考核
1.2.1应根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。
【要素释义】
企业应根据所属基层单位和所有的部门在安全生产中的职能以及可能面临的风险大小，将安全生产目标进行分解。
【达标要求】
（1）层层分解企业的安全生产目标
分解原则：
包括所有的单位和职能部门，如安全部门、生产部门、设备部门、人力资源部门、财务部门、党群部门等。
如果企业管理层级较多，各所属单位可以逐级承接分解细化企业总的年度安全生产目标，实现所有的单位、所有的部门、所有的人员都有安全目标要求。
（2）制定实施计划及考核办法
为了保障年度安全生产目标与指标的完成，要针对各项目标，制定具体的实施计划和考核办法。
（3）签订安全责任书等。
备注：
可以将目标分解、实施计划和考核办法一并制定并发布。
1.2.2应按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。
【要素释义】
主管部门应在目标实施计划的执行过程中，按照规定的检查周期和关键节点，对目标进行监测检查，进行有效监督，发现问题及时解决。
同时保存有关监测检查的记录资料，以便提供考核依据。
【达标要求】
（1）对目标实施计划的执行情况进行监测检查。
应按照制度规定的周期，一般多为季度或月度；
（2）保存相关的监测检查资料。
1.2.3应定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，根据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划。
评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。
【要素释义】
年度各项安全生产目标的完成情况如何，需要进行定期的总结评估分析。
评估分析后，如发现企业当前的目标完成情况与设定的目标计划不符合时，应对目标进行必要的调整，并修订实施计划。
【达标要求】
（1）对安全生产目标的完成效果进行总结评估分析；
周期：
应和考核的周期频次保持一致，原则上应由月度、季度、半年度的总结评估分析和考核；
内容：
应全面、实事求是，充分肯定成绩的同时，认真查找需要改进提高的方面；
要求：
形成书面报告，并提交。
（2）按照考核办法进行考核，奖惩兑现；
周期：
应和总结评估分析的周期频次保持一致，原则上应由月度、季度、半年度的总结评估分析和考核。
（3）及时调整安全生产目标和指标的实施计划；
如有需要，应根据评估考核结果，及时调整目标和实施计划，并需要提供有关决定调整目标和实施计划的会议记录或纪要。
（4）评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。
（如需调整）
2.1组织机构和人员
2.1.1应建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。
【要素释义】
《中华人民共和国安全生产法》等国家和地方有关安全生产法规对不同行业和规模的企业，设置安全生产管理机构或者配备专兼职安全生产管理人员，或者委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务等做出了相应的规定。
安全管理机构是指企业内部设立的专门负责安全管理事务的独立机构。
专职安全管理人员是指企业专门负责安全管理，不再兼做其他工作的人员。
兼职安全管理人员是指企业承担其他工作的同时还负责安全管理的人员。
【达标要求】
（1）建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度；
要求：
满足国家、地方、行业等有关法规。
如《冶金企业安全生产监督管理规定》（国家安监总局令第26号）第七条规定：
冶金企业的从业人员超过300人的，应当设置安全生产管理机构，配备不少于从业人员3‰比例的专职安全生产管理人员。
内容：
对安全管理人员的数量、知识和能力等方面提出明确要求。
如企业需要设立安全生产委员会或安全生产领导机构，在制度中也应对其进行相应的规定。
目标：
保障有关要求落实。
（2）可以和其他有关部门和人员的管理制度一并建立。
2.1.2应按照相关规定设置安全管理机构或配备安全管理人员。
【要素释义】
企业应根据前款制度的要求，具体落实设置安全管理机构或配备安全管理人员。
【达标要求】
（1）企业定岗定编中应对岗位及机构作出明确规定；
明确安全管理机构名称和安全管理岗位名称及数量。
（2）企业应进行任命；
形式：
以红头文件形式任命。
（3）安全管理人员应具备一定的任职资格；
具有相应的知识和能力等要求，并取得相应的资格证书后方可任职。
（4）编制安全管理组织网络图。
2.1.3应根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。
【要素释义】
安全生产委员会或安全生产领导机构能够加强企业对安全生产的统一领导，是符合国情的安全生产协调管理方式之一，在安全生产实践中发挥了很好的推进作用。
企业可以根据自身实际，决定是否建立安委会或其他安全生产领导机构。
【达标要求】
（1）企业成立安委会；
通知形式：
以红头文件形式通知；
成员组成：
安委会成员一般由企业领导和部门领导组成，也可包括基层单位领导，必要时还应有员工代表；
任命要求：
安委会主任由企业一把手担任，办公室一般设在安全管理部门，办公室主任由安全部门负责人兼任。
（2）成员应明确姓名和职务，如有变动，应及时发文进行调整。
可参见国务院安委会调整组成人员的通知。
2.1.4安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。
会议纪要中应有工作要求并保存。
【要素释义】
安委会本质是一个联席会，通过定期开会履行职能。
【达标要求】
（1）按制度规定，定期开会；
职责：
研究重大的安全生产决策，协调解决安全管理部门因权限不够无法解决的事项；
内容：
监督检查上次会议布置工作的落实情况，研究当期安全生产情况，并进行工作布置安排。
（2）形成会议记录和会议纪要，并保存。
【参考示例】
安委会纪要格式
安全生产委员会会议纪要
XXX[20XX]XX号
会议时间：
会议地点：
主持人
参会人员：
应到人数：
实到人数：
记录人：
会议议题：
会议决议：
2.2职责
2.2.1应建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。
【要素释义】
这里的管理制度是指要求企业对纵横向系列责任制进行制度设计。
就是管理纵横向系列责任制的制度，以保证纵横向系列责任制的适用性和有关责任人责任的落实。
【达标要求】
（1）建立安全生产责任制管理制度，并发布生效；
（2）满足环节内容要求。
包括纵横向系列责任制从无到有、从旧到新的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容进行规定，而不是具体的纵横向系列责任制。
2.2.2应建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。
【要素释义】
安全生产责任制是企业安全生产规章制度的核心，是行政岗位责任制和经济责任制的重要组成部分，明确企业各级领导、各部门、所属单位和所有人员，在安全生产中应负有的安全责任。
【达标要求】
（1）建立具体的纵、横向系列责任制；
内容：
纵向系列的包括各级领导直到岗位工人的责任制，其中包含部门的正副职领导；横向系列的包括各级职能部门（如安全、生产、设备、技术、人事、财务、党群等部门）和各基层单位的责任制；
原则：
“纵向到底、横向到边、不留死角”，形成全员、全面、全过程的安全管理责任体系；
要求：
制定具体的纵、横向系列责任制时，要保持各安全生产责任制与其责任人员的权限职责相一致，做到适宜性强，有针对性，切忌笼统规定。
（2）细化各责任制相对应的具体工作，避免责任缺失；
（3）根据前款制度规定，对人员责任制落实情况进行定期考核。
2.2.3应对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。
【要素释义】
安全生产责任编制完成后，企业应组织相应层级的人员进行培训学习，明确其相关的具体安全生产事项，享有的具体权限，应负的具体责任，便于履行安全职责，从而构成一个责、权、利清晰的立体责任网络体系。
【达标要求】
（1）制定培训计划；
对象：
培训的对象包括企业的所有层级人员；
形式：
培训的形式可以多样化，分层分级、单独或合并、集中或自学等。
（2）保留相关的培训资料；
（3）抽查对安全生产责任制与权限的掌握情况。
对象：
抽查的对象为各级管理人员。
2.2.4应定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。
【要素释义】
企业应按照制度的规定，定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。
了解责任制在建立、执行、考核等过程中的各种情况，根据评审中发现的问题，安排对需要修订的安全生产责任制进行修订，做好安全生产责任制的更新工作。
具体步骤为：
评审准备，组织评审，修订完善，批准发布。
【达标要求】
（1）按制度规定，定期组织评审，并保留评审记录；
评审时间：
责任制评审周期为每半年或一年一次，一般在每年年初；
评审形式：
以会议形式进行；
评审目的：
全面逐条检查所有安全生产责任制的适宜性，特别是能否满足有关法规和上级要求，以及与责任人的权限是否一致；
评审准备：
通常由责任制编制部门负责组织成立评审工作组，落实参加评审的领导、部门或人员，评审组组长应由企业主要负责人或主管安全生产工作的负责人担任，各职能部门主要领导、各岗位人员代表为成员。
评审前还应将安全生产责任制及有关资料在评审前送达参加评审人员；
组织评审：
企业应按照相关管理文件评审要求，对责任制进行评审，做到责任制符合有关法律、法规、规章和标准，以及有关部门和上级单位规范性文件要求，与工作岗位相结合。
评审工作组讨论并提出会议评审意见，填写文件评审表。
（2）根据评审结果，及时修订、发布有关安全生产责任制；
原则：
保证纵、横向系列安全生产责任制的适宜性、针对性；
要求：
企业应按照评审意见对责任制进行修订、完善；
发布：
安全生产责任制经修订合格后，由企业主要负责人签发。
（3）必要时进行重新评审。
评审意见要求重新组织评审的，应组织有关部门对某责任制重新进行评审；当法规标准发生较大变更或管理机构等发生重大调整等情况后，应立即组织对责任制进行评审、修订。
【参考示例】
文件评审表
本次评审性质:
年度评审
修订文件
废止文件
文件名称：
文件编号：
版本：
文件生效（废止）日期：
年 月 日
文件评审日期：
年 月 日
评审参加人员签名（或见评审会议签到表）。
（要求编制部门组织各部门相关的管理人员、技术人员及工人代表等）
评审原因（按《文件管理制度》中所列原因填写）
评审文件的主要内容：
评审文件建议更改内容简述：
文件评审记录人：
年 月 日
编制部门审核意见：
签字：
年 月 日
主管领导审批意见：
签字：
年 月 日
主要领导意见：
签字：
年 月 日
备注：
2.2.5企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。
【要素释义】
国家、地方等法规赋予了企业主要负责人在安全生产上的权利和义务，并进行监督管理。
【达标要求】
（1）组织建立、健全安全生产责任制，并保证有效执行；
（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；
（3）保证安全生产投入的有效实施；
（4）督促、检查安全生产工作，正确预防和处理生产安全事故。
及时消除生产安全事故隐患，组织制定并实施生产安全事故应急救援预案；及时、如实报告生产安全事故等。
3.1安全生产费用
3.1.1应建立安全生产费用提取和使用的管理制度。
【要素释义】
安全生产费用是指企业按照相关规定标准提取，在成本中列支，专门用于完善和改进企业安全生产条件的资金。
2012年，财政部联合国家安全生产监督管理总局下发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号），明确了企业提取安全生产费用的标准和使用范围。
【达标要求】
（1）企业制定、颁发安全生产费用提取和使用的管理制度；
原则：
安全费用按照“企业提取、政府监管、确保需要、规范使用”的原则进行管理；
内容：
明确本企业安全生产费用的提取、使用范围、监督管理等工作，建立安全费用台账。
每年及时总结项目和费用的完成情况。
在年度财务会计报告中，应披露安全费用提取和使用的具体情况。
（2）企业应对安全费用的提取标准进行明确；
按照确定的提取标准自行提取，用于安全生产，不得挪用。
年度结余资金结转下年度使用，当年计提安全费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支；
（3）企业应保证安全生产的资金投入包括《企业安全生产费用提取和使用管理办法》中的项目。
3.1.2应足额提取安全生产费用，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。
【要素释义】
企业按照相关法律规章规定的提取标准，足额提取安全生产费用。
安全生产费用作为企业的专项资金，做到专款专用。
安全生产费用除进行制度化管理外，还要按财务有关制度实施控制，形成完整和准确的记录档案，建立使用台账。
【达标要求】
（1）足额提取安全生产费用，并进行预算管理；
依据：
安全生产费用按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16号）标准管理。
提取要求：
财企[2012]16号文中有明确规定的，如机械、冶金行业，其安全生产费用严格按照文件要求进行提取，没有明确规定的其它工贸类行业按照原执行标准或者上一级管理部门的要求进行提取；
提取标准：
（2）安全生产费用在财务中应设立专项科目，做到专款专用；
冶金、机械有科目，其他工贸行业目前还没有科目。
16号文的第三十三条规定：
企业安全费用的会计处理，应当符合国家统一会计制度的规定。
形式：
以红头文件形式任命。
（3）安全生产费用的使用要建立使用台账，保留完整的记录。
3.1.3应制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：
（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；
（2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；
（3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；
（4）职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检；
（5）设备设施安全性能检测检验；
（6）应急救援器材、装备的配备及应急救援演练；
（7）安全标志及标识；
（8）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。
【要素释义】
提出的安全生产费用应制定使用计划，报主要负责人批准后实施。
计划应包括条文中的八个方面。
【达标要求】
（1）企业安全部门应牵头与生产、技术、设备、财务等部门共同制定本年度安全生产费用的使用计划；
时间：
每年年初制定计划；
审批：
使用计划应报主要负责人批准。
（2）经批准的计划应分发到相关部门、车间，各基层单位要相互配合执行。
3.2.相关保险
3.2.1应建立员工工伤保险或安全生产责任保险的管理制度。
【要素释义】
工伤保险，又称职业伤害保险。
是指劳动者在工作中或在规定的特殊情况下，遭受意外伤害或患职业病导致暂时或永久丧失劳动能力以及死亡时，劳动者或其遗属从国家和社会获得物质帮助的一种社会保险制度。
工伤保险是通过社会统筹的办法，集中用人单位缴纳的工伤保险费，建立工作保险基金，对劳动者在生产经营活动中遭受意外伤害或职业病，并由此造成死亡、暂时或永久丧失劳动能力时，给予劳动者法定的医疗救治以及必要的经济补偿的一种社会保障制度。
这种补偿既包括医疗、康复所需费用，也包括保障基本生活的费用。
购买工伤保险是法律强制要求。
《工伤保险条例》规定：
“任何用人单位都必须为员工（事实用工关系的人员）购买工伤保险，从而保障因工作遭受事故伤害或者患职业病的职工获得医疗救治和经济补偿，促进工伤预防和职业康复，分散用人单位的工伤代价”。
因此企业应按照规定为所有的从业人员购买工伤保险和社会保险，以解除从业人员的后顾之忧。
安全生产责任保险（以下简称“安责险”）是指被保险人在生产经营活动中发生生产安全事故，导致其从业人员和第三者死亡、伤残的，由保险公司在责任限额内予以赔偿。
这改变了过去单纯由企业和政府承担赔偿责任的模式，将赔偿风险向社会机构转移。
法定性和强制性是安全生产责任保险制度的突出特点。
如2011年1月1日起实施的《海南经济特区安全生产条例》将安全生产责任保险首次纳入了地方立法，并强制性规定：
矿山开采企业，危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产和经营企业应当投保安责险，其他生产经营单位可以根据实际需要投保。
水泥生产企业应严格执行有关规定。
【达标要求】
（1）按国家相关规定，制定《工伤保险或安全生产责任保险工伤保险管理制度》；
内容：
包括编制的目的、依据、适用范围、工伤保险缴费、工伤管理（工伤事故申报、工伤认定、工伤事故的处理、劳动能力鉴定、工伤保险待遇）、相关档案和记录等；
功能：
制度中应具备保障伤亡员工获取相应的保险与赔付的有效功能；
发布：
以文件形式颁发，并将参加工伤保险的有关情况在本单位内公示。
（2）在执行《工伤保险或安全生产责任保险工伤保险管理制度》过程中，产生的相关档案和记录等按照档案管理制度执行；
（3）企业为职工提供的职业病防治、工伤保险、医疗保险所需费用，不在安全费用中列支。
3.2.2应缴纳足额的工伤保险费。
【要素释义】
《工伤保险条例》规定，用人单位应当按时缴纳工伤保险费，职工个人不缴纳工伤保险费。
国家根据不同行业的工伤风险程度确定行业的差别费率，并根据工伤保险费使用、工伤发生率等情况在每个行业内确定若干费率档次。
要求企业为全体员工足额缴纳工伤保险费用，以保证全体员工因工作遭受事故伤害或者患职业病时获得医疗救治和经济补偿。
【达标要求】
（1）企业应为每一位员工（包括事实用工关系的人员）缴纳工伤保险；
原则：
工伤保险费根据以支定收、收支平衡的原则，确定费率；
数额：
条例规定，用人单位缴纳工伤保险费的数额为本单位职工工资总额与单位缴费费率之积。
不应隐瞒员工人数，瞒报工资总额。
（2）企业应保存好有效期内的工伤保险缴费证明材料。
3.2.3保障伤亡员工获取相应的保险与赔付。
【要素释义】
认定劳动者因工负伤或职业病暂时失去劳动能力，不管什么原因，都享有社会保险待遇。
【达标要求】
（1）对受伤员工进行工伤认定，并保留认定书；
（2）进行伤残等级鉴定，并保留伤残等级鉴定书；
（3）按照赔付标准对受伤员工进行赔偿，并保留赔付证明材料。
受伤员工经过鉴定为工伤后，具有获取相应保险与赔付的权力，赔付的方式与金额根据参与的具体保险种类执行。
4.3.1基于岗位生产特点中的特定风险的辨识，编制齐全、适用的岗位安全操作规程。
【要素释义】
企业岗位操作规程的制定是在危险源辨识基础上制定的，只有把危险源辨识全面了解，才能根据特定危险源制定适合本岗位的操作规程，才能控制本岗位危险源对操作人员的伤害，避免事故的发生。
操作规程应当涵盖生产经营的全过程和全体从业人员。
【达标要求】
（1）内容：
操作规程中应有岗位主要危险源的辨识内容和危险源的分布情况说明，并应包含企业的各个岗位以及主要设备设施等；
（2）根据各个岗位的生产特点，在进行危险源辨识与评估的基础上针对性地提出控制措施，编制岗位操作规程，规范从业人员的操作行为，避免事故的发生；
（3）操作规程应与控制危险源风险相匹配，另外还要关注紧急情况下的处置方案（事故情况下的操作规程）；
（4）岗位操作规程（或作业指导书）主要要求：
范围：
覆盖每个岗位、每个有人活动的生产区域；
原则：
岗位安全操作规程的编制、发放和管理等与安全生产规章的要求基本相同；可以组织熟悉岗位作业的相关人员，按照作业前、作业中、作业后的作业顺序中存在的安全风险进行编制；
编制时间：
在新工艺、新技术、新装置投产或使用前；
有效性：
企业应保证各岗位相关的操作规程是最新的有效文件。
5.1主要负责人和安全生产管理人员教育培训
主要负责人和安全生产管理人员，必须具备与本单位所从事的生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，须经考核合格后方可任职，并应按规定进行再培训。
【要素释义】
企业主要负责人指对本单位生产经营负全面责任，有生产经营决策权的人员，具体指有限责任公司或股份有限公司的法定代表人、董事长、总经理,其他生产经营单位的厂长、经理、矿长、投资人。
安全生产管理人员是指生产经营单位分管安全生产的负责人、安全生产机构负责人及其管理人员，以及未设安全生产机构的生产经营单位专、兼职安全管理人员等。
培训考核分类：
（一）国家安全监管总局负责组织、指导和监督中央企业总公司、总厂或者集团公司的主要负责人和安全生产管理人员的培训工作；
（二）省级安全生产监督管理部门负责组织、指导和监督省属生产经营单位、所辖区域内中央企业的分公司、子公司及其所属单位的主要负责人和安全生产管理人员的培训工作；组织、指导和监督特种作业人员的培训工作；
（三）市级、县级安全生产监督管理部门组织、指导和监督本行政区域内除中央企业、省属生产经营单位以外的其他生产经营单位的主要负责人和安全生产管理人员的安全培训工作；
（四）省级煤矿安全培训监管机构组织、指导和监督所辖区域内煤矿企业的主要负责人、安全生产管理人员和特种作业人员的培训工作。
主要负责人和安全管理人员培训合格后发主要负
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