证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5302篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第5302篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券
A、①②③④
B、①②③
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：
第3章>第5节>证券自营业务管理及操作
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券自营业务的禁止性行为。
1．禁止内幕交易
2．禁止操纵市场
3．其他禁止的行为
其他禁止的行为包括：
假借他人名义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合揉作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
2.未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A、30万元以上60万元以下
B、10万元以上100万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、3万元以上30万元以下
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【知识点】：
第1章>第5节>法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查《证券投资基金法》的规定。
《证券投资基金法》第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。
3.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括（）内容。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
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【知识点】：
第2章>第1节>证券公司合规管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券公司合规报告的内容规定。
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括下列内容：
1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；
2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；
3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；
4．合规管理有效性的评估及整改情况；
5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；
6．中国证监会
4.全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
下列对全面风险管理的理解中错误的是（）。
A、要求全员参与风险管理
B、对全部风险进行管理
C、开展风险管理的全部活动
D、对风险节点进行重点管理
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司全面风险管理
【答案】：
D
【解析】：
本题考查证券公司全面风险管理的含义。
全面风险管理包含对风险进行“全程管理”的含义。
5.非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）。
A、1万元以上30万元以下罚款
B、10万元以上30万元以下罚款
C、1万元以上50万元以下罚款
D、10万元以上50万元以下罚款
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【知识点】：
第1章>第5节>法律责任
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查《证券投资基金法》第九十四条及第一百三十四条的规定。
非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处10万元以上30万元以下罚款。
6.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。
A、监事会主席由出席监事过半数选举产生
B、监事会成员可以为2人
C、监事会中，职工代表的比例不得低于1／3
D、监事会中，职工代表的比例由董事长决定
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【知识点】：
第1章>第2节>有限责任公司
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查有限责任公司监事会规定。
我国《公司法》原则上要求有限责任公司需建立股东会、董事会和监事会，但例外允许股东人数较少和规模较小的有限责任公司不设立董事会和监事会，设执行董事和1至2名监事。
有限责任公司设监事会，其成员不得少于3人（B错）。
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1/3（C对），具体比例由公司章程规定（D错）。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形
7.私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
A、1
B、2
C、3
D、4
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【知识点】：
第3章>第9节>私募投资基金子公司业务规范
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。
私募基金子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
8.证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。
Ⅰ．夸大宣传
Ⅱ．与客户分享投资收益
Ⅲ．与客户分担投资损失
Ⅳ．采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
C
【解析】：
证券公司代销金融产品，不得有下列行为：
（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。
（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。
（5）其他可能损害客户合法权益的行为。
9.下列关于证券自营业务的说法中，错误的是（）。
A、禁止从自营账户中提取现金
B、自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户交易
C、经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
D、自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理
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【知识点】：
第3章>第5节>证券自营业务管理及操作
【答案】：
C
【解析】：
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
10.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。
①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量
②有效报价和发行价格的确定过程
③发行价格对应的市盈率
④网上网下的发行方式和发行数量
A、①②④
B、①②③
C、①②
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定
【答案】：
D
【解析】：
考点：
证券发行与承销信息披露的有关规定。
网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括：
投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量；剔除最高报价有关情况；剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数；有效报价和发行价格（或发行价格区间）的确定过程；发行价格（或发行价格区间）及对应的市盈率；网上、网下的发行方式和发行数量；回拨机制；中止发行安排；申购缴款要求等。
11.《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（ ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、虚假出资
B、非货币出资
C、以劳动出资
D、延期出资
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【知识点】：
第1章>第6节>期货市场监督管理的基本内容
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》的规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
12.国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户
⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①②③④⑥
D、①②④⑤⑥
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【知识点】：
第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券公司监督管理中检查的有关规定，检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。
根据《证券公司监督管理条例》第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：
1．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
2．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；
3．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；
13.证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
A、为证券经纪人进行执业注册登记
B、证券经纪人通过从业资格考试
C、证券经纪人签订委托合同
D、证券经纪人签订劳动合同
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【知识点】：
第2章>第5节>证券经纪业务营销人员
【答案】：
A
【解析】：
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人．
14.《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A、50
B、100
C、150
D、200
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查非公开募集基金合格投资者的数量。
证券公司应当采取有效措施确保在柜台市场变易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定。
《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
15.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
A、5％
B、10％
C、15％
D、20％
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【知识点】：
第3章>第7节>转融通业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查提取风险准备金的比率。
按照规定，证券金融公司应当每年按照税后利润的10％提取风险准备金。
16.私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。
A、20
B、50
C、200
D、500
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
私募类产品的限制。
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在如下行为：
（1）资产管理合同及销售材料中存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等。
（2）资产管理计划名称中含有“保本”字样。
（3）与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，直接或间接承诺保本保收益；向投资者口头或者通道短信、微信等各种方式承诺保本保收益。
（4）向非合格投资者销售资产管理计划，明知投资者实质不符合合格投资者标准，仍予以销售确认，或者通过拆分转让资产管理计
17.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。
A、3
B、5
C、10
D、30
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【知识点】：
第1章>第7节>法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查违反证券经纪业务规定的法律责任。
证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上10万元以下的罚款。
给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
18.按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所
C、国务院金融监督管理机构
D、证券登记结算有限公司
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第7节>证券公司业务规则与风险控制的一般规定
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是证券登记结算有限公司的职能。
19.基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
A、10万元以上100万元以下
B、20万元以上100万元以下
C、30万元以上100万元以下
D、40万元以上100万元以下
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第5节>法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《证券投资基金法》第二十三条及第一百二十四条的规定。
基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
20.同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：
具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A、1；1
B、1；2
C、2：
1
D、2；2
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第3节>专业投资者的范围
【答案】：
D
【解析】：
本题考查专业投资者的范围。
符合下列条件之一的是第二类专业投资者：
1．同时符合下列条件的法人或者其他组织：
（1）最近1年末净资产不低于2000万元；
（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；
（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
2．同时符合下列条件的自然人：
（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相美工作经历，或者属于前述第一类专业投
21.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。
下列选项中属于利率期货标的物的是（）。
A、沪深300指数
B、国债期货
C、香港恒生指数
D、东京日经平均指数
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第6节>期货相关概念、种类及常用术语
【答案】：
B
【解析】：
考点：
利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。
中国境内的利率期货种类有国债期货等。
22.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。
A、5万元以上50万元以下
B、20万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下
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【知识点】：
第1章>第2节>法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查其他法律责任。
根据《公司法》规定，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。
23.证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A、中国证券业协会
B、中国证监会
C、全国股份转让系统
D、中国证券登记结算有限责任公司
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券公司进行柜台交易的备案制度。
按照规定，证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
24.金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。
A、2
B、5
C、7
D、10
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第9节>场外衍生品
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查场外衍生品业务备案相关知识。
金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后2个工作日内向中证报价提交报告，说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。
25.根据《中华人民共和国证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A、证券登记结算机构的有关人员
B、发行人的监事
C、持有公司3％股份的股东
D、证券监督管理机构的工作人员
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【知识点】：
第4章>第2节>内幕交易、泄露内幕信息的认定及法律责任
【答案】：
C
【解析】：
证券交易内幕信息的知情人包括：
（1）发行人的董事、监事、高级管理人员。
（2）持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。
（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。
（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。
（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
26.证券公司（）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
A、董事会
B、监事会
C、流动性风险管理部门
D、经理层
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司流动性风险管理
【答案】：
C
【解析】：
本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。
证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源。
负责流动性风险管理的部门应统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估；负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况；定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。
27.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。
A、10：
500
B、10；1000
C、20：
500
D、20；1000
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【知识点】：
第3章>第6节>合格境内机构投资者境外证券投资业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。
28.上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）。
①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正
②公司解散或者被宣告破产
③公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
A、①②④
B、①②③
C、②③④
D、①②③④
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>证券交易
【答案】：
D
【解析】：
上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。
29.基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。
A、1万元以上10万元以下罚款
B、1万元以上30万元以下罚款
C、3万元以上10万元以下罚款
D、3万元以上30万元以下罚款
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第5节>法律责任
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查《证券投资基金法》第七十四条及第一百三十一条的规定。
基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。
30.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：
建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A、监事会
B、经理层
C、董事会
D、风险管理部门
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司全面风险管理
【答案】：
B
【解析】：
本题考查全面风险管理的责任主体。
证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责：
（1）制定风险管理制度，并适时调整。
（2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
（3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的
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