森林认证 复习指南.docx

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森林认证复习指南

森林认证笔记整理

一、Globalforestland-usechange&forestresourcesassessment

森林：

木材、食物、药材、生态环境

卫星图像（Satelliteimagery）：

检测因毁林、造林、林分的自然扩张造成的林分变化

●Forestland-usechange

vMethodology方法论

ØAgridsamplingdesign网状取样设计

ØOver13000samplingsitesapproximately100kmapart,globally全球＞13000个取样点，彼此之间至少相距100km

ØNosamplesiteswerelocatedatlatitudeshigherthan75degreesnorthorsouth纬度＞75°不取样

ØAtmostsitestheareasurveyedwas10*10km^2每个取样点10*10平方千米

Ø每年分析700万个点（是否有森林、林分增加&减少）土地覆盖、土地利用、林地使用

Ø从卫星数据确认林分土地利用变化：

Ø卫星数据→分类标记→确认，说明变化

vResults（1990~2005）结果

ØTotalforestareain2005was3.67billionhectares,whichis30%ofthegloballandarea

Ø2005年，36.9亿公顷林地，森林覆盖率30%

Ø1990~2005年林地净减729万公顷

Ø全球森林分布不均匀

Ø1990~2000年林地增加14.2万公顷，2000~2005年增加15.2万公顷

vComparing对照

Ø卫星检测森林资源→卫星图像

Ø全球森林资源评估（FRA）→各国统计

二、森林认证简介

认证的概念：

认证是由第三方对产品、过程或服务满足规定要求给出书面证明的程序

森林提供：

木材、生态产品、NTFP（Non-TimberForestProduct非木质林产品：

如蘑菇、猎物、药材）

绿色贸易壁垒：

一种非关税的贸易保护策略。

一些国家把环境因素作为贸易保护的一种武器，以环境法规和标准为准则，设置贸易壁垒，用来影响其他国家的环境政策，保护本国利益。

森林认证：

基于市场机制（方法），促进森林可持续发展经营（目的）。

森林可持续经营的认证是一种运用市场机制来促进森林可持续经营的工具，它简称森林认证、木材认证或统称认证。

森林可持续经营：

实现生态、经济、社会三方面的共同发展。

森林认证包括：

vFM

vCoC

vNTFP

v再生资源认证

通过认证的产品有认证标识：

FSC、PEFC

●背景：

森林认证提供展示最佳行动的框架

v消费者：

对环境问题日趋关注

v投资者：

根据情况选择性投资

v法规制定者：

制定新法规抵御非法木材

v跨国公司和出口商：

积极负责地应对日益增长的市场需求

v非政府组织：

坚持不懈地对不关注环保的活动进行揭发&制止

●为什么要进行森林认证：

vConfirmationthatyourpracticesmeethighenvironmental&socialstandards达标→森林可持续经营

vIndependent,third-partyverification独立，第三方的认证

vAtoolformarketingtoyourcustomers促进市场营销

vAccesstonew,markets开拓新的（国际）市场

v维护在环保组织、媒体、公众面前的形象

vTherighttousecertificationlogos,bothon-&off-product有权在产品内外使用认证标识

v促进对环境负责、社会有益和经济上可行的森林经营，即森林的可持续经营

v保证并促进市场准入

●认证的五个组成部分：

v消费者——动力

v生产者/生产商

v认证机构

v认可机构——认可认证机构及审核员

v标准

认证的组成：

认证的费用：

Ø直接费用：

认证本身的费用

v包括森林评估和审计费用以及年度审计费用。

v因认证机构评估的可行性和实施的难易程度和规模而异

v受基层林业经营单位是否建立了有效的、透明的管理体制的影响

Ø间接费用：

改进森林经营所需的费用

v间接费用与建立的森林经营体系有关

Ø认证费用＝直接费用＋间接费用

认证机构：

为保证信息的正确和可靠性，需要一个独立的机构来证实产品是否具有生产者所宣称的质量或特性。

认可机构：

为了监督和评估认证机构的工作，保证他们具有能力并根据标准独立、透明和一致地开展认，必须有一个机构来制定规则和进行管理，

吉林省白河林业局18万公顷森林认证的费用（FSC）

1、预评估：

8.6万元

2、主评估：

22万元（不包括审核员差旅费）共30多万元，平均1.5元/公顷

3、每年年审，约1.6万美元＝13万人民币共四年：

13×4＝50万元RMB

4、总计：

80多万RMB，平均4元/公顷

●森林认证的受益者：

v林分业主及经营管理者

v投资者

v林产品加工者及零售商

v保险机构

v环保组织

v捐赠者/机构及援助组织

●效益：

v环境效益：

保护生物多样性及其价值，维持生态功能和完整性，保护濒危物种及其生境

v社会效益：

各利益方的权利的尊重和实现，强调各方参与

v经济效益：

提高森林经营水平（确保木材的长期供应，提高供应效率；提高森林生产力；确保经营权；改进企业的管理水平），市场利益（保持或增加市场份额；满足客户要求；产品提价）

●森林认证分类：

v从林分类型来分类：

有用材林认证及非木质林产品（NTFP）认证

v从认证形式上来分：

有传统的基于土地的森林经营作业认证、资源经营者认证、联合/团体认证及小的或低经营强度的林地（SLIMF）认证。

●森林认证在中国：

Ø机遇

v中国政府对森林的可持续经营给予高度重视

v对认证木材的需求也与日俱增

v2010年“天保”工程一期项目结束，引进新的发展机制和政策

v速生丰产林建设项目促进森林认证的应用

v国际合作项目应用森林认证的工具促进

v竹子的认证

Ø挑战

v中国认证的木材还不充足

v公众的环保意识还不强

v中国有关法律法规的制约

v认证的费用相对较高

v尚缺乏能力

v缺乏市场的信誉

三、森林认证体系及其发展

●森林认证体系于上世界80年代出现→独立地审核森林经营的措施

●起源于公众对环境重要性的认识→促进了森林认证的产生（90年代）→社会环境→提出了森林经营要求→促使了一个独立机构的产生，使之制定标准，并根据该标准对森林经营进行独立公正的认证

●若认证结果为森林经营良好→证明森林经营是负责任的

●认证的可信度和认证的质量是非常重要

●认证体系：

v一开始有多个体系产生

v没有一个体系为全球认可的，但目的都是相同的

v各自制定森林认证标准

三个层次的森林认证体系：

全球（ISO，PEFC，FSC）、区域（PAFC，PEFC）、国家

●ISO（国际标准化组织）：

v提供全球认可的建立认证体系的指南

v协调各个国家的标准

v建立适用于各行业的标准（林业只是其中的一小部分）

vISO14001与环境有关（很多林业企业用此制定标准）

vISO65是对认证机构的要求

vISO59标准制定；ISO61，62，66认可；ISO62，66认证

vISO对认证体系共同的要求：

自愿、独立认证、多个标准

●FSC（森林管理委员会）：

v国际体系

v国际网络→促进世界森林可持续经营

v基于利益相关者的体系

v通过咨询制定国际标准

v认可独立第三方的认证机构按照FSC标准开展认证

●PAFC（泛非森林认证）：

v由13个成员国组成的泛非木材贸易组织非洲木材组织发起

v制定森林可持续经营的标准，可作为认证标准

v地区性：

非洲

v无明确的认证进程

v方法：

包括原则、标准和指标，在部分地区进行测试

●PEFC（泛欧森林认证体系→森林认证体系认可项目）：

v森林认证体系认可项目

v国际体系

v国际伞型组织→评估/促进国家森林认证体系的互认

v国家体系建立在政府间森林可持续进程的基础上

v38个会员国，32个认证通过了PEFC认可

v认证的森林及企业主要在欧洲与北美

v发展中国家认证的主要障碍是缺乏认证能力

●ForestCertificationComparison/森林认证对比

FSC

PEFC

自愿

自愿

直接开展森林认证

通过评估国家体系和促进国家体系的互认开展森林认证

有一个由经济、社会、环境委员会组成的全会，有一个来自三个委员会的会员的会员组成的董事会

有一个全会及一个董事会，有主席、副主席、委员

委员会成员来自：

学术机构、政府、产业、咨询机构等

全会委员来自：

38个成员国、支持PEFC的团体，考虑到地区和性别平衡

标准制定全球性，公开咨询

由国家管理机构（NGB）协调各发参与标准制度，认可的独立第三方开展认可

社会、环境、经济平衡

社会、环境、经济平衡

5年为一个周期

5年为一个周期

FSC国家认证机构及国际总部协调工作

评估、认可国家体系

FSC认可认证机构

国家认可机构认可认证机构，要求国家认可机构是国际认可论坛（IAF）的会员

四、中国森林认证体系发展

●中国森林认证体系的组成

v管理：

Ø中国森林认证管理委员会（ChinaForestCertificationCouncil，简称CFCC）是中国森林认证体系的最高权力机构。

CFCC的日常工作由CFCC秘书处负责，具有独立法人地位。

CFCC人员来自于政府、科研单位和大专院校、森林经营单位、NGO、工会等。

ØCFCC职责是组织、起草和完善森林认证标准，引导森林认证市场有序发展，管理森林认证标识，对森林认证结果中产生的争议、投诉、申诉作出仲裁，等等。

v标准：

ØLY/T1714—2007中国森林认证·森林经营

ØLY/T1715—2007中国森林认证·产销监管链

v认证：

中国森林认证审核活动由经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）批准的，并经中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认可的独立第三方机构开展认证

v认可：

森林认证机构须经CNAS认可，森林认证审核人员须经中国认证认可协会（CCAA）确认

●中国森林认证标准：

v森林经营：

Ø原则1.国家法律法规框架

Ø原则2.森林权属

Ø原则3当地社区和劳动者权利

Ø原则4.森林经营方案

Ø原则5.营林生产

Ø原则6生物多样性保护

Ø原则7.环境影响

Ø原则8.森林保护

Ø原则9.森林监测

Ø共45个标准，118个指标

v产销监管链

Ø制定并颁布了LY/T1715—2007中国森林认证·产销监管链

Ø拟采用PEFC林产品产销监管链认证

●团体认证：

将小规模的经营个体组织成一个团体实体并以其为单位开展认证

v特点：

Ø团体认证是多个森林经营者在一个森林认证证书下通过认证的过程。

（只有一张证书）

Ø团体实体是林地经营个体的组织者并持有认证证书。

Ø团体实体及林地经营者须符合中国森林认证管理委员会（CFCC）认证标准的所有要求。

Ø团体实体无权使用林地经营者的森林资源。

v益处：

Ø降低认证成本

Ø有效期内，原团体外的经营者可任何时候加入

Ø为团体的林地经营者提供规范的森林经营建议与服务

Ø为林产品的国际市场准入提供方便

v形式：

Ø独立的森林经营者

Ø林产协会

Ø森林经营单位.公司

Ø政府的资源管理机构

Ø林产品公司

Ø合作社

v经营个体的形式：

Ø对林地的管理可通过团体实体或自行管理

Ø可以是个人、社区或其他任何团体

Ø可以是林地经营权，使用权及林木所有权的拥有者或这些权力流转后的拥有者

Ø不独立持有证书，其认证的林产品可以使用CFCC标识

●团体认证的考虑因素：

v团体实体要考虑的因素：

Ø合理地理范围内感兴趣的林地经营者的数量

Ø林地经营者与团体组织之间在森林经营理念、模式及监管方面的一致程度

Ø认证评估与审核的效价比

Ø团体组织的可持续发展

v团体经营个体要考虑的因素：

Ø加入团体的成本

Ø团体实体的协调、管理能力

Ø与团体组织之间在理念、模式上的一致程度

Ø认证产品的市场准入

v团体实体的职责：

Ø熟悉CFCC要求，确保个体能按照要求开展经营，并接受集中管理和内部监督

Ø代表团体与认证机构保持联系与协调；保持与个体的联系向他们通报信息并提供技术指导

Ø与团体个体签订书面协议：

1.经营个体对对团体实体授权，由团体实体代表经营个体开展团体认证工作

2.经营个体遵守森林可持续经营标准的承诺

3.团体实体有权执行预防或整改措施

4.任何个体不遵守森林可持续经营标准时，团体实体有权利将其排除在认证团体外

Ø建立内部监督机制与程序，每年实施内部监控，并对经营个体做出书面评价，确保达到要求

Ø建立书面的团体管理程序，保存团体森林经营相关文件与记录：

1.个体详细信息

2.认证面积

3.监控计划、预防货整改措施的实施及其有效性评价

Ø允许个体参与其他团体或独立认证，如实反映并督促其不足之处的更改

v团体个体的职责：

Ø经营个体与团体实体签订书面协议，协议包括：

1）授权团体实体开展认证工作；2）同意遵守森林认证要求；3）同意团体实体制定或采取的预防和整改措施；4）不遵守森林可持续经营标准时，同意团体实体将其排除在认证团体之外；

Ø对团体实体或认证机构就相关数据、文本记录或其它信息的要求，提供全面的合作与协助，允许审核员进入林地开展审核；

Ø服从团体实体的集中管理。

●在中国开展森林认证的意义：

v现代林业发展的必然要求

v有利于五个转变：

Ø森林资源、政府→政府、社会监督

Ø森林经营、经济→生态社会经济

Ø林木采伐、限额→森林经营方案

Ø木材运输、许可证→认证标识

Ø林产品利用、过度→绿色消费

v对提高森林经营水平、改善森林质量、保障生态安全、促进林业产业健康发展、加强现代林业建设有重要意义

v开拓国际市场的有效途径，有利于培养绿色林产品市场，提高信誉度、认知度和竞争力，扩大国际市场份额，促进我国林业产业的可持续发展

v顺应国际贸易、树立国际形象、承担国际义务的重要途径

●发展森林认证的基本的原则：

v坚持政府引导、社会监督的原则

v坚持市场驱动、企业自愿的原则

v坚持统一管理、分类实施的原则

v坚持先行试点、稳步推进的原则

●目前的工作

v中国森林认证体系的国际互认

v完善标准---国家标准

v制定技术规范，促进森林认证工作规范化、制度化

v推进森林经营认证试点（国有林、集体林），开展产销监管链认证试点

v加强专业技术培训，强化认证队伍建设

v开展森林认证技术、政策和管理研究，建立森林认证专家库和信息服务平台

v开展宣传工作，扩大认证影响，制定政策措施，培育认证市场

五、森林认证标准

●FM标准（Standard）结构：

v原则（Principle）

v标准（Criteria）

v指标（Indicator）

●FSC认证标准：

vFM认证：

10个原则56个标准，分别涉及：

Ø法律及原则的遵守（涉及6个标准）

Ø所有权及使用权与责任（3）

Ø当地人的权利（4）

Ø社区关系与工人的权利（5）

Ø森林的收益（6）

Ø环境影响（10）

Ø经营方案（4）

Ø检测与评估（5）

Ø高保护价值的维护（4）

Ø人工林（9）

v由FSC认可的认证机构在FSC的原则、标准之下制定认证指标

vCoC认证：

FSCDirectiveonChainofCustodyCertification（FSC-DIR-40-004EN）

●原则、标准和指标的含义

v原则：

森林可持续经营的基本规划或要求，是森林可持续经营的总体框架

v标准：

规定和准确描述每个原则的关键要素和要求

v指标：

用于评估标准的可以客观测定和评估测定的定量和定性的变量

v

SmartWood——中国FM认证标准

●标准的结构：

森林可持续经营标准是一个有机整体。

原则、标准和指标结合用来确定森林可持续经营是什么以及它的含义。

v原则：

森林可持续经营的基本规则或要求，是森林可持续经营的总体框架

v标准：

规定和准确描述每个原则的关键要素和要求

v指标：

用于评估标准的可以客观测定和评估测定的定量和定性的变量

●咨询

v标准起草专家组：

来自国家林业局、中国林科院、北京林业大学、黑龙江林科院的15位专家

v专家咨询组：

来自相关单位专家8位

v广泛征求意见:

全国52个单位

六、如何开展森林认证

●认证前的准备

v为什么要开展认证/评估森林认证的必要性

Ø客户的需求【巩固欧美环境敏感市场】

Ø进入新市场【开拓欧美环境敏感市场】

Ø寻求产品增值【溢价】

Ø来自外界的压力【环境保护主义者】

Ø改变企业形象【负责任者】

Ø开展认证的成本效益【成本效益分析】

Ø【示范的需要——国家】

v选择合适的认证体系：

Ø原则：

市场需求，FSC或国家体系

-购买者需要哪种体系认证的林产品

-政府采购政策支持哪种体系

-赞助方和资助方所支持的体系

Ø我国：

-国际市场需求：

FSC、PEFC

-国家政府支持：

国家体系

v选择合适的认证机构：

Ø信誉度好，价格便宜

Ø我国：

SmartWood、SGS、SCS、GFA、国家认证机构

v选择合适的认证方式：

Ø独立认证或联合认证

ØFM认证、CoC认证或FM/CoC联合认证

●内部审核并改进

v了解各认证体系认证标准的要求：

基于所选体系及认证机构

v应用标准进行内部评审，确定差距

Ø内部审核

Ø外部专家审核

v改进和完善经营管理：

可请外部专家参与

Ø制定改进计划

Ø实施改进计划

Ø检测进展

Ø满足标准要求

●申请和开展认证：

审核程序

v申请

v预评估（可有可无）

v利益方咨询

v主评估

v同行评审

v认证决定

v监督审核（年审）

●SW的评估过程

v标准化过程【程序规范】【不同的认证机构都有一套相应的程序】

v多学科团队（至少2人）

v独立，没有利益冲突

v审核过程透明化（但结果保密）

v要求实地考察

v利益方咨询

FSC认证评估的特点

●标准化过程【程序规范】【不同的认证机构都有一套相应的程序】

●多学科团队（至少2人）

●独立，无利益冲突

●审核过程透明化（但结果保密）

●要求实地考察

●利益方咨询

FSC认证的过程和阶段

●准备阶段

v申请【填写各种材料和表格】

v界定评估范围（认证何种林地：

所有权、规模、经营类型和区域问题等）

v提供经营作业的背景资料以拟定评估计划和预算

v评估计划

Ø评估设计

Ø团队组成

Ø期限

Ø时间表

Ø筹备的特别说明

v预算——认证费用

Ø预评估（可选）【特别有利于差距的查找和改进】

Ø主评估

Ø审计

Ø年审费用

v经营单位人员介绍和准备

Ø认证介绍

Ø评估过程及标准

v收集资料

Ø管理计划和年度作业计划

Ø公司政策

Ø地图

Ø作业手册（技术、安全等）

Ø权益相关方名单

Ø其他

●评审阶段

v预评估或分析差距（可选）

Ø对经营作业进行初步的专业评估，以确定是否达到标准，是否满足认证要求

Ø较小的审核组（1-2个审核员）

Ø不公开通知

Ø经营作业的低成本审核

Ø主要分析目前经营绩效与认证时间的差距

Ø并不指明要如何克服差距

v利益方咨询

Ø对森林经营感兴趣或者受到森林经营影响的个人或单位

Ø在主评估钱30天想公众发出通知并开始咨询

v实地评估

Ø首次会议

Ø文件审阅

Ø现场考察

Ø与员工和利益方会谈

Ø末次会议

v审核小组

Ø评估成员必须包括社会、经济、环境三个方面的专家

Ø在专业领域有学术培训和专业的实践经验

Ø注重审核技巧

v起草评估报告，报告应包括：

Ø所有标准的分析和得分

Ø不符合的部分要求提出主要不符合项或次要不符合项

Ø（通过审核后）向公众提供认证概况

v复审阶段

Ø受审核经营单位审核报告初稿【确认过程】

-检查错误和疏忽

-有机会澄清不当的评估

Ø独立专家同行评审

-保密

-对评估的严谨性和报告的完整性进行专业复核

Ø认证机构SW做出认证决定

●证书签发和维持阶段

v签订合同

Ø合约有效期5年

Ø就认证的不符合项、审核、标签使用等内容达成协议

v颁发证书

Ø官方证书号

ØFSC公告

Ø列入认证企业名录及相关网站（CEPC、FSC、SW）

ØFSC和SW的表亲的使用

v年度审核

Ø强制性年度审核

Ø确保不符合项在规定时间内完成整改

Ø五年之后重新评估

七、林产品贸易与森林认证&森林认证的发展趋势

●世界林产品贸易的发展

v随着世界范围内林产品生产与贸易蓬勃的发展，贸易保护和贸易争端日渐增多

v随着人们环境保护意识的增强，与保护森林有关的一些国际行动越来越影响到林产品贸易、森林认证、碳汇贸易、进出口检验检疫等

●关于非法木材

v一些主要木材出口国，由于法律制度不完善，界定木材采伐是否非法比较困难（如印尼、巴西）

v木材的采伐和进出口贸易是否合法，国际上只有一部分法律具有约束力，那就是《濒危野生动植物种国际贸易公约》（CITES，1973年）。

如果进口的木材不在CITES保护范围之内，在进口环节就很难鉴别进口的木材是否合法。

然而大多数的濒危树种仍未被列入该名录。

●国际社会打击非法采伐与相关贸易的措施

v1998年5月《八国集团森林行动计划》

v世界银行的“森林执法与施政”（FLEG）

v欧盟2002年2月制订“森林执法、施政与贸易行动计划”（FLEGT）

v生产国与消费国的协议：

Ø2002年4月《英国-印度尼西亚谅解备忘录》

Ø此后，印尼与挪威、中国、日本和韩国签订了类似协议

Ø2005年9月《中欧峰会联合宣言》同意“共同合作打击亚洲地区的非法采伐问题”

Ø2005年11月《中俄联合公报》同意：

“进一步加强色您资源开发利用，加大对非法采伐木材和贸易的打击力度”

Ø2008年5月《中华人民共和国政府和美利坚合众国政府关于打击非法采伐和相关贸易的谅解备忘录》签署

●中国林产品世界贸易的特点

v中国今年来才迅速成为世界主要林产品贸易国，尤其是中国林产品贸易呈现进口林产品以木浆、原木、锯材等直接消耗森林的初级产品为主的特征，主要来自东南亚、俄罗斯、北美、非洲，而东南亚、俄罗斯非洲恰恰是森林破坏严重地区

v出口林产品以家