国际技术与服务贸易笔记.docx

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国际技术与服务贸易笔记

国际技术与服务贸易

第一章国际技术贸易导论

一.技术及其种类

1.含义：

指为制造某种产品、采用某种工艺过程或提供一项服务，为

设计、安装、开办、维修、管理某个工厂和某个工商企业火

提供其他协助所需要的系统知识。

2.特点：

⑴知识；⑵能应用于生产活动的系统知识；⑶无形资产；⑷

私有性；⑸具有商品的属性；⑹应用于生产活动；⑺不等同

于科学

3.种类：

⑴按公开程度：

公开技术、半公开技术、私密技术

⑵按来源：

科学技术、经验技术

⑶按是否拥有工业产权技术：

工业知识产权、非工业知识产

权（工业产权技术属于半公开技术，受法律保护）

⑷按在生产活动中所起的作用：

核心技术、一般技术

⑸按表现形式：

硬件技术、软件技术

⑹按效用：

产品技术、生产技术、管理技术

⑺按对社会发展价值：

创新技术、改良技术

⑻按发展阶段：

传统技术、尖端技术、高科技技术、未来技

术

二.国际技术贸易及其特点

1.含义：

国际技术贸易又称有偿的技术转让。

指拥有技术的一方通过

某种方式吧一项技术转让给另一方的活动。

2.特点：

⑴国际技术贸易的标的是无形的知识；⑵国际技术贸易一般

只限于技术使用权的转让；⑶国际技术贸易的当事人是合作

与竞争的关系；⑷国际技术贸易的价格确定复杂；⑸国际技

术贸易涉及的问题多、难度大、时间长

3．国际技术贸易的产生与发展P11

（二战后国际技术贸易迅速发展的原因：

）

1.科技成果的大量涌现，为技术贸易增脏提供了丰富的技术资源；

2.各国对技术的巨大需求，为国际技术贸易的发展提供了广阔的市场；

3.技术更新周期缩短，刺激各国扩大技术进出口贸易；

4.国际保护主义的增强，为技术贸易的开展提供了新的动机；

5.战后跨国公司的发展，为国际技术贸易的进行提供了重要载体。

四．国际技术贸易与其他业务的关系

1.与一般商品贸易的关系：

⑴区别：

国际技术贸易一般商品

①交易标的的性质：

所有权不转移所有权转移

②交易双方当事人：

同行非同行

③交货过程不同：

传授技术知识、售后复杂实交

④涉及的问题及法律：

国内外买卖法、合同法

⑤政府干预方向：

限制出口，鼓励进口限制进口，鼓励出口

⑵联系：

①技术贸易使进出口商品结构趋于高级化

②技术贸易促进商品贸易发展

③技术贸易促进国际贸易方式多样化

④商品贸易买卖中也包含技术贸易

2.国际技术贸易与FDI的关系：

⑴国际技术转让也是一种投资

⑵技术贸易与FDI的方向有一致性

3.技术贸易与知识产权的关系：

⑴相互促进；

⑶知识产权对象不一定会是国际技术贸易对象

五．技术在经济增长中的作用

1.技术进步是生产力发展的直接推动力；

2.技术进步回引起产业结构调整，高级化；

3.技术进步可促进经济增长；

4.技术进步改变经济模式：

粗放型——集约型；

5.技术进步促进生活质量。

六．国际技术贸易政策

1.含义：

一国政府或有关部门对国际见技术转移活动所做的宏观的原

则性规定，反映一国在一定时期内对国际技术贸易的鼓励、

限制、限制的政策内容，并对此作出一系列技术进出口法令、

条例的规定。

2.内容：

⑴确定国际技术贸易在国家经济社会发肿中的地位作用；

⑵确定与本国国情相符的国际技术贸易政策；

⑶确定具体国际技术贸易政策措施。

3.特点：

历史性、变化性、客观性

4.作用：

⑴保护知识产权，延长技术生命周期，刺激创新研发；⑵调

整本国技术结构；⑶缩小技术差距，培养技术人才；⑷促进

一国发展战略

5.限制性政策：

⑴

⑵发达国家管制权：

发展中国家：

鼓励性政策、限制性政策

发达国家的国际技术贸易政策：

禁运限制

发展中国家的国际技术贸易政策：

审批引进

第二章国际技术贸易相关理论

一．技术进步与经济增长

1.亚当斯密

2.索罗（技术进步与经济增长模型化，外生变量）

3.阿罗、罗默（内生变量）

二．技术与国际贸易

1.技术差距理论P27

2.产品生命周期模型P29弗农

三．发展中国家技术选择理论

1.中间技术理论P32舒马赫

2.适用技术理论P33雷迪充分利用资源优势

四．技术与国际投资理论

技术优势：

所有权优势

邓宁：

国际生产折衷理论：

内部化优势

区位化优势

第三章国际技术贸易的标的

第一节专利

一．专利的定义及含义

1.定义：

专利通常指专利权，指政府主管当局根据发明人的申请，经

审核认定其发明符合法律规定的条件，而在一定期限内授予

发明人的一种法定权益，即在法律规定的有效期内，专利所

有人对其发明依法享有的制造、适用和销售的权利。

二．专利的种类：

1.发明专利2.实用新型专利3.外观设计专利

三．专利权的特征：

1.专有性2.地域性3.时间性4.实施性

四．专利权授予的实质条件：

1.新颖性2.创造性3.实用性

五．不予专利保护的领域

1.科学发现，如不具有应用于工业的纯科学原理和理论；2.智力活动的规则与方法；3.疾病的诊断与治疗方法；4.化学物质；5.食品与药品；6.动植物品种；7.其他

六．专利实施的强制许可

1.具备实施条件的单位以合理条件请求发明人授予认可，但未在合理

时间内得到许可以实施强制许可。

2.国家处于非常时期，为了公众利益安全可实施强制许可。

3.现在发明专利实施有赖于前一个专利的实施，可实施强制许可。

4.自申请日起满4年，批准日起满3年未实施专利，又未提出正当理

由时，可实施强制许可

补充：

新颖性

1.判断新颖性的标准：

⑴时间标准

⑵空间标准：

①世界新颖性（未在世界范围内公知公用）：

英法德

②国内新颖性（未在国内公知公用）：

澳、新

③混合新颖性（未在世界公知国内公用）：

中美日印加

2.判断新颖性的具体方法：

⑴与已有的最相近的专利进行比较

⑵组合发明、选择发明、应用发明都有新颖性

8．专利制度的作用：

保护知识产权、激励发明

第二节专利申请

1．专利申请

1.书面申请；

2.生物材料样品申请要书面申请和在保藏单位有保藏实体。

2．专利申请文件、提交、注意事项

1.发明专利和实用新型的申请文件：

⑴请求书；⑵说明书的摘要；⑶

权利要求书；⑷说明书；⑸说明书附图；⑹其他文件

2.外观设计专利申请文件：

⑴外观设计专利申请书；⑵图片

3.提交部门：

国家知识产权局

4.注意事项：

⑴文件格式；⑵一表一项；⑶留存底稿；⑷不接受样品、

样本、模型

3．专利申请内容的单一性要求与例外

1.单一性：

一项专利申请用于一件专利发明

2.例外：

当两项以上发明或实用新型属于一项总的技术发明

4．专利申请日的确定与申请原则

1.日期：

邮戳日、递交日

2申请原则：

先申请原则

5．优先权及效力

1.优先权：

申请人就其发明创造第一次提出专利申请后，在专利法规

定期限内，又就同一主题的发明创造提出专利申请，其后

一次提出的专利申请以第一次提出的专利申请日期为申请

日期，申请人享有的这种权利称为优先权。

优先权期限：

⑴发明专利和实用新型在12月内可再次申请；

⑵外观设计在6个月内可再次申请

2.效力：

⑴使他人在优先权期限内就相同主题提出的专利申请不具专

利性；⑵在优先权日后，与第一次申请主题相同的发明，实

用新型、外观设计的公开发表，公开使用，无论申请人自己

还是第三人所为都不损害后来提出并享有优先权的专利申请

的新颖性和创造性，并且也不会给第三人带来任何权利。

第三节专利的审查

1．专利审查制度/机构

1.审查制度种类：

⑴即时审查制；⑵早期公开延迟审查制

2.审查机构：

国家知识产权局

2．专利审批程序

1.发明专利的审批程序：

⑴专利申请受理；⑵初审；⑶发明专利申请

公布；⑷实施审查；⑸授权

2.实用新型、外观设计的审批程序：

⑴受理；⑵初审：

⑶授权

3．专利保护条约：

《巴黎公约》《PCT》《专利合作条约》《TRIPS》

4．专利保护四大原则

1.国民待遇原则；2.优先权原则；3.专利权独立原则；4.强制许可原则

第四节商标

1．商标的定义、作用

1.定义：

指生产者或经营者用以表明自己所生产或经营的商品与其他

人生产或经营的同类商品有所区别的标记。

可有文字、数字、

字母、图形、颜色等组成，也可几种形式结合在一起。

2.作用：

⑴是消费者识别商品的标志；⑵是商品质量和服务质量的保

证；⑶是宣传商品和促进销售的重要手段

2．商标的种类

1.按构成要素：

⑴传统：

文字商标、图形商标、三维标志商标

⑵新型：

组合商标、全息商标、音响商标、气味商标

2.按使用者：

制造商标、销售商标

3.按使用对象：

服务商标、商品商标

3．商标与厂商名称的区别

1.功能：

⑴商标：

识别商品、服务；⑵厂商名称：

识别企业

2.数量：

一个厂商只有一个厂商名称，但可有多个商标

3.时间：

⑴商标：

有时间限制（通常为10年）；⑵厂商：

无时间限制

4.权力范围：

⑴商标：

全国有效；⑵厂商名称：

某一地区有效

5.转让：

⑴商标可单独转让；⑵厂家名称与企业一起转让

6.法律：

⑴商标：

《商标法》《反不正当竞争法》；⑵工商部门管理

四．商标与商品名称的区别

1.商标与商品名称可一起使用

2.商标可独立使用

3.商标是独立后

4.商标和商品名称在一定条件下可相互转让

5．商标与外观设计的区别

1.性质：

⑴只附着商品包装上；⑵商品存在形式

2.作用：

⑴区别/识别；⑵满足消费者的审美需求，吸引消费者

3.法律：

⑴《商标法》；⑵《专利法》

6．商标与地域名的区别

1.目的：

⑴识别商品；⑵区别网址

2.独占程度：

⑴不同商品可用同一商标；⑵独一无二

第五节商标法&商标权

1．商标法的概念、内容

1.概念：

调整因商标的注册、使用、管理和保护而产生的各种社会关

系的法律的总和。

2.内容：

⑴商标权的主体；⑵商标权的客体；⑶商标权的内容；⑷商

标的注册条件；⑸商标的注册申请、审查、核准程序；⑹商

标的续展、转让、使用许可、争议裁定；⑺商标的使用管理；

⑻注册商标使用权的驳回；⑼商标代理；⑽涉外商标注册；

⑾费用

2．我国现行商标法的基本原则

1.注册原则；2.自愿注册原则（必须注册的是烟草）3.申请在先原则

3．商标权的定义、内容

1.定义：

商标的使用者向主管部门申请，经主管部门核准所授予的商

标专用权，受各国商标法的保护。

2.内容：

⑴使用权；⑵禁止权；⑶转让权；⑷许可使用权

4．商标权的特点：

1.独占性；2.地域性；3.时间性

5．商标权的主体、客体

1.主体：

商标权人

2.客体：

称为注册商标/商标

补充：

成为注册商标的条件：

⑴具备法定的构成要素；⑵具备识别；

⑶不许用于商品；⑷非禁用标志；⑸与其他人已注册的商标不同

6．商标权的取得、续展

1.取得方式：

⑴原始取得；⑵继受取得

2.续展：

商标权期满前/后6个月内申请续展，续展期10年

7．商标权的确立原则

1.先使用原则；2.先注册原则；3.无意义原则

八．商标权的失效和终止

1.失效的情形：

⑴不使用注册商标；⑵擅自改变注册商标或注册人名

称；⑶产品质量低劣；⑷因利害关系异议

2.终止的情形：

⑴注册商标期满未续展；⑵商标注册人申请注销；⑶

商标权无人继承

第六节专有技术

一．概念：

指那些未经公开、未申请专利，可以传授和转让的、从事

生产或经营管理所必须的技术知识、技能和经验。

2．表现形式

1.有形的：

图纸、配方、公式、操作指南、技术记录、实验报告、关

键设备或样品

2.无形的：

操作演示、口头表述、经验、知识、技巧

3．特征：

1.保密性；2.经济性；3.可传授性；4.历史性

4．专有技术的存在原因和作用

1.原因：

⑴专有技术中管理技术、经验、商务技术无法申请专利；⑵

不予专利保护的领域；⑶专有技术所有人不愿意申请专利；

⑷不满足申请专利的条件（新颖性、创造性、实用性）

2.作用：

广泛用于生产领域

3.

5．专有技术与专利的联系和区别

1.区别：

专有技术专利

存在条件自我保护、契约保护法律保护

实效性没有时间限制发明专利20年；

实用新型、外观设计10年

地域性没有地域限制有地域限制

保密性内容保密内容公开

表现形式书面、口头、其他方式书面形式

法律地位法律性质不确定工业产权

技术要求实用性新颖性、创造性、实用性

范围不同用于工业、商业、管理用于工业

2.联系：

⑴实用性（经济效益）；⑵国际技术贸易标的；⑶是人类创

造性活动的成果，都有知识性；⑷专有技术和专利共处于同

一项技术当中，互相依存于技术转让那个交易中。

六.专有技术的保护

1.存在问题：

⑴各国缺乏专门法律来保护；⑵世界缺乏系统的法律来

保护

2.必要性：

⑴经济价值、市场秩序；⑵有利于鼓励技术创新；⑶补充

专利保护的不足（范围上、时限上、公开意愿）

3.保护途径：

⑴通过合同法加以保护；⑵通过民事中侵权行为规则加

以保护；⑶通过发布不正当竞争法加以保护；⑷通过刑

法加以保护。

4.发展趋势：

⑴各国制定保护专有技术的法律；⑵世界制定系统法律

保护专有技术。

第七节计算机软件及其他

1．计算机软件的含义：

指计算机程序及有关文档。

2．计算机软件的分类

1.按应用分：

系统关键、应用软件

2.按法律形式分：

商业软件、共享软件、付费软件

3．计算机软件的特点：

无形性、地域性、专有性、时间性、极易复

制性

4．计算机软件的保护：

法律保护、版权法、知识产权

1.获得保护条件：

原创性、可知性、可复制性

2.保护方法：

⑴修订版权法，加入版权法保护条款（日本、新加坡）

⑵颁布单行法律条款（中国、韩国、巴西）

⑶通过判定确定（瑞典、瑞士、阿根廷、荷兰、智利）

3.

通过专利法保护的利弊：

利：

获益大，受保护时间适当

弊：

申请难度大，费用高，难达到新颖性

4.通过版权保护的利弊：

利：

适应软件发展速度，版权制度完善

弊：

5．计算机软件贸易的内容、性质

1.内容：

⑴软件使用权的提供；⑵提供软件技术服务

2.性质：

⑴版权贸易性质；⑵技术贸易性质

6．软件贸易的特征

1.程序复制软件和程序中包含商业秘密的贸易

2.通过签订合同来执行（软件复制性和软件技术性）

3.具有一次产出、多次交易、多方使用特征

七．软件贸易的形式

1.软件版权转让：

经济权、著作财产权转让

2.软件版权使用许可：

使用权转让

3.软件承包开放

4.计算机交钥匙合同

第八节版权与著作权

1．版权的定义：

又称著作权，指文学、艺术、科学作品的作者以版

权法及相关法律所享有的权利。

2．版权的特点：

1.版权在申请是才能确立，无筛选或接受程序

2.版权期限：

创作者有生之年及其死后50年

3.版权争端要在法律解决

4.版权包含的某个创意的独特表达方式而非创意本身

3．版权的范畴

1.狭义版权：

⑴著作人身权：

发表权、署名权、作品修改版、保护作品完整版

⑵著作财产权：

著作权人依著作权法及相关法律通过各种合法形式

利用其作品所享受其带来的经济权益。

三大类权益：

复制权、演绎权、传播权

8小类权益：

翻译权、直至全、公演权、广播权、朗诵权、改编

权、路职权、制版权

2.广义版权：

⑴著作人身权；⑵著作财产权；⑶著作领接权：

作品传

播者对其作品传播的形式赋予其享有的权利。

4．版权的主体和客体

1.主体：

（法人、国家）著作权人：

因创造享有的权利，可以使法人、

自然人

原始主体：

享有版权的人身权、财产权

继受主体：

享有版权的财产权

2.客体：

作品（思想情感表现，有形形式表示出来，有创造性）

5．狭义著作权与著作邻接权的区别

狭义著作权著作邻接权

1.主体：

智力作品的创作者出版者、音像创作者、表演者、

（以自然人为主）广播电视制作者（以法人为主）

2.保护对象：

文学、艺术、科学作品经过传播者加工的作品

3.内容：

发表权、署名权、作品修改出版者出版书刊权利、音响制作者制作

权、作品完整权、复制权、音响权利、表演者进行表演的权利、广

演绎权、传播权播电视制作者组织广播电视节目权利

6．版权保护的期限：

一般是50年（著作者有生之年及死后50年）

第四章国际技术贸易的方式

第一节许可贸易

1．定义：

指交易双方通过签订许可协议来实现技术转让的方式。

具

体来讲，许可贸易是指技术许可方（供方）允许被许可方

（受方）取得其拥有的专利、商标或专有技术的使用权以

及制造、销售该技术项下产品的权利，并由被许可方支付

一定数额的报酬。

2．特点

1.许可贸易中所转让的技术通常比普通商品耗费大量资金、人力、物

力和时间；

2.许可贸易涉及的法律比较广；

3.技术贸易不仅仅是交易标的的买卖，还包括技术的传授、吸收和实

践并转化为生产力的整个过程；

4.许可贸易比一般的有形商品贸易复杂。

3．类型

1.按许可方授予被许可方权力范围：

⑴独占许可；⑵排他许可；⑶普

通许可；⑷可转让许可/分许可；

⑸交叉许可

2.按贸易构成划分：

⑴专利许可；⑵商标许可；⑶专有技术许可；⑷

一揽子合同（专利、商标、专有技术）

不同许可形式权利特征的比较：

许可总类独占许可排他许可普通许可可转让许可交叉许可

许可方是否保留使用权否是是是是

被许可方是否保留使用权是是是是是

第三人是否保留使用权否否是是否

4．许可贸易合同概念：

是双方当事人为共同实现专利权、商标权和

专有技术的使用权转让的特定目标而规定双方和义务的法律性文件。

5．许可贸易合同基本条款：

1.前言/序文；

2.主体：

定义条款、技术内容和范围、技术修改和改进发展条款、技

术价格与支付、保证与索赔、考核验收、保密条款、税收款、

争端解决条款、适用法律条款、合同有效期与终止条款

3.尾部：

合同生效与签字条款

4.合同附件

6．许可合同的特殊条款

1.专利许可合同的特殊条款

2.商标许可合同的特殊条款

3.专有技术许可合同的特殊条款

第二节技术服务与技术咨询

1．技术服务、技术咨询的定义

1.技术服务：

指受托方应委托方的要求针对某一特定技术课题，应用

所掌握的专业技术、技能、经验、信息、情况等向委托

方提供知识服务。

2.技术咨询：

受托方应委托方要求，针对解决重大技术课题和特定的

技术项目，应用掌握的理论知识、实践知识、信息，通

过调查研究，运用科学方法和先进手段进行分析、评价、

预测，为委托方提供建议或者几种可供选择的方案。

2．技术服务与技术咨询的异同

1.相同：

⑴针对解决技术课题问题；⑵所用的是普通知识；⑶都是完

全独立；⑷技术服务、技术咨询机构与委托方是买卖关系。

2.不同：

⑴范围；⑵责任；⑶成长形式；⑷时间

3．技术服务与技术咨询的主要方式

1.技术服务：

⑴培训；⑵设备的验试、测试、分析、验收；⑶涉及服

务；⑷代理雇主起草拟定技术文件或商业文件；⑸代理

雇主进行贸易判别、法律诉讼、财务审计等技术服务；

⑹计算机技术应用服务；⑺特定项目信息加工与检索。

2.技术咨询：

⑴提供技术资料；⑵项目或项目咨询；⑶可行性研究；

⑷技术评估；⑸企业管理咨询；⑹政策咨询

4．业务程序

1.选择合适议题；2.任务书；3.磋商文件；4.签订技术服务与合同

第三节国际合作生产

一．概念：

指不同国家的企业之间根据所签订的协议，在某项或几项产品的生产、销售上采取联合行动，即双方共同研究、共同生产，互相提供生产中所需的零部件，共同进行产品的销售并由双方共负盈亏的方式。

二．特点

1.合作生产所涉及的当事人是多方的；

2.合作生产各方当事人的权利、义务关系主要表现在交换技术、提供

劳务和生产成果上；

3.合作生产是双方生产或多方生产，分别核算。

3．基本形式

1.当事人双方分别生产不同的部件，由一方或双方装配成完善的成品

出售；

2.由技术较强的一方提供关键部分和图纸，在其指导下，由较弱的一

方生产次要部件，并组装成完整产品，在本国市场或国际市场销售；

3.由一方提供生产或设备，按各自的专业分工制造某种零部件、配套

件或生产某种产品。

在这种合作方式下，技术与设备按技术转让办

法和买卖关系处理。

四．领域：

航天、医药

补充：

国际合作生产与国际合作开发最大区别：

核算是否独立。

国际合作生产核算独立；国际合作开发核算不可独立。

第四节国际合作开发

1．概念：

指不同国家的两个以上的自然人、法人或其他组织，为完成一定的研发工作，如新技术、心产品、心工艺或者新材料及其系统的研发，有当事人各方共同投资、共同参与研发活动、共同承担研发风险并共同分享研发成果。

2．特点

1.共同投资是合作开发的一个重要特征；

2.合作开发的合作各方既可以约定共同进行全部的研发工作，也可以

按照合同规定进行分工研发；

3.由于合作开发方式是有当事人共同投资、共同参与研发工作，所以

合作各方必须积极协作，配合研发工作的顺利展开，最终实现合同

的预定目标。

3．成果归属与分享

1.技术成果归属：

因技术成果所产生的专利申请权、专利权、非专利

技术成果的使用权和转让权归谁说有。

2.技术成果分享：

技术成果和上述知识产权，由谁使用和转让，以及

由此产生的利益在当事人之间如何分配。

四．应用领域：

水利、石油、区域经济、技术领域

第五节国际工程承包

1．概念：

指通过国际劳务市场上的某一方式，比如投标或直接接受

委托等，按照一定的条件，承包某项工程建设的项目。

二.特点：

1.合同金额大2.周期长3.风险大

3．方式：

1.单独承包2.总承包3.联合承包

四．基本程序

1.广泛收集招标信息，对项目所在国进行各项考察；

2.准备好详细的报送预审资料；

3.深入研究招标文件，参加招标前会议；

4.正确确定报价水平

5.评价中标后签订承包合同

5．种类

1.按价格构成/价格确定方法：

总价合同、单价合同、成本加酬金合同；

2.按承包内容：

施工合同、设备的供应与安装合同、工程咨询合同、

工程服务合同、交要求合同、交产品合同；

3.按承包方式：

总包合同、分包合同、二包合同

第六节补偿贸易

1．概念：

指交易的一方向另一方提供机器设备和技术等，另一方用价值相等的产品或劳务来分期偿还引进设备、技术的价款及利息。

二．特征

1.信贷是进行补偿贸易必不可少的前提条件；

2.设备供应方必须同时承诺回购设备进口方的产品或劳务，这是补偿

贸易的必备条件。

三．类型：

返销、回购、综合补偿贸易、劳务补偿贸易、其他

第七节特许贸易

1．概念：

指由一家已经取得商业成功的企业（特许方），将其商标、

商号名称、专利、专有技术、服务标志和经营模式等授予

另一家企业（被特许方）使用。

2．特点

1.特许经营是授予人（生产厂家或批发商）和很多独立商号（如批发

或零售商）之间经销商品的一种契约。

2.特许经营是一种流通方式，特许经营权是由母公司授予个人或小公

司在某一特定范围及某一段时间内，按其规定方式经营销售的一种

特权。

3.在特许经营权的存续时期中，提供一个经营权利的保证，并时时提

供有关特许店在组织、培训、销售及管理方面的协助