内审检查表.docx
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内审检查表
余姚市丰源电子有限公司
2008年内审检验记录
内审检查表
编号：
FY/QP-09-02
受审核部门：
总经理NO：
1
序号
标准
条款
审核要求
审核记录
符合性
1
5．1
5．2
如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性？
始终将满足顾客需求和遵纪守法作为工作的中心
OK
2
有哪些措施使全体员工理解满足顾客和法律要求的重要性？
通过表单传递、定期会议的形式传达。
OK
3
最高管理者是否以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到满足？
时时教育员工，强调顾客要求，确保“以顾客为关注焦点”得以实现。
OK
4
采取什么措施活动评价质量管理体系的有效性？
通过日常工作的运作检查，定期的统计分析等方式来评价体系的有效性。
OK
5
5．3
质量方针是否与组织现在的发展的宗旨相适应？
公司在制订质量方针时充分考虑了企业的实际情况，与企业宗旨相适应。
OK
6
是否包括了对满足要求和持续改进的承诺？
质量方针分别对产品质量、顾客满意情况及持续改进等方面提出了承诺。
OK
7
是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？
现有质量方针在产品质量上及顾客满意情况上提出了要求，为制订目标提供了框架。
OK
8
是否采取哪些途径传达到组织的各相关部门？
通过培训，会议，文件传递等方法进行传递。
OK
9
质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？
质量方针一般结果管理评审进行一年一度的评审。
OK
10
5．4．1
质量目标是否制定并发布？
质量目标已制订并下发。
OK
11
质量目标是否分解和落实？
分解是否适宜并得到评审？
各部门已对质量目标进行分解，制订了部门的质量目标，分解的质量目标均进行了评价批准。
OK
12
质量目标是否量化并可测量？
所有的质量目标均已量化。
OK
13
质量目标是否与质量方针保持一致？
质量目标根据质量方针制订，能保持一致。
OK
14
质量目标是否满足产品要求所需的内容？
质量目标中对产品要求也提出了目标。
OK
15
质量目标的实现情况如何？
是否实现了持续改进？
到目前为止，质量目标基本达成。
OK
内审检查表
编号：
FY/QP-09-02
受审核部门：
总经理NO：
2
序号
标准
条款
审核要求
审核记录
符合性
16
5．4．2
经过了三个月的体系运作，有没有对体系作出在的改进？
目前的体系仍适用于公司实际运作，没有进行过改进。
OK
17
5．5
过程职能和岗位及其相互关系是否明确并有效？
通过3个月来的运作，岗位责职及相互关系清晰明确，并实施有效。
OK
18
部门之间的沟通和联络的途径是否清楚、接口是否明确？
部门沟通一般通过工作联系单、会议等方式沟通，符合企业实际。
OK
22
6．1
现有资源是否充分，近期有没有大的资源投入？
目前的资源符合企业体系运作的要求，没有大的资源投入。
OK
内审检查表
编号：
FY/QP-09-02
受审核部门：
管理者代表NO：
1
序号
标准
条款
审核要求
审核记录
符合性
1
4.1
4.2.2
5.4.1
现有体系建立是否符合标准要求？
质量手册规定是否符合4.2.2要求？
在体系运作过程中，如何确保体系的有效性，当发现体系不符时是否进行调整？
查有否改进？
体系初次建立的时候按标准4.1要求进行了充分策划，并形成了《质量手册》和《程序文件》，文件规定符合标准要求；体系运作是否有效一般通过日常的作业，质量目标的达来来测量，从近来体系运行来看，现有的体系尚能满足企业发展，故没作改进。
OK
2
5.4.1
为确保体系的有效运作，各部门是否建立了部门目标，这些目标的完成情况，管代是否进行了监控，现有实现情况如何？
年初公司各部门确定了新一年部门的质量目标，这些质量目标从现有情况看，其实上达成，数据如下：
成品批检验合格率达99%以上：
实际：
100%
顾客满意度分目标：
90分以上实际：
92.5%
管理者代表根据监控日期要求，定期进监控。
OK
3
8.2.3
对体系过程进行监视和测量有哪些方法？
这些方法应有情况如何？
现有的过程能力是否适宜并有效
过程的测方法有1.管理评审（尚未开展过）、2内审（现第一次）、3日常的工作检查，按文件要求能正常进行等等方法，通过运作上述方法表明，现有过程过程基本有效。
OK
4
8.4
现有数据统计分析有哪些，做得如何？
现有数据分析主要有以下几方面：
1．对顾客满意度调查进行统计分析；
2．对每月的质量记录进行统计分析，形成月度统计报表；
3．对一些生产情况进行统计等。
OK
5
8．5
在体系运行过程中，主要做了哪几方面改进，查具体资料。
1．在产品质量上：
内部没有发生重大的不合格情况，故没有改进措施提出；
2．在体系上：
至今没有作改进。
OK
内审检查表
编号：
FY/QP-09-02
受审核部门：
综合部NO：
1
序号
标准
条款
审核要求
审核记录
符合性
1
5．4．1
为确保公司质量目标的完成，部门是否设置了部门质量目标，完成情况如何？
综合部对培训的及时性制订了目标，目标要求100%，现实际完成100%。
OK
2
4．2．3
质量管理体系文件有哪？
是否制订了有文件的清单。
编制有《受控文件清单》，受控文件包括了内部的质量手册、程序文件、工艺技术文件等，也包括了外来的一些法律法规，产品标准等文件。
OK
3
文件发放前是否均进行了批准，查三份记录验证？
抽《岗位说明书》、《作业指导书》、《检验规范》均有相关人员进行批准，符合文件规定要求。
OK
4
文件发放范围是否确定，查《文件发放记录》验证？
抽上述三份文件，发放范围在《受控文件清单》中进行了规定，查《文件收、发登记表》相符。
OK
5
有没有文件修订情况，查修订记录
没有文件修订情况。
OK
6
有没有文件作废情况，查记录
没有文件作废情况
OK
7
文件标识如何进行，抽查现场文件核实
文件标识分文件编号（程序文件中对文件编号进行了规定）和文件受控标识，查现场的作业文件均与文件规定符合。
OK
8
公司共有哪些外来文件，这些外来文件在接收时是否进行了识别？
无顾客财产。
OK
9
4．2．4
是否有质量记录清单？
是否齐全？
有《质量记录清单》，质量记录清单中包括了现行有效的所有表单。
OK
10
质量记录是否确定了何存年限的要求
《质量记录清单》中规定了记录保存年限的要求。
OK
11
查记录归档情况
由于公司文档中心尚未成立，现暂时由各部门保存，保存的记录均进行了标识。
OK
12
质量记录填写是否规范，如何监控
抽检验记录跟生产记录，填写基本规范，综合部定期进行检查，确保填写规范。
OK
内审检查表
编号：
FY/QP-09-02
受审核部门：
综合部NO：
2
序号
标准
条款
审核要求
审核记录
符合性
13
4．2．4
有没有到期作废的记录？
作废记录销毁有没有批准？
尚没有到期作废的记录。
OK
14
6．2
是否对所有岗位的人员能力要求进行了规定？
编制有《岗位说明书》，确定了每个岗位的能力要求。
OK
15
公司现有哪些特殊岗位的人员，公司是否对这些人员进行了资格认定，并予以任命：
公司的特殊人员有：
内审员，已培训,尚未取得资格证书；
关键岗位人员：
检验员均进行了培训，并经确认后上岗。
OK
16
是否制订了年度培训计划？
实施情况如何，是如何开展有培训有效性测量的？
编制有《2008年度培训计划》，到目前为止共计划培训项目4项，实际完成4项，查相应培训记录，均进行了有效性评价。
OK
内审检查表
编号：
FY/QP-09-02
受审核部门：
生产部NO：
1
序号
标准
条款
审核要求
审核记录
符合性
1
6．3
是否建立有《设备清单》，现有的设备有哪些，能否满足要求？
编制有《设备清单》，现有生产设备能满足生产要求。
OK
2
是否建立有设备维护保养计划，实施情况如何？
编制有《设备保养计划》确定了日保、一级保养、二级保养的要求，抽编制为一号车、二号车、三号车设备的日常保养记录、一级保养记录、二级保养记录均能按计划进行。
OK
3
现场查看设备的运作及保养情况
现场查看设备完好。
OK
4
设备是否定期进行完好评审，并标识
设备一般结合二级保养进行完好评审，评审完好的设备均做上了完好设备的标识，查现场设备验证符合。
OK
5
设备发生问题时能否及时修理？
查相应记录
尚未有设备进行过修理。
OK
6
新设备购入，有否经过验收？
验证记录
目前尚没有新设备购入。
OK
7
才设备报废有没有批准？
报废设备如何处理？
查记录
目前尚没有报废设备。
OK
8
6．4
公司生产过程中对环境有哪些要求？
目前能否满足
公司产品目前对环境如要求，只要能做好定置定位，标识管理，做好产品不混淆即可。
现场查看工作环境，现场查看基本能满足要求。
OK
9
为确保现场工作环境，生产部如何控制？
生产部一般每季度组织进行大规模检查打分，日常由车间主任负责进行日常检查。
OK
10
7．5
查生产现场，作业文件是否齐全，与作业内容是否相符，操作工对作业文件是否熟悉
车间均放置有图纸或工艺卡片或绘有技术要求的施工单，均能正确表达加工要求。
OK
11
特殊过程有哪些，有没有进行确认，有没有编制作业指导书
现有特殊过程为点焊,编制了作业指导书,并对此过程进行了特殊过程确认。
OK
内审检查表
编号：
FY/QP-09-02
受审核部门：
生产部NO：
2
序号
标准
条款
审核要求
审核记录
符合性
12
7．5
现场查看产品标识
现场查看产品标识，封口工位旁边有10个产品，没有任何标识，操作工说：
这是剪脚剪的不好,需要返工的,但没有任何不合格的标识,也没有与合格品隔离摆放。
NO
13
现场查看状态标识
现场状态标识以标识卡形式为主，现场查看，均符合。
OK
14
产品搬运、贮存、包装、防护有哪些要求，实际操作是否能满足？
产品在搬运过程中要做到轻拿轻放，贮存时要防止产品受潮生锈、对未作表面处理的均按要求上油，现场查看，均能符合要求，由于产品防护不当造成的不合格品也没有发生过。
OK
15
对生产过程是否进行策划，能否确保生产能按计划执行，现有生产及时完成情况如何？
生产部接到订单后均进行生产周期策划，编制生产计划，车间进行具体车台按排，并通过看板的形式传达生产要求，现有生产完成率为98%左右。
OK
16
当生产过程没有按计划执行或发生偏差时，如何调整
通过加班或其它方式调整。
OK
内审检查表
编号：
FY/QP-09-02
受审核部门：
技质部NO：
1
序号
标准
条款
审核要求
审核记录
符合性
1
7．1
为确保产品的实现，进行了哪些策划？
策划结果形成了哪些文件？
这些文件是否被正确实施？
技质部对产品实现过程进行策划，策划结果形成了产品实现流程，并编制了作业指导书，确定了产品实现需经历的过程和每个过程的加工要求，这些文件均进行了受控下发，并能遵照实施，由车间主任进行日常工艺检查。
OK
2
7．6
公司现有多少监视和测量装置？
是否建立有《监视和测量装置台帐》，这些装置能否满足公司监视和测量的要求？
技质部编制有《监视和测量装置台帐》，包括各类卡尺、灵敏度测试计等，能满足产品监视和测量的要求。
OK
3
监视和测量装置是否均进行了检定或校准
监视和测量装置均进行了检定，现场查看均在有效检定期内。
OK
4
是否存在自制的监视和测量装置？
如有这些装置是否均进行了检定或校准，有事编制检定或校准的文件？
目前无自制监视和测量装置。
OK
5
每年是否对监视和测量装置检定进行计划？
编制有《2008年度监视和测量装置周检计划表》
OK
6
当监视和测量装置偏离校准状态时，是否对以放检查过的进行重新评估
尚未发生过。
OK
7
8．2．4
检验是否有依据？
编制有《检验规程》确定了产品的检验要求，所有检验工作按检验规程开展。
OK
8
是否对所有外协购件均进行了检验，检验是否按检验规程展开
查外协件的三份进货检查记录，均按检验规程要求进行了检验。
OK
9
过程检验有哪些，开展情况如何？
查记录
过程检验以巡检为主，一般每日巡检二次，查巡检记录，按要求正常开展检验。
OK
10
最终检验是否进行，检验要求是否符合产品标准要求，查具体检验记录
分别抽1、2、3月份的三份成品检验记录，检验要求均与产品标准相符，检验结果合格
OK
内审检查表
编号：
FY/QP-09-02
受审核部门：
技质部NO：
2
序号
标准
条款
审核要求
审核记录
符合性
11
8．3
7.5.3
有没有发生不合格的情况？
不合格品如何开展标识？
结合现场查看
到目前为止，没有发生过批量不合格的情况，在生产过程中分有少量的不合格产品，均在检验员的指导下进行了及时返工或报废，具体在巡检记录中进行了详细记录。
对于一些不能及时返工或处理的，均进行了不合格标识。
OK
2
不合格品是否进行重新检验
所有不合格进行返工或返修后，均由检验员按要求进行重新检验确认。
具体抽到9月25日巡检记录中发现有毛刺，处理结果进行了挑选并去毛刺处理。
OK
13
有没有在顾客处发生不合格？
如何进行处理的？
没有在顾客处发生过不合格。
OK
14
对重大不合格，有没有展开不合格评审，查记录
尚未发生过。
OK
15
7.5.2
现有特殊过程有哪些，是否进行了确认，当工艺等发生变化时，是否进行了再确认
点焊过程进行了确认,并编制了作业指导书.
OK
16
8.5
最近在产品上有没有重大的改进
目前没有在产品质量上做改进
OK
内审检查表
编号：
FY/QP-09-02
受审核部门：
销售部NO：
1
序号
标准
条款
审核要求
审核记录
符合性
1
7．2
公司现在对产品的要求主要有哪些？
是否形成文件？
对产品的技术质量要求按顾客提供的图纸加工；其它要求按顾客的订单进行。
OK
2
现在顾客对产品的要求提出的方式有哪几种，这些要求公司在接受前是否按要求了评审？
抽3分评审记录？
主要通过订单的形式提出，分别抽3份订单，均按要求开展了合同评审
OK
3
公司最近三个月共接受了多少订单？
这些订单是通过什么途径传达下去的？
共接受了2份订单，填写了《生产通知单》传递到生产部和成品仓库。
OK
4
订单完成情况是否进行了跟踪，每月对完成情况是否进行了统计，现在完成情况如何？
销售部文员对每一份订单均进行了跟踪，现订单完成率为100%
OK
5
与顾客沟通一般通过什么方式进行
一般以电话，QQ、E-mail的方式进行沟通，现有沟通基本能满足要求。
OK
6
当顾客要求发生变化时，是否进行评审，通过何种方式进行传递
目前尚未发生此类情况。
OK
7
公司提出合同更改时，是否得到顾客书面同意？
目前尚未发生此类情况。
OK
8
8．2．1
是否有顾客投诉，对这些顾客投诉是如何进行处理的，最终是否向顾客进行回复？
到目前为止没有接到顾客投诉。
OK
9
顾客退货一般如何处理，是否对退货进行统计，查记录
目前尚未发生此类情况。
OK
10
顾客满意度测量一般有几种方法，查这些方法的应用情况
定期进行沟通，了解顾客对公司产品、服务的满意情况，必要时进行走访，现均能展开。
OK
11
每年销售部是否对顾客满意度进行全面测量并进行统计分析
今年已对顾客满意度情况进行了测量，共回收了3份调查表，统计结果为92.5分，达到了制订的质量目标。
OK
内审检查表
编号：
FY/QP-09-02
受审核部门：
销售部NO：
2
序号
标准
条款
审核要求
审核记录
符合性
12
7．5．4
现有顾客财产有哪些
目前顾客财产主要有顾客图纸
OK
13
顾客财产在接收时是否均进行了识别，具体如何控制
这些图纸在接收时均由技质部进行了识别，原图由销售部按〈文件控制程序〉进行控制。
OK
OK
OK
OK
OK
OK
内审检查表
编号：
FY/QP-09-02
受审核部门：
销售部NO：
2
序号
标准
条款
审核要求
审核记录
符合性
1
7．4
公司是否制订了评价和选择供方的准则，是否适用并符合实际
编制有〈采购控制程序〉，明确规定了选择和评价供方的方法，适用于企业的实际需要。
OK
2
共有多少供方，是否均对供方进行了评价？
最终是否经总经理批准
共有5家合格供方，均进行了调查评价，并由总经理最终批准。
OK
3
是否对供方进行监控，有哪些方法？
开展情况如何
主要通过对采购产品的验证来控制供方
OK
4
是否明确采购要求？
如何传递采购信息？
采购信息是否充分？
采购时，均明确了采购要求，复杂的通过采购单传递采购要求，简单的通过电话传递采购信息。
OK
5
采购产品是否均进行了验证？
所有采购品均实施验证合格后入库。
OK
内审检查表
编号：
FY/QP-09-02
受审核部门：
仓库NO：
2
序号
标准
条款
审核要求
审核记录
符合性
1
5．5．1
是否了解本岗位的职责
能正确回答
OK
2
7．5．5
搬运、包装、贮存、保护过程中（包括仓库的设施和贮存环境）是否能确保产品质量不受影响
目前的搬运工具，包装、贮存环境能满足产品质量要求，没有发生由于上述不当引起的不合格。
OK
3
7．5．3
查看产品的标识和状态标识
现场查看符合要求，所有产品均合格证，符合产品标识的要求，仓库设有不合格区，其余均为合格区，现场也没有发现状态不清的产品。
OK
4
7．5
抽帐、卡、物相符情况
抽三种产品，帐与实物一致，卡基本相符。
OK
内审检查表
编号：
FY/QP-09-02
受审核部门：
车间NO：
1
序号
标准
条款
审核要求
审核记录
符合性
1
6．3
是否按要求对生产设备进行维护和保养，结合现场查看
能按要求进行日常保养，现场设备均完好；
OK
2
6．4
7．5
如何确保生产计划的顺利完成
根据生产部生产计划，对生产过程进行合理按排，以施工单的形式通知作业，发现异常及时组织加班。
OK
3
现场查看产品标识实施情况
以标识卡的形式均进行了标识。
OK
4
产品状态标识开展情况？
现场查看符合状态标识的要求。
OK
5
在生产过程中有哪些防护措施，具体实施情况如何
做到轻拿轻放，不叠放等。
OK
6
查看现场，是否能按要求进行合理摆放、标识
现场能按要求做到定置摆放，标识清晰，符合要求
OK
内审检查表
编号：
FY/QP-09-02
受审核部门：
内审\管理评审NO：
1
序号
标准
条款
审核要求
审核记录
符合性
1
8.2.2
内审何时开展?
审核范围是否包括了体系包括的所有部门?
审核要素是否包括了体系要求的所有要素?
内审在3月5日进行，内审涉及到的部门有：
总经理、管代、综合部、销售部、生产部、技质部、车间和仓库，内审覆盖了标准中除7.3以外的所有要素。
OK
2
检查审核过程中的记录?
查内审计划表、内审检查表、内审报告、不符合报告、内审报告均符合要求
OK
3
审核开具了几份不符合项?
纠正措施实施情况如何?
内审开具了一份不符合报告，均按要求在规定期限内完成。
OK
4
5.6
管理评审何时开展?
由哪些人员参与?
是否由总经理主持?
管理评审在08年3月15日开展，各部门负责人均参与了评审会议，会议由总经理主持召开。
OK
5
管理评审输入资料有哪些,是否充分?
输入资料有：
〈质量管理体系运行报告〉、〈产品质量分析报告〉、〈市场分析报告〉等，符合标准要求。
OK
6
管理评审输出了哪些?
现实施情况如何?
管理评审提出的是现有内部管理人员缺乏，针对此问题，公司提出了二个措施，现在实施过程中。
OK
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