湖北省下半年证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值试题.docx

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湖北省下半年证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值试题

湖北省2015年下半年证券从业资格考试：

证券投资基金的费用和资产估值试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。

A．30日B．40日C．20日D．10日

2.当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

A．0.1%B．0.25%C．0.5%D．0.75%

3.通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。

A．T+1B．T+2C．TD．T+3

4.技术指标乖离率的参数是（）。

A．天数B．收盘价C．开盘价D．MA

5.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为__。

A．20%B．25%C．28%D．38%

6.企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（）的原则作出。

A．诚信B．客观C．乐观D．审慎

7.股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。

A．债券证券B．证权证券C．物权证券D．要式证券

8.__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。

A．TB．T-1C．T+3D．T+1

9.2005年4月27日，__发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范。

A．财政部B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会

10.（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。

A．市场营销分析B．市场营销计划C．市场营销实施D．市场营销控制

11.下列不在区位分析范围内的是__A．区位内的自然和基础条件B．区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持C．区位内的地理位置D．区位内的比较优势和特色

12.下列各种融资方式中，__会导致公司的每股收益被稀释，从而可能引发股价下跌。

A．公司发行债券B．公司进行银行借贷C．公司发行新股D．公司进行未分配利润融资

13.采用__发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。

A．发起方式B．公募方式C．私募方式D．配售方式

14.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体

15.以下关于现金股利说法错误的是（）。

A．现金股利的发放是以现金分红方式B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

16.一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。

若折股倍数定为1．25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。

A．33600B．35600C．36300D．36500

17.决定债券票面利率时无须考虑__。

A．投资者的接受程度B．债券的信用级别C．利息的支付方式和计息方式D．股票市场的平均价格水平

18.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

A．证券交易所B．国务院证券监督管理机构主要负责人C．执法机构D．司法部门

19.公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。

A．1B．2C．3D．4

20.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。

A．1990年12月和1991年7月B．1991年7月和1990年12月C．1991年7月和1992年10月D．1992年10月和1991年7月

21.完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。

A．上升B．下降C．无关D．保持不变

22.目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为__。

A．上海人民币普通股票账户B．证券投资基金账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．投资者在证券经纪公司开设的基金账户

23.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。

而估值是定价的基础，通常的估值方法有两大类，即（）。

A．市盈率法和市净率法B．市净率法和相对估值法C．相对估值法和现金流量贴现法D．现金流量贴现法和重置成本法

24.根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。

A．固定资产比例B．经营状况和经营成果C．资产负债率D．资产利润率

25.以下关于现金股利说法错误的是（）。

A．现金股利的发放是以现金分红方式B．个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C．现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

26.基金管理公司以__为经营宗旨。

A．取信于市场、取信于社会B．利益公平、信息透明C．信誉可靠、责任到位D．利益公平、信誉可靠

27.如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。

A．无效市场B．弱势有效市场C．半强势有效市场D．强势有效市场

28.凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。

A．中国工商银行B．中国农业银行C．海通证券有限责任公司D．邮政储汇局

29.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。

A．4.85B．5.05C．5.85D．6.05

30.有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。

A．2500B．25000C．500D．5000

31.证券交易的特征主要表现为__。

A．流动性、收益性和风险性B．流动性、安全性和收益性C．收益性、安全性和风险性D．流动性、安全性和风险性

32.进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。

在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。

A．奇异型期权B．巨灾衍生产品C．天气衍生金融产品D．能源风险管理T具

33.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括__。

A．集合计划展期B．集合计划终止和清算C．违约责任与争议处理D．客户资产的管理方式和管理权限

34.在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为__。

A．信用风险B．市场风险C．系统风险D．基差风险

35.2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。

A．国际金融公司B．亚洲开发银行C．亚洲商业银行D．亚洲银行

36.内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

A．5～10B．5～15C．8～15D．8～10

37.2005年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

A．世界银行和亚洲开发银行B．国际金融公司和亚洲开发银行C．国际货币基金组织和世界银行D．亚洲开发银行和世界银行

38.某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。

A．5.26%B．9.47%C．5.71%D．5.49%

39.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份__以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

A．1%B．2%C．3%D．5%

40.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。

A．附权股B．合权股C．除权股D．复权股

41.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。

A．T日，投资者申购B．T+1日，对申购资金进行验资C．T+3日，公布中签率D．T+4日，公布摇号中签结果

42.上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。

（）A．30%；3000B．30%；5000C．50%；3000D．50%；5000

43.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。

A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门

44.收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其__。

A．固定的收益B．固定的融资成本C．费用支出D．投资净利润

45.买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。

A．到期交易净价大于首期交易净价B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C．到期交易净价等于首期交易净价D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价

46.《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金份额持有人

47.下列报告需要中国证监会核淮的有__。

A．基金合同B．上市公告书C．年度报告D．公开说明书

48.在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。

下列情形与此概念一致的是（）。

A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响B．投资者受目标公司大股东的控制C．投资者在业务上有合作关系D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份

49.证券投资基金运作中的制衡机制指的是__。

A．监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B．投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C．基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制D．基金管理人内部相互制约的制衡机制

50.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是__。

A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票