2021年企业员工合规管理培训PPT课件.pptx

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企业合规管理企业员工合规管理培训compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees宣讲人：

某某某时间：

20XX.XXADMINISTRATION目目录录CONTENTPART01第一部分合合规规管理基管理基础础知知识识compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees合规管理基础知识宪法-全国人大,基本法律-全国人大其他法律-全国人大及七常委会行政法规-国务院地方性法规-地方人大及其常委会部门规章-国务院各部。

中国人民银行地方政府规章省/自治区人民政府其他规范性文件-有权机关制定办法外外规规合规管理基础知识合规管理基本政策合规管理具体制度法律合规指引操作与合规手册符规措施合规绩效考核制度合规问责制度诚信举报制度合规教育和培训制度合规预警制度反洗钱管理制度合规报告制度内内规规合规制度体系合规管理基础知识是指使商业银行的经营活动与相关的法律、行政法规部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则行为守则和职业操守相一致，合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动总行、分行设立内控合规管理委员会和反洗钱领导工作小组合规、案件防控、操作风险管理以及反洗钱事务的统一管理分行内控合规管理委员会每季召开例会反洗钱领导工作小组每季度召开例会合规合规管理基础知识失败成功重要性吞并危机合规美国次贷危机印发金融风暴，贝尔斯登破产雷曼兄弟倒闭美林证券被吞并AIG被国有化因97年金融危机倒闭对一个企业而言有三点最重要完善的法人治理结构合规的经营理念严密的风险控制体系忠诚度减弱，或服务态度变差减少和我们做生意的意愿合规管理基础知识01020304更苛刻条件，质量变差，股价降低忠诚度减弱，或服务态度变差减少和我们做生意的意愿惩罚，限制业务开展更少投资，更高利息PART02第二部分合合规规管理工作管理工作实实践践compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees合规管理工作实践操作操作风险风险管理以及反洗管理以及反洗钱钱事事务务的的统统一管理一管理总行、分行设立内控合规管理委员会和反洗钱领导工作小组，负责全行内控、合规、案件防控、操作风险管理以及反洗钱事务的统一管理、组织、协调工作。

分行内控合规管理委员会每季召开例会反洗钱领导工作小组每季度召开例会也可根据需要随时召集合规管理工作实践31合规管理内控监测案件防控操作风险管理2非诉讼法律事务管理反洗钱报送和管理中介机构管理监管沟通4总行法律合规部职责，法律专项费用审批和管理合规管理工作实践内控内控组织组织者者对全行各条线的内控工作进行规划与组织监监督者督者监测等手段对业务经营的合法合规性进行监督信息提供者信息提供者提供监管动态，监管信息等咨咨询询者者提供法律合规咨询与审查服务，满足业务需要顾问顾问对没有明确法律规定的业务经营问题趋趋向性向性法律合规部门提出合法合规的趋向性判断合规管理工作实践常规报告专项报告报告期合规风险状况的变化情况、已经识别的违规事件和合规缺陷已经采取或者建议采取的纠正措施等等。

该报告应当采取双线报告制即按季度直接向总行法律合规部报告的同时，向所在分（支）行行长和主管行长报告各分（支）行合规管理部门应当立即通过电话或其他方式迅速向总行合规管理部门及本行主管领导报告PART03第三部分合合规规行行为为从我做起从我做起compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees合规行为从我做起010203员工（直接义务人）各前后台业务部门（直接义务人）管理层（最终义务人及合规文化建设的重要参与者）监测、量化合规风险向合规部门及时地反馈潜在的合规性风险报送合规预警信号协助合规部门评估合规风险并对已经存在的合规风险进行整改对所辖员工进行合规性培训和教育合规行为从我做起01020304银行员工合规风险职能部门合规管理银行的每一个部门、每一名员工在日常工作中都应当积极收集银行合规风险点并及时将合规风险点反馈到合规管理部门。

在收集合规风险点时，应该重点关注我行或其他银行曾经发生过的合规事故或案件业务条线和职能部门已经发现的合规风险隐患合规管理部门在合规风险识别、评估、监测、测试和咨询的日常工作中合规行为从我做起各部门均有责任及时发现并报告合规风险预警信号各分行的合规风险管理委员会负责合规风险预警工作委员会根据预警信号的影响范围和可能对我行造成的损害分别采取不同的应对措施。

预警信号相关部门应根据委员会的要求积极采取应对措施消除有关预警信号有效防范合规风险建立合规风险管理约束机制后合规行为从我做起该理论认为，如果有人打坏了一幢建筑物的窗户玻璃，而这扇窗户又得不到及时的维修，别人就可能受到某些示范性的纵容去打烂更多的窗户。

即建立合规风险管理约束机制后，如果有人违反这种约束机制，必须要受到严厉的惩罚，这就像用手触碰滚烫的火炉，会烫得立即将手缩回一样。

做好合规管理关键在于执行企业合规管理企业员工合规管理培训compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees演示完毕感谢您的观看ADMINISTRATION