《商用车生产企业及产品准入管理规则》.docx
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《商用车生产企业及产品准入管理规则》
商用车生产企业及产品
准入管理规则
第一章总则
第一条为规范商用车生产企业及产品的准入管理，维护商用车产品市场竞争秩序，推动汽车产业结构调整和优化升级，促进企业技术进步，根据《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》和《汽车产业发展政策》的有关规定，制定本规则。
第二条在中华人民共和国境内从事境内使用的商用车产品生产的企业（以下简称商用车生产企业）及其生产的商用车产品，适用本规则。
本规则所称商用车产品，是指整车（包括底盘）为自制的、国家标准GB/T3730.1-2001《汽车和挂车类型的术语和定义》中第2.1.2.1款（客车）、第2.1.2.2款（半挂牵引车）、第2.1.2.3款（货车）所定义的车辆。
本规则还适用于在采购的完整车辆或二类、三类底盘基础上制造完成的、国家标准GB/T3730.1-2001《汽车和挂车类型的术语和定义》中第2.1.2.1款（客车）所定义的车辆。
第三条工业和信息化部负责实施商用车生产企业及商用车产品许可。
第二章许可条件及管理
第四条工业和信息化部按照商用车产品类别，对商用车生产企业准入许可实施分类管理。
商用车生产企业应当按照许可组织相应产品的生产、销售。
商用车按照产品类别分为货车类、客车类产品，其中货车类产品包括轻型货车、中重型货车，客车类产品包括轻型客车（含改装类）、大中型客车（含改装类），具体见附件1《商用车类别划分表》。
第五条新建商用车生产企业和《车辆生产企业及产品公告》内企业拟跨产品类别生产商用车的，应当按照《汽车产业发展政策》和国家有关投资管理规定先行办理项目批准手续。
第六条商用车生产企业许可条件：
（一）符合国家法律、法规和产业政策规定。
（二）具备一定的规模和必要的生产能力和条件。
（三）具备必备的产品设计开发能力。
（四）所生产的产品符合国家有关技术要求。
（五）具备产品生产一致性保证能力。
（六）具有产品销售和售后服务能力。
申请商用车生产企业许可的，应当符合《商用车生产企业许可条件及审查要求》（见附件2，以下简称《许可条件》）中规定的具体许可条件。
具备一定条件的大型汽车企业集团，在企业集团统一规划、统一管理、承担相应监管责任的前提下，其下属企业（下属子公司及分公司）的许可条件可以适当简化，具体见附件3《汽车企业集团下属企业的许可条件及审查要求》。
第七条商用车产品许可条件：
（一）商用车产品符合安全、环保、节能、防盗等有关标准、规定。
（二）商用车产品经工业和信息化部指定的检测机构（以下简称检测机构）检测合格。
（三）商用车产品未侵犯他人知识产权。
第八条申请商用车生产企业许可的，应当提交以下材料：
（一）《商用车生产企业许可申请书》（见附件4）一式2份。
（二）企业法人营业执照复印件（或者办理过程中的证明文件），中外合资企业还应当提交中外股东持股比例证明。
（三）质量手册（全文）及程序文件（目录），质量体系认证证书复印件或近期质量体系认证计划。
（四）关于商用车生产企业具备商用车产品设计、生产、营销、售后服务能力、零部件供应体系，以及生产一致性保证能力等的说明。
（五）关于企业设立符合《汽车产业发展政策》的说明，和根据国家有关投资管理规定办理的项目核准或备案文件。
（六）检测机构出具的商用车产品检测报告。
第九条申请商用车产品许可的，应当提交以下材料：
（一）商用车生产企业基本情况说明，包括企业名称、股东、法定代表人、注册商标、注册地址和生产地址等。
（二）商用车产品情况简介。
（三）《车辆生产企业及产品公告》参数。
（四）《车辆主要技术参数及主要配置备案表》。
（五）《车辆产品强制性检测项目方案表》。
（六）检测机构出具的商用车产品检测报告。
（七）关于商用车产品的其他证明文件。
商用车生产企业应当通过工业和信息化部指定的信息系统提交商用车产品许可申请材料。
第十条改装类客车生产企业拟申请生产客车底盘许可的，应当符合《改装类客车生产企业申请生产客车底盘许可的条件》（见附件5）和《许可条件》的相关要求。
第十一条在本规则发布前已获得准入许可的商用车生产企业，当企业基本情况或能力条件发生变化（包括企业重组、变更企业名称、变更股权或股东、变更法人代表、变更注册地址或生产地址、增加产品品种或生产地址等），向工业和信息化部申请变更的，应当提交以下部分或全部申请材料：
（一）企业相关条件变化情况、拟开展兼并重组的申请。
（二）公司章程和兼并重组协议、合资协议。
（三）职工代表大会、董事会或股东大会决议。
（四）企业变化涉及项目建设时的申请及相关部门的核准、备案文件，企业变化符合《汽车产业发展政策》的说明。
（五）企业隶属的资产管理部门出具的相关批复文件。
（六）企业变化前后的营业执照复印件。
（七）企业对照《许可条件》进行自我评估的报告。
（八）列入《车辆生产企业及产品公告》的产品清单及产品变更方案。
（九）其他需要说明的相关情况及佐证材料。
工业和信息化部应当按照《许可条件》规定的具体许可条件对申请企业进行考核；达不到《许可条件》规定的具体许可条件的，将暂停其新产品申报或暂停准入许可。
第十二条商用车生产企业应当持续满足准入许可条件和生产一致性监督管理办法的要求，正常开展生产、销售等经营活动。
工业和信息化部对商用车生产企业实行动态监督管理。
第三章附则
第十三条本规则由工业和信息化部负责解释。
第十四条本规则自2011年1月1日起实施。
附件：
1.商用车类别划分表
2.商用车生产企业许可条件及审查要求
3.汽车企业集团下属企业的许可条件及审查要求
4.商用车生产企业许可申请书
5.改装类客车生产企业申请生产客车底盘许可的条件
6.商用车企业的生产能力、设备要求
附件1：
商用车类别划分表
产品类别
品种
说明
货车
轻型货车
主要为载运货物而设计和装备的商用车辆，包括可以牵引挂车的车辆，车辆的最大设计总质量不大于7500kg。
中重型货车
主要为载运货物而设计和装备的商用车辆，包括可以牵引挂车的车辆，车辆的最大设计总质量大于7500kg。
客车
轻型客车
指用于载运乘客及其随身行李的商用车辆，包括驾驶员座位在内座位数超过9座，且车长不大于6米；车身结构为覆盖件与加强梁共同承载的各类客车。
大中型客车
指用于载运乘客及其随身行李的商用车辆，车长大于6米，车身结构为具有车身骨架、包覆车身蒙皮的各类客车。
附件2：
商用车生产企业许可条件及审查要求
序号
准入条件
一
国家相关政策的符合性
1*
遵守国家法律、法规及有关规章，符合国家产业发展政策和国家宏观调控政策的规定。
2*
企业设立应符合职业健康、安全、环保、消防方面的法律、法规要求。
3*
新建商用车生产企业的投资项目总额不低于20亿元人民币，其中自有资金不低于8亿元人民币，生产设施设备投资不低于8亿元人民币。
要建立产品研究开发机构，且投资不低于5亿元人民币，相关仪器设备投资不低于1亿元人民币。
新建重型载货车生产企业投资项目应包括为整车配套的发动机生产。
跨产品类别生产商用车整车产品的投资项目，项目投资总额（含利用原有固定资产和无形资产等）不得低于15亿元人民币，企业资产负债率在50%之内，银行信用等级AAA。
二
产品的生产能力和条件
4*
应有必要的生产厂房、存储场地及适宜、整洁的生产环境。
应具有生产设备、主要检验仪器设备和其他生产设施的所有权。
应具有生产场所用地的长期使用权（按照国家生产用土地使用权的规定）；租赁场地组织生产的企业，应具有至少十年以上的租赁期限。
具备四大工艺，生产组织布局合理，有适应产品生产的物流系统，区域标识明显。
5
生产纲领：
重型载货车不少于1万辆，中型货车不少于5万辆，轻型货车不少于10万辆；大中型客车不少于5000辆，轻型客车不少于5万辆。
企业的商用车产品年生产量应与获许可时的规定相适应。
6*
应具备保证产品质量和生产能力所必需的生产设备以及专用的工装、模具。
轻型货车、中重型货车生产企业应具有整车、驾驶室、车架（底盘）、车箱/车厢的制造能力，并具备发动机、变速器、车桥等三大总成之二的制造能力。
轻型客车、大中型客车企业应具有整车、车身的制造能力，其中制造类客车企业还应具有车架（底盘）的制造能力。
各类企业生产能力及设施的要求，见附件6《商用车企业的生产能力及要求》。
7*
发动机的生产能力至少应有缸体、缸盖的精加工生产线，机械化的发动机总成装配线及发动机试验台架。
曲轴、凸轮、连杆可外委托加工。
8*
变速器的生产能力至少应有壳体精加工线、轴及齿轮轴精加工线，机械化的变速器总成装配线。
齿轮加工可外委托加工。
9*
车桥的生产能力至少应有桥壳总成加工线、主减速器壳加工线、差速器壳加工线、半轴加工线，机械化的车桥总成装配线。
主、被动螺旋伞齿加工，以及铸造或锻造的桥壳可外委托加工。
10
应对关键生产设备和工装进行预防性维护和日常保养，配备操作规程，有必要的备件，确保其正常运行，并有相应的运行和维修维护记录。
三、
产品的设计开发能力
11*
应建立专门的产品开发机构，统一负责产品设计开发全过程的工作。
开发、生产的产品符合知识产权保护等方面的法律规定。
12*
应配备与设计开发任务相适应的专业技术人员，了解国内外同类产品技术的发展情况；能够对国家有关标准、相关行业标准、国家有关规定进行跟踪、转化；开发人员包括产品策划、整车设计、系统及总成部件设计、试制、试验和检验、标准法规、情报信息、知识产权与专利等方面的专业技术人员。
其中整车设计包括整车造型开发、车身/驾驶室结构设计、底盘结构设计（不适用于改装类客车企业）、整车匹配设计、整车总布置设计等。
其中系统设计包括动力系统、驱动系统、制动系统等（均不适用于改装类客车企业）；也包括转向系统、承载系统、电器仪表灯光系统、车载电子及电控系统等。
其中总成部件设计包括企业自制主要总成部件的全过程设计能力。
从事产品开发的专业技术人员占企业员工总数的比例不小于5%。
13
应建立适于本企业的产品设计开发工作流程、设计规范和作业指导书，其内容应覆盖产品及制造过程的开发流程，包括技术文件管理、标准化等内容，且在实际工作中得以应用。
应建立与产品相适应的产品信息数据库，数据库应包括设计平台基础数据、整车和底盘参数、总成部件参数设计、计算和分析结果等。
应建立产品标准体系，企业产品技术标准中的要求应不低于相应的国家有关标准及行业标准，且应按规定办理备案手续。
14*
产品的设计开发应经过完整的、多阶段的验证（包括必要的试验验证），并符合国家标准、行业标准及设计任务书的要求。
企业应具备产品（包括整车和底盘、自制总成部件）设计开发能力、整车和自制部件的的试制试装能力和必备的试验能力。
对于轻型货车、中重型货车、轻型客车企业，整车和自制部件的试制试装能力包括模型车制作、车身/驾驶室结构件试制或快速成型、车身/驾驶室焊装成型、底盘/车架试制（不适用于改装类客车企业）、驾驶室/底盘试装（不适用于改装类客车企业）、整车试装能力；以及自制部件的柔性加工成型能力等。
对于大中型客车企业，整车和自制部件的试制试装能力可结合客车生产过程进行。
整车和自制部件的试验验证能力包括整车的动力性、经济性、转向操控稳定性、制动性能、通过性、舒适性、噪声及排放（场地试验）、可靠性、耐久性以及自制部件的性能、可靠性、疲劳性能等试验条件。
对于轻型货车、轻型客车企业，试验验证能力还包括整车性能试验室、整车排放试验室、整车耐环境性试验室、发动机性能试验室、汽车部件耐环境性试验室等
15
产品和制造过程设计开发的输入、输出应充分适宜；应对产品和制造过程设计开发的输出进行评审、验证和确认，并保存相应记录。
设计输出所形成的产品图纸及相关技术文件应完整，并可以指导生产。
16
在实施产品和制造过程的设计更改（包括由供方引起的更改）前，应重新进行评审（包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响）、确认，必要时进行验证，同时应满足生产一致性要求。
应保存评审、验证和确认的记录，包括更改在生产中实施日期的记录。
四
产品符合性
17*
开发的产品应验证国家标准、行业标准及国家有关规定的符合性，验证工作可自主进行，其中国家强制性标准的验证工作由检测机构进行。
18*
生产的产品应符合产品一致性要求，即与公告车型信息、型式试验样车、产品合格证的内容相一致，产品技术参数的公差值应在允许范围内。
五
产品的生产一致性保证能力
19
企业应按ISO9001或等效标准的要求建立质量管理体系，并通过第三方认证。
认证证书应在有效期内，并覆盖企业申请的产品范围。
新增企业申请时允许只提交质量体系认证计划，但必须在准入批准后12个月内取得符合上述要求的第三方的质量体系认证。
企业应编制生产一致性保证计划。
20
应建立和落实与产品质量有关的人员能力评价和考核制度，并应保持适当的记录。
与产品质量有关的人员均应具备相应的资格、专业技能及知识，严格按程序文件、工艺文件或相关作业指导书工作。
21
应具备保证产品质量所必需的进货检验、过程检验、出厂检验等设备和辅助检具，检验项目覆盖整车主要技术特性参数、主要零部件基本技术参数、功能和性能方面的检验内容，性能指标应满足相关技术标准的要求，且与所要求的测量能力一致。
应对检验设备（包括有关的程序、软件）进行控制，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定；当发现检验设备不符合要求时，应对以往测量结果的有效性进行评价，并对该检验设备和有关产品采取适当的措施。
22*
应建立合格证管理制度和合格证信息数据库，按照合格证管理有关规定制作、配发符合要求的产品合格证，在规定期限内上传合格证信息，保存合格证制作和发放记录。
23
应建立从关键零部件总成供应方至整车出厂的完整的产品可追溯体系。
应建立整车产品信息及出厂检测数据记录和存储系统，其中整车基本信息存档期限为车辆的设计使用年限；产品的检验测试数据存档期限不少于2年。
当产品质量、安全、环保等方面发生重大共性问题和设计缺陷时（包括由于供应方原因引起的问题），应能迅速查明原因，确定召回范围，并采取必要措施；当顾客需要维修备件时，应能够迅速确定所需备件的技术状态。
24
在产品实现过程中，应为涉及重要特性、安全特性、环保特性的零部件、总成，开发编制进货检验、过程检验、出厂检验的检验规范或检验指导书，并按规定实施监视测量活动。
对关键工序和特殊过程，应有明确的工艺要求和控制方法，编制作业指导书，规范操作过程，并实施过程监视和测量。
25
应建立供应链管理体系，确定评价标准，对供方及其产品进行评价和选择，并进行日常监督管理。
应保留对供方的评价、选择、管理记录。
26
对采购过程、生产过程、交付过程、顾客反馈中发现的不合格品进行标识、记录、评价和处置；若关键零部件的安全、环保性能不满足规定要求，不允许让步接收。
27
当企业的生产一致性保证能力（包括人员能力、生产/检验设备、采购的原材料和零部件总成及其供方、生产工艺、工作环境、管理体系等）发生重大变化时，必须有充分的证据表明产品仍能满足原要求。
六
产品的营销和售后服务能力
28*
应建立完整的文件化售后服务管理体系，包括服务政策、服务流程、服务网络建设、信息反馈、产品召回、客户管理等内容。
要有能力实施，并对实施状况进行监控。
29
应建立和落实与产品营销和售后服务、客户等有关人员培训系统，营销和售后服务系统人员应能为客户提供相应的技术咨询、技术培训、维修服务。
30
应建立企业产品保修服务配件保障管理办法，必要时联合外购关键部件的供应商，共同提供产品的售后服务。
售后服务、备件供应满足所有客户要求，能保证在产品的设计使用寿命期限内、在限定服务时间内向顾客提供备件、维修和咨询服务。
审查要求
1.标注“*”的项目为否决项。
2.审查适用条款可根据准入审查或监督检查、企业申请性质等情况进行适当裁剪。
其中，对于企业因发生本规则第十二条所列变化而需要进行的考核，第3条、第5条不作为考核项。
3.审查判定原则：
（1）某条款部分内容不符合要求时，即视该条款为不符合；
（2）全部否决项均符合要求，一般项不符合的比例不超过审查适用一般项条款数的20%，审查结论为通过；其余情况均为不通过；
（3）当审查结论为不通过时，申请企业可在3个月内针对不符合项进行整改，验收达到第
（2）条要求的，审查结论为通过；验收未达到第
（2）条要求的，结论为不通过。
整改验收只能进行一次。
4.监督检查要求：
（1）第16条（设计更改记录）、第18条、第21条（校准及检定）、第22条（合格证信息上传及记录）、第23条（共性问题和设计缺陷处理）、第27条适用于监督检查；
（2）所有否决项和“产品的生产一致性保证能力”章节（第19条至第27条），是监督检查的必查条款；
（3）准入审查或上次监督检查中出现不符合的条款，是监督检查的必查条款；
（4）其它一般项按照不低于20%的比例抽项审查，并覆盖企业运行周期内相关活动的变化情况。
附件3：
汽车企业集团下属企业的许可条件及审查要求
1、产品设计开发能力
企业集团如具备共用与通用的产品平台设计开发能力（包括产品试制试装能力、试验验证能力），下属企业可以借用，并简化《许可条件》中“三、产品的设计开发能力”的要求。
但是下属企业应该具有本企业相关专有产品的改进设计能力，有专有产品总体设计、产品试制试装、专项试验验证等方面的能力。
2、产品的生产能力条件
下属企业应具有满足《许可条件》中“二、产品的生产能力和条件”要求的全面能力。
但是对于平台化产品中汽车底盘、货车驾驶室等总成部件，企业集团在冲压、焊装、涂装等方面可组织统一制造的，可简化下属企业的相关能力要求。
3、产品的生产一致性保证能力
下属企业应具有满足《许可条件》中“五、产品的生产一致性保证能力”要求的全面能力，并能够独立实施。
但是检验能力中，涉及定期抽查、型式检验等方面的工作可由企业集团统一完成。
在零部件配套体系方面，共用的产品平台可在企业集团的统一管理、统一评价、统一要求下进行，对于下属企业专有产品，应该由下属企业自行制定要求、自行评价，指定配套企业。
4、产品的营销和售后服务能力
可由企业集团统一销售渠道、提供通用性服务。
对于下属企业的专有产品，下属企业要由本企业人员提供专项服务。
附件4：
商用车生产企业
许可申请书
申请企业名称（盖章）：
联系地址：
邮政编码：
联系人：
职务：
电话：
传真：
电子信箱：
填表日期年月日
填表须知
1．填写本申请书应确保所填资料真实准确。
2．本申请书用墨笔或电子方式填写，要求字迹清楚。
3．本申请所有填报项目（含表格）页面不足时，可另附页面。
4．请在本申请书所选“”内打“√”。
5.本表中内容不含下属企业（子公司、分公司、控股公司）；申请企业如有下属企业，每个下属企业均应单独填写本表格，并由申请企业汇总后报送。
企业声明
1．本企业自愿向工业和信息化部申请商用车生产企业许可；
2．本企业自愿遵守工业和信息化部《商用车生产企业及产品准入管理规则》及相关文件的规定；
3．本企业自愿提供开展商用车生产企业许可的现场技术审查、管理、监督所需的任何信息和资料，并为其审查工作提供方便。
申请企业法人代表（签名）：
申请企业（盖章）：
年 月 日
一、企业基本情况
企业名称（盖章）
企业性质
国有 集体 中外合资 有限公司
股份公司 其他
企业隶属
的集团
名称：
性质：
所占股权及股比：
注册地址
1、
2、
3、
生产地址
法人代表
产品商标
申请产品类别
专业技术人员总数（人）
企业及产品简介（包括企业人员，生产能力，资产，企业历史，占地面积与建筑面积、商用车产品市场定位、产销量情况及技术经济分析等内容）：
产品设计开发能力及设计开发过程说明（组织、人员、设备、过程等，请附流程图）：
产品的技术来源和特性说明：
企业已建成的车辆产品生产条件和能力说明：
产品在本企业生产过程的说明（请附流程图）：
二、与商用车整车、主要总成相关的资产情况（不含土地价值）
序号
项目
资产额
（万元）
备注
1
注册资金
2
固定资产现值
固定资产原值（万元）：
3
流动资金（均值）
4
注册资金
5
固产资产贷款
6
流动资金贷款
7
其他
8
总资产
资产负债率：
9
净资产
10
产品研发机构资产
占净资产的%：
注：
此表须附资产负债表、现金流量表。
三、主要基础设施、生产及检验设备、产品研发设施设备清单
（一）主要基础设施清单（含土地、办公楼、厂房、库房、与产品相关的辅助设施等）
序号
名称
用途
（建筑）面积（m2）
所有权关系
（自有、租用等）
备注
（二）主要生产设备清单
序号
名 称
型号
数量
用 途
设备原值
（万元）
备注
（三）主要检验设备清单
序号
名 称
型号
数量
主要技术参数（量程、精度等）
检定日期
/有效期
设备原值
（万元）
备 注
（四）产品开发主要设施设备（含必要的程序、软件）清单
序号
名 称
型号
程序软件
用途
设备原值
（万元）
备 注
附件5：
改装类客车生产企业申请生产客车底盘许可的条件
序号
申请条件
轻型客车
大中型客车
1
与客车生产相关的总资产额（不含土地价值）
不小于18亿元
不小于8亿元
2
与客车生产相关的净资产额（不含土地价值）
不小于5亿元
不小于3亿元
3
客车产品的年销售收入或者年销售量（计算近三年平均值），
其中销售收入包括国内市场的整车销售收入和国外市场的整车、成套散件的销售收入
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