《证券投资学》教学大纲.docx
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《证券投资学》教学大纲
《证券投资学》教案大纲
一、理论教案内容
导论
证券投资工具
证券市场
证券市场监管
证券投资的宏观经济分析
证券投资的产业分析
证券投资公司分析
证券投资技术分析理论
证券投资技术分析方法
证券投资组合管理
二、实践教案内容
实训1.证券价格与价格指数
实训2.宏观经济政策调整对证券市场的影响
实训3.产业的市场结构分析
实训4.公司基本素质分析,公司财务分析
实训5.波浪理论
实训6.切线理论
实训7.形态分析
实训8.技术指标分析
实训9.最优风险资产组合
三、学时分配
本课程总的教案时数为80学时，其中理论教案为50学时，实践教案为30学时。
教案内容
学时数
实践
网上课堂
导论
2
证券投资工具
4
2
证券市场
2
2
证券市场监管
4
证券投资的宏观经济分析
4
4
证券投资的产业分析
4
2
证券投资公司分析
6
4
证券投资技术分析理论
4
4
证券投资技术分析方法
12
10
证券投资组合管理
4
2
机动
4
合计
50
30
《证券投资学》教案大纲说明
一、本课程性质、作用和任务
《证券投资学》是一门研究证券市场结构、证券发行和交易以及证券投资的一般规律的学科，它在当代经济生活中占据着极其重要的地位。
《证券投资学》既是金融、投资与理财等专业的核心专业课，也是其他各经济类专业的专业选修课，它集理论性、技术性和实践性为一体。
通过教案是使学生能够系统、全面地掌握证券市场的基本知识，熟悉证券市场的运作，并能够运用所学知识服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。
二、本课程与其它有关课程的联系与分工
《证券投资学》的先修课程为《英语》、《经济数学》、《统计学》、《会计基础》、《计算机基础》、《西方经济学》、《金融学》、《国际金融》、《金融市场学》
续课程主要有《国际投资》、《证券投资分析》、《证券投资组合管理》、《金融工程》、《风险投资等》。
三、本课程的基本要求
证券投资学是研究证券特征与投资原理，揭示证券市场运行规律的一门课程。
证券投资学课程的教案要详细阐述证券投资基本理论与方法，要求学员掌握证券投资的主要分析手段与工具，理解证券市场基本功能和作用，了解现代证券投资理论的主要内容及发展趋势；学会运用证券投资分析及投资策略来解决现实投资决策问题，并通过实践教案检验来引导学员进行创新思维，使学员初步具备扎实的证券投资理论功底，能够灵活运用理论进行证券投资决策，为其它专业课学习奠定坚实的基础。
通过本课程的学习，使学员能够掌握证券投资学的基本理论和方法，灵活运用证券投资学基本原理，去解决实际投资活动中问题，尤其是学会解决证券投资实际问题的基本方法和技巧；能够融会贯通地将所学理论知识与现实经济环境中的证券投资业务活动密切联系，培养学员理论联系实际，创造性地剖析问题、解决问题的能力，提高学生的综合素质、创新能力和团队协作精神。
四、本课程各部分内容的教案要求
<1）掌握证券投资的基本知识，如各种证券投资工具的定义、特征、产生和发展，证券发行市场和交易市场的具体运作；
<2）熟悉证券投资的术语和行话，如买空、卖空、除息、除权、添权等等；
<3）掌握证券投资的分析方法，包括证券投资的宏观经济分析、行业分析、上市公司分析，掌握证券投资的技术分析方法；
<4）掌握有价证券的估值方法，如债券内在价值的计算、债券定价的三大关系和五大定理；普通股估值的股利贴现模型、本益比模型等；
<5）掌握现代资本市场理论，如资产组合理论、资本资产定价理论、套利定价理论、有效市场理论等；
<6）了解最优风险资产组合,掌握分散化、最优风险资产组合的确定
五、教案内容、重点和难点
1、教案内容
<1）、理论教案内容
一、导论
1．证券投资的内涵2．证券投资的主体与客体3．证券投资的功能与作用4.证券投资的过程
二、 证券投资工具
1．有价证券的种类和特征2．股票、债券、基金等主要投资工具的定义、特征3．金融衍生工具的类型与功能
三、证券市场
1、证券市场的内涵2、证券市场的功能3、证券发行市场与交易市场4、证券市场的价格与价格指数
四.证券市场监管
1、证券监管的意义2、证券监管的要素3、证券监管的体系
五、证券投资的宏观经济分析
1、宏观经济运行对证券市场的影响2、宏观经济政策调整对证券市场的影响
六、证券投资的产业分析
1、产业的生命周期2、产业的市场结构3、产业因素对证券市场的影响
七、公司分析
1、公司基本素质分析2、公司财务分析公司3、其他重要因素分析
八、证券投资技术分析理论
1、证券投资技术分析的理论基础2、技术分析的内容
九、证券投资技术分析方法
1、技术形态2、技术指标
十 证券投资组合理论
1．马可维兹投资组合理论2．资本配置决策3．最优风险资产组合
<2）、实践教案内容
实训1.证券价格与价格指数
实训2.宏观经济政策调整对证券市场的影响
实训3.产业的市场结构分析
实训4.公司基本素质分析,公司财务分析
实训5.波浪理论
实训6.切线理论
实训7.形态分析
实训8.技术指标分析
实训9.最优风险资产组合
2、教案重点
证券投资的基本原理；投资理论的发展
有价证券的内涵；股票、债券、基金的不同特征；债券、股票的估值。
金融衍生工具的作用
证券市场的基本功能。
证券价格指数
证券监管的各种要素。
证券监管的不同体系
宏观经济循环周期与证券市场的波动；货币政策、财政政策、外汇政策的调整的证券市场的影响
产业生命周期的构成；产业的市场结构的特征
公司财务报表分析；资产重组与关联交易分析
技术分析的三大假设；技术分析的四维空间
各种形态的应用；各种指标的应用
资产组合理论；资产组合的期望收益、方差、协方差与相关系数；资本配置线；最优风险资产组合的确定
3、教案难点
证券投资的基本原理。
债券、股票的估值。
.金融衍生工具的作用
证券价格指数
证券监管的不同体系
宏观经济循环周期与证券市场的波动；货币政策、财政政策、外汇政策的调整的证券市场的影响
公司财务报表分析；资产重组与关联交易分析
技术分析的三大假设；技术分析的四维空间
各种形态的应用；各种指标的应用
资产组合的期望收益、方差、协方差与相关系数；资本配置线；最优风险资产组合的确定
六、具体教案要求
1、导论
了解证券投资的基本原理、内涵、主体与客体、功能与作用
了解投资理论的发展、
了解证券投资过程
2、 证券投资工具
理解证券的定义、证券的产生、有价证券种类
理解债券的内涵、债券的类型、债券的基本特征、公债、公司债券与金融债券、国际债券、债券的估值
理解股票的定义、股票的特征、普通股、优先股
理解我国目前的股权结构、股票的估值方法
理解证券投资基金概念、了解证券投资基金的类型
掌握证券投资基金的投资政策
了解证券投资基金的管理与托管
了解证券投资基金的估值
了解证券投资基金的业绩评估
了解金融衍生工具的产生
了解金融衍生工具的主要类型
了解金融衍生工具的功能
理解金融衍生工具的缺陷
3、证券市场
理解证券市场的定义
了解证券市场的形成与发展
了解证券市场的分类
了解证券市场的参与者与监管者
掌握证券市场在金融市场中的地位
熟悉证券市场的功能
了解证券发行市场的内涵
熟悉证券发行方式
了解发行证券的条件
理解证券发行价格的确定
了解证券上市、证券交易程序
了解续性信息披露及其法定文件
了解上市公司资本变动
理解证券价格
掌握股票价格指数及其计算
4、证券市场监管
了解证券市场的结构
了解证券产品的特性与证券监管
了解证券业的特殊性与证券监管
理解证券监管的必要性
了解证券监管的要素
了解证券监管体系
了解证券市场发行监管
理解证券市场交易监管
了解证券商监管
5、证券投资的宏观经济分析
掌握证券市场价格的主要影响因素
掌握经济因素对证券市场影响的性质
了解宏观经济运行期性的含义
掌握经济周期分析的方法
理解宏观经济循环周期与证券市场波动
理解货币政策对证券市场的影
理解财政政策对证券市场的影响
了解外汇政策对证券市场的影响
6、 证券投资的产业分析
了解产业分类
理解产业的生命周期
理解产业生命周期的影响因素
了解产业周期和产业业绩
掌握产业周期与证券投资的选择
了解产业的市场结构
了解产业市场结构与证券投资的选择
7、 公司分析
了解公司基本素质分析
能够看懂公司主要的财务报表
了解财务报表分析的意义与方法
掌握财务比率分析
了解投资工程分析方法
了解资产重组
了解关联交易
了解会计政策及其变更
理解会计政策的变更对企业经营业绩的影响
了解税收政策及其变更
理解税收政策的变更对企业经营业绩的影响
8、 证券投资技术分析理论
了解技术分析的定义和作用
了解技术分析的理论基础
了解技术分析的要素
了解K线的含义
掌握K线的分析方法
了解道氏理论的基本内容
理解道氏理论的应用
了解波浪理论的基本原理
了解波浪理论的内容
掌握波浪理论的运用
掌握趋势线
掌握支撑线与阻力线
掌握黄金分割线与甘氏线
9、 证券投资技术分析方法
理解整理形态、反转形态
掌握技术指标分析
掌握市场趋势指标
掌握市场动量指标
掌握市场大盘指标
掌握市场人气指标
10、证券投资组合理论
理解资产组合的涵义与计算
了解马可维兹投资组合理论
了解资产组合的期望收益与方差
了解资产组合的协方差与相关系数
了解资本配置决策
了解最优风险资产组合
了解分散化、最优风险资产组合的确定
七、其它教案环节的必要说明
<1）坚持基础理论与理论前沿相结合。
有关本课程的基本概念、基本知识和基本技能，作为教案的重点内容，要求学生牢固掌握并熟练运用。
同时要结合学科理论的发展介绍前沿理论知识。
<2）坚持理论与实际相结合，尤其是要结合我国证券市场的发展。
在讲授证券估值理论和资本市场理论等比较难的部分，一定运用我国证券市场的实际案例。
<3）坚持理论学习与能力培养相结合。
讲授理论知识要求做到深入浅出，并及时与学生沟通，了解其掌握状况，要始终将培养和提高学生的分析问题和解决问题的能力放在最重要位置。
<4）坚持课堂讲授与课后练习相结合。
在整个教案过程中，将根据正常教案进度布置一定量的课后作业，要求学生按时完成。
作业可以采取多种形式，可以是习题、小论文、证券模拟交易等。
（5>《证券投资学》这门课程的实践性、应用性、操作性较强，因此在教案过程中对实验教案要求较高。
实验课程共分九个单元进行，课堂实验教案时间达30个课时，并安排课后模拟交易配合进行。
实验教案在金融实验室进行，实验所需硬件条件是证券行情卫星接收系统，所需软件是“钱龙证券行情分析系统”和世华财经软件。
（6>对大纲中所列内容，教师也可在确保学生掌握最基本知识原则基础上，根据专业要求、学生基础和学时安排而略作调整。
八、推荐采用教材
《证券投资学》霍文文胡乃红编上海财经大学出版社1996年3月第1版
《证券投资学》，吴晓求主编，中国人民大学出版社2004年第二版，
《证券投资学》，曹凤岐主编，北京大学出版社，1996年月第1版
《证券投资学》，梁峰主编，东北财经大学出版社2002年8月第1版
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