知识产权壁垒对中国进出口贸易的影响及应对策略研究.docx

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知识产权壁垒对中国进出口贸易的影响及应对策略研究

毕业论文

知识产权壁垒对我国出口企业的影响及应对策略研究

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学生姓名

指导教师

2013年6月10日

知识产权壁垒对中国出口企业的影响及应对策略

摘要

随着国际贸易中数量限制的取消和关税的降低,许多发达国家及其跨国公司将知识产权用作保护本国市场的屏障和侵占他国市场的重要手段,知识产权壁垒已经成为我国国际贸易发展的主要障碍之一。

如何采取措施应对越来越多、越来越严重的知识产权壁垒已成为一个十分迫切又严重的话题。

本文的研究目的是在国际大环境下及中国企业现实状况的约束下，如何合理积极的避免国际知识产权贸易壁垒的阻碍，最大限度的保护自己的利益。

本文按照从理论到实物的研究策略，首先第一、二部分介绍理论部分，第三部分结合例子分析知识产权壁垒对中国出口的影响。

第四部分介绍了知识产权壁垒的应对策略及措施。

第五部分介绍了外国及中国企业利用知识产权的区别，指出在知识产权战这场战斗中，重要的不仅仅是拥有知识产权的多少，更重要的是如何创造知识产权，如何利用好手中的知识产权。

关键词：

知识产权壁垒，国际贸易，路径依赖，标准化

IntellectualbarriersonChineseexportenterprisesandStrategies

Abstract

Withthenumberofinternationaltraderestrictionsandtariffsreducedthecancellation,manydevelopedcountriesandmultinationalcompaniestoprotecttheirintellectualpropertyasamarketbarriersandoccupationofhiscountryanimportantmeansofmarket,intellectualpropertybarrierstothedevelopmentofChinahasbecomeamajorinternationaltradeOneoftheobstacles.Howtotakemeasurestodealwithmoreandmore,andmoreseriousbarrierstointellectualpropertyhasbecomeaveryurgentandserioustopics.ThisstudyisaimedatinternationalandChinesebusinessenvironmentundertheconstraintsofreality,howpositiveandreasonabletoavoidtradebarriershinderinternationalintellectualproperty,maximizetheprotectionoftheirowninterests.Inaccordancewitharticlefromtheorytorealresearchstrategy,firstofallthefirstandsecondsectiondescribesthetheoreticalpart,thethirdpartcombinedwithexamplesofanalysisofintellectualpropertybarriersonChina'sexports.Thefourthsectiondescribestheintellectualpropertybarrierstocopingstrategiesandmeasures.FifthsectiondescribestheintellectualpropertyrightsofforeignandChineseenterprisestotakeadvantageofthedifferencesnotedintheintellectualpropertywarbattle,itisimportantnotonlyhasthenumberofintellectualpropertyrights,andmoreimportantly,howtocreateintellectualproperty,howtomakegooduseofthehandsoftheintellectualpropertyrights.

Keywords:

IntellectualProperty,PathDependence,StandardizationOfInternational,TradeBarriers

1绪论

1.1研究背景和意义

1994年4月16日，随着108个国家的代表在摩洛哥签署"建立世界贸易组织协定"历时近8年的"关税与贸易总协定"（GeneralAgreementonTariffsandTrade，GATT）乌拉圭回合多边贸易谈判终于获得了成功。

"世界贸易组织（WTO）的建立是多边国际贸易体制发展的一个里程碑"。

根据世贸组织成员间的协议，从2010年-2020年，世贸组织成员之间的贸易将逐步实行零关税。

在这种背景下，各种非关税壁垒开始兴起，其中知识产权壁垒即为其中之一。

该类壁垒是在保护知识产权的名义下，对含有知识产权的商品或者发达国家凭借知识产权优势，实行的“不公平贸易”。

WTO的一个突出成就是将知识产权保护制度纳入到了多边贸易体制之中，使之成为与货物贸易和服务贸易鼎足而立的国际贸易三大领域之一"。

与先前所有的知识产权保护多边协调体系，如“保护工业产权巴黎公约”（巴黎公约）、“保护文学艺术作品伯尔尼公约”（伯尔尼公约）等相比，“与贸易有关的知识产权协定”（TRIPS协定）最突出的特点在于将成员的知识产权保护制度纳入WTO争端解决机制（DSM）的框架之中，从而使TRIPS协定成为“有牙齿”的，具有强制执行效力的知识产权保护机制。

随着社会的发展，知识产权垄断也随之凸显，知识产权拥有者凭借其自身的拥有权吸收高额的垄断利润，随着知识产权越来越多的应用在国际贸易领域，对知识产权的滥用也达到了空前的高度，已经严重影响到世界贸易的正常发展。

他已经成为各个国家共同面临的问题。

作为经济相比更加落后，更加容易遭受知识产权壁垒的发展中国家的中国必须对该问题有足够的重视，保护本国出口企业的利益。

1.2国内外研究现状

国内学者主要是从法律角度介绍与贸易有关的知识产权，分析跨国公司的知识产权战略对我国企业的影响，国家知识产权局知识产权发展研究中心组织编写的《规制知识产权的权利行使》一书中，主要从规制知识产权权利行使角度，从知识产权的产生!

理论研讨!

制度探寻以及对策等四个方面提出对限制知识产权权利滥用进行了全面论述，并提出反对知识产权壁垒的几点建议；郑秉秀在其《国际贸易中的知识产权壁垒》中，主要对知识产权壁垒进行了较为深入的研究分析，提出知识产权壁垒的概念，同时简要地分析了知识产权壁垒的特性，最后提出对策建议；郑成思，韩秀成在《知己知彼，打赢知识产权之战》一书中，主要采用理论与实际相结合的方法，分析我国国内企业目前的知识产权状况，并以具体实例介绍了跨国公司在我国实施知识产权战略围剿我国国内企业；徐明华，包海波等在《知识产权强国之路）国际知识产权战略研究》一书中，针对目前知识产权壁垒对我国经济贸易造成的不利影响，分析了世界上先进发达国家已制定的知识产权战略，并介绍了其主要企业的知识产权战略，为中国企业应对知识产权壁垒，有力地掌握并运用知识产权这一新的竞争工具提供了建议。

国外学者研究角度不一，有的是针对TRIPS协议，运用数据模型进行分析，用来证明知识产权保护的水平!

对全球经济及福利的影响"Chi-Crossman（1990）建立了南北寡头厂商模型，假定只有北方厂商有能力投资研发，而南方厂商在没有专利保护的情况下可以无成本地自由模仿复制"最终得出的结论是北方总是可以通过对南方加强知识产权保护而获得利益，同时在南方获得的丰厚的额外垄断利润也给予北方投资研发重要的激励动力，但是南方发现只有在研发的成果是多产的并且南方拥有这种产品很大一部分市场份额时才能够获利，因此南北方利益出现了分歧:

在全球范围内加强知识产权保护后，福利是否增加则取决于它能否激励研发的生产率"而迈克尔#波特教授明确指出:

品牌!

保密的方法!

专有知识等都是进入市场的壁垒源"在这本书中波特教授指出的这些壁垒源是企业进入一个新领域必须首先要克服的障碍"这个观点与我国当今社会上有关知识产权壁垒的涵义有相似之处"Alan5.Gutt~an（2001）指出:

一些跨国公司滥用专利法在某些领域编织了专利网络以限制模仿复制与竞争，以达到占领某一市场或者领域的目的。

1.3研究内容

本文在研究国际知识产权壁垒对世界贸易影响的理论研究基础上，对中国出口企业遭受知识产权壁垒的状况以及青岛家电企业遭受知识产权壁垒现状的现状进行分析，进行了系统的分析。

本文分为五章，第一章绪论部分介绍了选题的背景、意义、文献综述等；第二章主要介绍理论基础，包括知识产权的涵义、知识产权壁垒对中国贸易的影响等；第三章主要结合例子分析知识产权壁垒对中国出口的影响。

第四章主要介绍了知识产权壁垒的应对策略及措施。

第五章主要介绍了外国跨国企业如何利用知识产权。

1.4研究思路

本文的研究是根据近些年来中国出口企业遭受知识产权贸易壁垒的现状，结合所学理论知识，分析知识产权壁垒对世界贸易的影响。

结合近年来中国企业遭受知识产权壁垒的实例进行分析。

2国际知识产权贸易壁垒的理论研究

2.1国际知识产权壁垒的基本内涵

国际知识产权壁垒的含义，所谓的知识产权壁垒（IPBT）是指一国打着保护知识产权的旗号，在立法、行政、司法方面采取的与贸易有关的措施，这种措施对含有知识产权的产品的市场准入设置了不合理的障碍。

另一种对知识产权壁垒的定义是指一国实施的或支持的，以保护知识产权为名义的，对含有知识产权的商品的进口限制措施，或者凭借拥有的知识产权优势，滥用法律垄断权，对国际贸易造成不合理障碍的其他措施。

主要表现为价格歧视、拒绝许可、寡占和垄断性高价、搭售及知识产权的扩张、商标抢注及专利联盟等形式。

拥有知识产权的企业一般会采取将所定价格高出产品生产成本和合理利润之和数倍的方法，利用其独有的知识产权谋取暴利。

2.2知识产权保护的发展历程、现状及趋势

2.2.1知识产权保护的发展历程

1、世界知识产权保护的发展历程

现今世界，除少数国家没有设立知识产权保护制度以外，大多数国家都实施了保护本国利益的知识产权保护制度，同时签订了国际知识产权公约并加入其中。

早在100多年以前就有了知识产权保护，但是由于时代的发展、科技的进步，这种旧的知识产权保护体系越来越满足不了社会上日益增长的对这种保护的需求。

以下是从有知识产权立法以来的涵盖各个领域的知识产权保护的法律体系。

1883年《保护工业知识产权巴黎公约》；1886年《保护文学艺术作品伯尔尼公约》；1921年《工业品外观设计国家备案海牙协定》；11958年《保护产地名称极其国际注册协定》；1961年《保护表演者、录音制品制作者与广播组织罗马公约》、1968年《建立工业品外观设计国际分类洛迦协定》；1970年《专利合作条约》、《建立世界知识产权组织公约》；1991年历经百年各缔约国（或地区）多次交涉，TRIPS协议最终于1991年出台。

TRIPS协议首次把知识产权保护加入国际贸易体系，而之前的知识产权保护公约则使知识产权与国际贸易相脱离。

在从GATT到TRIPS协定的过程中经过了8年漫长的努力，终于可以把知识产权保护的这面大旗树立在WTO的框架之中，其中最为重要的是TRIPS协议设立了WTO成员国必须遵循的最低保护标准，从而使TRIPS协定成为“有牙齿”的，具有强制执行效力的知识产权保护机制。

2、我国知识产权保护的发展历程

我国的知识产权保护是十九世纪下半叶伴随着帝国主义的入侵进入中国的。

20世纪初，随着《巴黎公约》的设立，西方列强强行把一系列本不属于该条约缔约国的条款规定的义务强行加清政府。

1903年开始，在西方列强的一再施压下，中国开始了正式知识产权立法的制定。

中国第一部正式的与知识产权相关的法律是版权法，这部法律是当时的国民政府于1928年颁布的。

但由于种种局限，这部法律的效果并不能令人满意。

进入上世纪80年代以后，由于对外开放政策的实施，为了尽快获得西方国家的资金和技术设备，迫不及待的进行了对外知识产权保护的立法活动。

2.2.2知识产权保护的现状

知识产权保护的重要性不言而喻，其重要性和价值已经在各种国际、区域或者双边条约、协议或者惯例中得到认可，主要针对著作权、专利权和商标权提供认可和服务。

在通常情况下，保护性的国际惯例、协议具有概括性，因此允许各成员国根据使用情况对条款进行限制或者修改。

各个国家制定了相应的国家战略来确保本国知识产权的发展，如美国把知识产权当做基础性的国家战略资源，把强化知识产权保护作为保持自己领先地位的重要手段，日本明确提出了从科技立国到知识产权立国的基本国策，韩国、印度也通过知识产权推动本国的产业升级。

但是，发达国家制定的技术标准和知识产权管理上与我国有很大的不同，并且已经在国际贸易中形成技术专利化－专利标准化－标准垄断化的技术贸易壁垒，这导致其它各国商品进入他们的市场遇到的阻碍非常大，以我国近些年海关的统计数据为例，我国70%的企业和40%的出口产品遇这种技术性贸易壁垒，可以说技术性贸易壁垒已经成为我国出口产品的主要障碍。

使原本为了促进创新，优化产品结构的知识产权保护制度扭曲为贸易壁垒，造成了诸多的问题，如不正当的竞争、伤害了发展中国家，严重影响了国际贸易的正常发展，不利于正当贸易壁垒的确立。

2.2.3知识产权壁垒的发展趋势

随着经济全球化和贸易自由化程度的加快和科学技术特别是信息技术的发展，技术标准与知识产权保护的关系日益紧密。

掌握了标准，谁就掌握了致胜的武器，也意味着掌握了国际市场。

知识产权壁垒发展的新趋势是标准与知识产权相结合，技术标准成为了产业竞争的制高点。

专利技术标准，顾名思义，就是指含有专利技术的技术标准。

一方面，由于标准的拥有者总是把实现这种标准的最佳路径注册为专利，要想达到技术标准的要求就必须使用其专利技术；另一方面，随着信息技术和数字技术的发展，技术标准更新频繁，避开现有的专利技术去设定技术标准已不现实，技术标准对专利技术的需要更加成为必然。

在我国制造业特别是机电行业遇到的技术标准壁垒中，这种标准名义上是保护环境或者消费者权益，但背后却往往隐藏着“专利大棒”：

符合新标准的替代技术已经被发达国家申请专利，我国的产品要进入其市场必须购买受专利保护的替代技术。

高昂的专利许可使用费，使我国产品的低成本优势消失。

这种壁垒一方面阻止了发展中国家价格低廉的商品进入其市场，另一方面又从客观上促进了发达国家的先进替代技术的市场化，可谓一举两得。

由此可见，发达国家正在实施其“技术专利化、专利标准化、标准法规化”的战略，利用其优势技术的专利权来削弱发展中国家出口产品的成本优势，以便在国际贸易中谋求最大利益。

日本松下公司就利用此战略，成为世界录像机的霸主，它通过出售VHS专利许可证，既推广了自己的新产品，又建立了以其录像机为样品的技术标准，领导了世界潮流。

荷兰飞利浦公司在推广其激光唱片的时候，采用的也是这种战略。

2.3知识产权壁垒的表现形式

在当今世界，知识产权壁垒的表现形式多种多样，其中存在的主要形式有几下几种。

1、与专利权相结合构成的壁垒

通常情况下，发达国家会在制定相应的技术标准时，利用他们手中高额的专利使用费把技术优势变成一种事实标准，形成行业内垄断，对专利转让进行严格的控制。

专利权人凭借对核心技术掌控的事实，在行业内形成垄断，这种把标准的使用和专利的许可结合在一起到产品标准中的贸易措施就是所谓的专利壁垒。

2、由于抢注形成的陷阱

通过前期的基础积累和发展，越来越多的企业开始注重自己的品牌战略，但由于国际法的漏洞和国内立法的缺陷，抢注商标，比如我国大量的企业品牌在其他国家被抢注，而中国这些企业以及这些企业的产品想进入这些国家的话，必须花天价来赎回原本就属于自己的商标。

极大的阻碍了这些企业在商标被抢注国的发展，不利于对外贸易的发展。

3、对“平行进口”的限制绝对严格

平行进口是指一项知识产权同时在两个国家受到保护，一国未被授权的进口商从外国知识产权人手中进口并销售受该国知识产权保护的货物。

享有进口权的知识产权人自己的进口称为先行进口，而未经知识产权人授权的进口商的进口则为平行进口。

如图2.1所示，甲在A国享有某种产品的知识产权，同时乙在B国也享有该种商品的知识产权，这种知识产权的享有是事先经过处于C国的丙同意的，若A有另一个丁，他是未经丙授权的人，他在该情形下从B国进口该种产品，这种情况就是所谓的平行进口。

对平行进口的限制使发达国家很轻易的为自己的利益所驱使，以致于滥用知识产权。

在国际市场上，平行进口被视为一种产业，所以现象非常普遍，而被平行进口的商品是与其特定的知识产权相关的，与进口国市场上的同一版权产品展开竞争的优势是价格低廉。

然而，这种现象的普遍使得TRIPS在该问题上也没有一个明确的说明，即使它是尝试统一规范国际贸易领域知识产权问题的协议。

图2.1平行进口示意图

4、对TRIPS协定临时措施与边境措施的滥用

TRIPS协定即《与贸易有关的知识产权协议》对边境措施和临时措施进行了严格的要求，要求其必须予以实行，而对出口边境措施是可以实行的。

对可能侵犯进口国知识产权的行为采取的行动称为临时措施。

针对生产过程自身侵犯进口国知识产权的行为叫做边境措施。

有些专利的权利人为达到自己某些目的恶意申请临时措施或边境措施。

一旦申请成功，就需要提交各种票据、文书等这些通关所必须履行的繁复的手续来证明自己没有侵犯别人的知识产权，而进口国为保护本国经济贸易的发展，一般都会进行调查，造成进口方一系列的置港费等成本付出，对该种产品的出口造成了极为不利的影响。

尽管根据协议的规定造成另一方损失的该方成员国需要为对方遭受的损失付出代价，但实践中确有很多弊端，因为很多损失无法用数据衡量，这就形成了知识产权壁垒。

5、设立特别法律条款

在技术贸易领域，国际贸易经常遇到的两个条款为“337条款”和“301条款”。

1、301条款

在美国的贸易法中，对知识产权提供特别保护的是“特别301条款”，即美国1974年贸易法的第182条，在美国法典的统一编目中第19卷第2242条。

该“特别301条款”是美国对它认为对其本身实行不公平贸易的国家采取报复行为，报复行为由增加对该国关税到禁止与该国贸易的不同等级组成而被调查的国家为了避免美国的贸易制裁，必须在规定的时间内对该事件作出积极的回应、磋商或签署相关法律文书，否则可能遭到美国的报复性措施的毒手，花费的代价就会更加昂贵。

2、337条款

337条款是1930年美国关税法的第337节，他前前后后经历过三次重大的修订，在1988年修订以后，他变为了《综合贸易与竞争法》第1337条。

该条约的内容为：

如果进口国的所有人、进口人、收货人及其代理人以不公平的方式和不公平的行为将货物销往美国并进行出售，如该行为实质性损害或损害威胁了现存的工业企业，或阻碍了此类工业企业的建立，或限制和垄断商业贸易的行为属于违法行为。

所以外国厂商在将产品销往美国之前就要慎重考虑，否则极有可能为此而付出高昂的诉讼费。

这些立法的目的就从原本出于保护本国产品而最终演化成为知识产权壁垒。

2.4知识产权壁垒的特征及与技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒的区别

2.4.1知识产权壁垒的特征

知识产权贸易壁垒的特征除了具有“防御性”、“限制竞争性”、“与各国经济发展和国际贸易发展密切相关”等这些几乎所有贸易壁垒的都具有的共同属性外，还具有以下一些其他贸易壁垒不具有的特征。

1、隐蔽性更强

知识产权贸易壁垒的形成有两种情形：

知识产权正当行使形成的贸易壁垒和知识产权滥用形成的贸易壁垒。

前者是由于发达国家与发展中国家科学技术水平和知识产权运用能力存在事实上的差距，因知识产权保护而对发展中国家造成的贸易壁垒。

后者是发达国家的企业为了阻止竞争对手抢夺市场，以知识产权保护之名，行贸易保护之实，在行使知识产权的过程中，滥用自己的知识产权。

同时，因为知识产权是否滥用，没有一个明确的标准，只能由各个国家根据本国的法律在具体的案件中做出判断。

其隐蔽性不言而喻。

有的知识产权贸易壁垒善于伪装，也增强了知识产权贸易壁垒的隐蔽性。

如根据美国的337条款：

在美国持有知识产权的权利人无论国籍，均可对不公平的进口行为提起诉讼，以此寻求将不公平进口的产品排除在美国之外。

从表面上看，337条款似乎是一种公平地维护全球任何国家持有美国知识产权的权利人的利益，并不存在歧视和不公平。

但从实际来看，发起337调查的企业绝大多数还是美国本土企业，而被调查企业基本上都是外国企业，337调查己经成为美国企业阻止国外企业竞争的重要工具。

2、国家间设置的不平衡性

知识产权贸易壁垒的设置具有不平衡性。

目前全世界86%的研发投入、90%以上的发明专利、98%的全球技术转让和许可收入都掌握在发达国家手里。

仅占全球15%的富国人口却拥有世界上几乎所有的技术创新成果。

发展中国家与发达国家这种技术实力的巨大差距使发展中国家基本没有能力设置知识产权壁垒，也没有相应的话语权。

据WTO官方网站的资料统计，自1997年1月1日起，截至2011年，向世贸组织提出的争端案件涉及到知识产权协议（TRIPS）的成案共27个，在27件与贸易有关的知识产权争端中，美国作为提出请求一方的案件共有18件，占66.7%，欧盟作为提出申诉方的案件共有6件，占22.2%。

发展中成员提出请求的案件，迄今只有1件。

由此可见，无论从知识产权贸易壁垒的设置方面还是知识产权贸易壁垒的利益分配方面，发达国家与发展中国家之间都存在严重的不对等、不平衡性。

3、缺乏制度约束

针对国内的知识产权滥用可能造成的限制竞争行为，发达国家一般持反对立场，各国制定了相应的反垄断法对国内知识产权滥用行为进行规制。

然而，该问题一旦进入国际层面，发达国家就改变了做法。

由于大量的知识产权属于发达国家，而知识产权的使用者往往都是后进的发展中国家，发达国家对损害发展中国家生产效率的行为往往视而不见。

因此，发达国家规制知识产权滥用等行为的国内反垄断立法对国际贸易中因知识产权人滥用权利而产生的知识产权贸易壁垒难以形成有效的规制。

2.4.2与技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒的区别:

知识产权壁垒作为一种新兴的贸易壁垒形式，与技术性贸易壁垒及绿色贸易壁垒在特征和表现形式上有所区别，主要不同点如表2.1所示：

表2.1知识产权壁垒与技术性贸易壁垒和绿色贸易壁垒的区别

技术性贸易壁垒

绿色贸易壁垒

知识产权壁垒

定

义

一国或区域组织以维护其基本安全、保障人类及动植物生命及健康安全，保护环境、防止欺诈行为、保证陈品质量等为由，通过颁布法律、法令、调理，制定技术标准与技术法规，合格评定程序，包装和标签要求，产品检疫、检验制度及最新兴起的信息技术壁垒、绿色贸易壁垒等灵活多变、名目繁多的规定，涉及的内容广泛，涵盖科学、技术、卫生、检疫、安全、环保产品质量和认证等诸多技术性指标体系，运用于国际贸易当中，提