江苏省基金从业资格大宗商品投资概述试题.docx

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江苏省基金从业资格大宗商品投资概述试题

江苏省2017年基金从业资格：

大宗商品投资概述试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、基金营销环境的微观环境不包括__。

A．股东支持B．营销渠道C．公众D．人口

2、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。

A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费

3、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只__基金。

A．封闭式B．开放式C．公司型D．契约型

4、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

5、关于交易型开放式指数基金（ETF）份额的发售，下列说法正确的有__。

A．ETF可采取场内认购和场外认购方式B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

6、基金销售费用包括基金的__。

A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费

7、配股与转增股本的表述正确的有__。

A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B．转增股本使得股东权益总量发生变化C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D．转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本

8、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项

9、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度B．有利于防止利益冲突与利益输送C．在我国具有自愿性的特点D．有利于提高证券市场的效率

10、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人

11、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。

A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

12、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由____依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

A：

股东会B：

董事会C：

人民法院D：

债权人

13、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。

A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度

14、被动型基金的投资理念是__。

A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益

15、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。

A．监事会B．董事会C．股东大会D．公司职工代表大会

16、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。

A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税

17、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。

A．3%B．5%C．10%D．12%

18、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。

A．2B．3C．4D．5

19、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格

20、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。

A．股票B．基金C．债券D．证券衍生品

21、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件

22、基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。

A．基金管理人B．基金份额持有人C．基金注册登记机构D．基金销售代理人

23、证券市场是____，也是资金供求的中心。

A：

证券公司办公的场所B：

证券交易的场所C：

证券监管部门D：

证券交易所

24、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是__。

A．零息债券B．附息债券C．息票累计债券D．浮动利率债券

25、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线A：

风险厌恶B：

风险偏好C：

风险中性D：

其他

26、基金利息收入主要来源于__等方面。

A．存出保证金B．债券投资C．结算备付金D．银行存款

27、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。

A．2B．3C．5D．7

28、场外认购LOF份额，应使用（）。

A．上海人民币普通证券账户 B．深圳人民币普通证券账户 C．中国结算公司上海开放式基金账户 D．中国结算公司深圳开放式基金账户

29、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。

A．1000B．1200C．2000D．3000

30、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。

A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。

A．政府债券的发行主体是政府B．公司债券的发行主体是股份公司C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

32、____是基金托管人尽责的善后阶段。

A：

签署基金合同阶段B：

基金募集阶段C：

基金运作阶段D：

基金终止阶段

33、小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1B．2C．3D．4

34、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

35、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近__个完整会计年度的业绩。

A．5B．3C．8D．10

36、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有__。

A．选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率B．定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者C．基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险D．基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点

37、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。

A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场

38、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____A：

《证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

39、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。

A．基金投资者B．基金份额持有人大会C．基金托管人D．基金管理公司

40、基金合同当事人包括__。

A．基金销售代理人B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人

41、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件

42、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。

A．52，13B．26，5C．63，13D．26，5

43、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。

A：

2B：

3C：

4D：

6

44、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。

A．50%B．60%C．80%D．90%

45、基金管理公司的督察长应由__聘任。

A．基金管理公司董事会B．基金管理公司总经理C．基金经营所在地中国证监会派出机构D．中国证监会

46、证券发行市场的作用主要表现在__。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道B．为政府宏观部门调控经济提供了手段C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化

47、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。

A．对会员单位的自律管理B．对从业人员的自律管理C．对机构投资者的自律管理D．对代办股份转让系统的自律管理

48、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。

A．股份回购B．股票分割与合并C．股利政策D．增发、配股与转增股本

49、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。

__A．1/3；3B．1/3；5C．1/2；3D．1/2；5

50、当前我国基金营销渠道包括__。

A．保险公司B．基金超市C．证券公司D．证券咨询机构

51、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。

A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年

52、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B．公司解散清算C．公司连续5年亏损D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

53、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是__。

A．营销组合的四大要素为人员（Peopl、费率（Pric、渠道（Plac和促销（PromotioB．因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C．渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D．促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者

54、股票型基金依据投资市场的不同，可分为__。

A．全球股票型基金B．国内股票型基金C．地区股票型基金D．国外股票型基金

55、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应__。

A．认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品B．提醒投资者关注新基金产品设计的差异C．提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D．提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会

56、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向____下达投资指令。

A：

研究部B：

交易部C：

监察稽核部D：

市场部

57、下列属于社会公益基金的有__。

A．教育发展基金B．养老基金C．福利基金D．文学奖励基金

58、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。

A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证

59、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。

A．登记B．清算C．存管D．交收

60、优先认股权是指__。

A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利