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1、江苏省基金从业资格大宗商品投资概述试题江苏省2017年基金从业资格：大宗商品投资概述试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金营销环境的微观环境不包括_。 A股东支持 B营销渠道 C公众 D人口 2、以下属于我国证券投资基金交易费的是_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费3、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只_基金。 A封闭式 B开放式 C公司型 D契约型 4、证券投资基金销售

2、业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用5、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有_。 AETF可采取场内认购和场外认购方式 B目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式 CETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购 D场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购 6、基金销售费用包括基金的_。 A申购费 B认购费 C赎回费 D销售服务

3、费 7、配股与转增股本的表述正确的有_。 A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 8、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项 9、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。 A能有效地提高基金运作的透

4、明度 B有利于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性的特点 D有利于提高证券市场的效率 10、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向_支付基金收益。 A基金自律组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人11、下列关于基金运作关系的说法，错误的是_。 A基金服务机构直接与基金托管人产生关系 B基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 C基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场 D监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管 12、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由_依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清

5、算。 A：股东会 B：董事会 C：人民法院 D：债权人 13、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括_。 A基金分红政策 B基金的持股集中度 C留存收益 D基金行业投资集中度14、被动型基金的投资理念是_。 A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收益 D超越整体市场的收益 15、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。 A监事会 B董事会 C股东大会 D公司职工代表大会 16、个人投资者投资基金涉及的税收包括_。 A营业税 B印花税 C所得税 D增值税 17、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。 A3% B5% C10% D12% 1

6、8、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营_个以上完整的会计年度。 A2 B3 C4 D5 19、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 20、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。 A股票 B基金 C债券 D证券衍生品 21、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 22、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。 A基金管理人 B基金份额持有人 C基金注册登记机构 D基金销售代理人 23、证券市场是_，也是资金供求的中心。 A：证券公司办

7、公的场所 B：证券交易的场所 C：证券监管部门 D：证券交易所 24、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是_。 A零息债券 B附息债券 C息票累计债券 D浮动利率债券 25、一般情况下假设投资者是_，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线 A：风险厌恶 B：风险偏好 C：风险中性 D：其他 26、基金利息收入主要来源于_等方面。 A存出保证金 B债券投资 C结算备付金 D银行存款 27、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起_日内编制并披露临时报告书。 A2 B3 C5 D7 28、场外认购LOF份额，应使用（）。 A上海人民币普通证券账户  B深圳人民

8、币普通证券账户  C中国结算公司上海开放式基金账户  D中国结算公司深圳开放式基金账户 29、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于_万元人民币。 A1000 B1200 C2000 D3000 30、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。 A取得基金从业资格 B具有国家承认的硕士研究生以上学历 C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选

9、，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。 A政府债券的发行主体是政府 B公司债券的发行主体是股份公司 C凭证式债券的发行主体是非股份制企业 D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 32、_是基金托管人尽责的善后阶段。 A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段33、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。 A1 B2 C3 D4 34、关于股票的永久性，下列说法错误的是_。 A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系 B永

10、久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本35、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近_个完整会计年度的业绩。 A5 B3 C8 D10 36、下列关于基金投资和购买方式的说法，正确的有_。 A选择合适的投资和购买方式，可以提高潜在客户促成的效率 B定期定额适合于有一定投资经验、熟悉基金市场、有波段操作习惯的投资者 C基金投资应构建基金产品组合，以进一步分散风险 D基金转换业务具有投资起点低、自动投资省时省力的特点

11、37、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。 A负责行业性法规的起草 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D维持公平而有序的证券市场 38、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任_ A：证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法 39、_应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。 A基金投资者 B基金份额持有人大会 C基金托管人 D基金管理公司 40、基金合同当事人包括_。 A基金销售代理人 B基金管理人 C基金托管人 D基金份额持有人41、基金管理公司和基金代销机构制作、分

12、发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料的形式 B基金宣传推介材料的用途说明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 42、截至2008年2月，我国已有_家境外机构获得QFII资格，另有_家金融机构成为QFII托管行。 A52，13 B26，5 C63，13 D26，5 43、我国封闭式基金的募集期限一般为_个月。 A：2 B：3 C：4 D：644、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。 A50% B60% C80% D90% 45

13、、基金管理公司的督察长应由_聘任。 A基金管理公司董事会 B基金管理公司总经理 C基金经营所在地中国证监会派出机构 D中国证监会 46、证券发行市场的作用主要表现在_。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为政府宏观部门调控经济提供了手段 C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化 47、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。 A对会员单位的自律管理 B对从业人员的自律管理 C对机构投资者的自律管理 D对代办股份转让系统的自律管理 48、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的

14、制度与政策。 A股份回购 B股票分割与合并 C股利政策 D增发、配股与转增股本 49、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。_ A1/3；3 B1/3；5 C1/2；3 D1/2；5 50、当前我国基金营销渠道包括_。 A保险公司 B基金超市 C证券公司 D证券咨询机构 51、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有_。 A具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征 B制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练 C系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报

15、告应当报中国证券业协会备案 D系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年 52、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B公司解散清算 C公司连续5年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 53、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是_。 A营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(Promotio B因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低 C渠道的主要任务是

16、使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品 D促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者 54、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。 A全球股票型基金 B国内股票型基金 C地区股票型基金 D国外股票型基金 55、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。 A认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品 B提醒投资者关注新基金产品设计的差异 C提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素 D提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会 56、投资部负责

17、根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向_下达投资指令。 A：研究部 B：交易部 C：监察稽核部 D：市场部 57、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 58、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。 A金融期货 B交易所交易期权 C金融远期合约 D权证 59、负责基金_业务的机构是指基金注册登记机构。 A登记 B清算 C存管 D交收 60、优先认股权是指_。 A当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利 C当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利 D当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利