期货从业资格《期货法律法规》试题及答案卷六.docx
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期货从业资格《期货法律法规》试题及答案卷六
2019年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案（卷六）
1.设立期货交易所，负责审批的机构是（ ）。
A.发改委
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.银监会.
2.期货公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
3.下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）。
A.国家机关
B.国务院期货监督管理机构
C.期货业协会的工作人员
D.作为期货交易所会员的某企业法人
4.期货交易所实行（ ）结算制度。
A.当日无负债
B.当月无负债
C.当日有负债
D.次日无负债
5.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构
C.证监会
D.中国期货业协会
6.期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）的罚款;情节严重的，责令停业整顿。
A.1倍以上3倍以下;10万元以上30万元以下
B.3倍以上5倍以下;50万元以上l00万元以下
C.1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下
D.2倍以上5倍以下;20万元以上50万元以下7.交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.1万元以上l0万元以下
C.5万元以上l0万元以下
D.5万元以上l5万元以下
8.合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（ ）。
A.交割
B.平仓
C.持仓
D.结算
9.在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是（ ）。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国银监会
D.中国期货业协会
10.在我国，负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的机构是（ ）。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国期货业协会
D.期货交易所
11.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（ ）批准。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.财政部
D.中国期货业协会
12.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（ ）。
A.会员大会或股东大会
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部
13.经（ ）批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国期货业协会
D.财政部
14.下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（ ）。
A.特别结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.以上都不正确
15.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）内报告中国证监会。
A.2日
B.3日
C.5日
D.10日
16.期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指（ ）。
A.未被合约占用的保证金
B.已被合约占用的保证金
C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金
D.风险准备金
17.标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以冲抵日（ ）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.当日
B.前一交易日
C.次日
D.下一交易日
18.非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价词券（ ）。
A.直接提交期货交易所
B.直接予以保存，不予提交
C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会
19.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属j
（ ）所有。
A.期货交易所
B.期货公司
C.结算会员
D.中国证监会
20.期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是（ ）。
A.期货交易所
B.公司股东大会
C.公司董事会
D.中国证监会及其派出机构
21.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）。
A.社会利益优先
B.期货公司利益优先
C.公司利益与客户利益对等
D.客户利益优先
22.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（ ），由客户签字确认已了解其内容，并签订期货经纪合同。
A.《期货交易风险说明书》
B.《从业人员情况表》
C.《期货公司收益承诺书》
D.《期货公司利润说明书》
23.《（期货经纪合同>指引》与《期货交易风险说明书》的内容和格式由（ ）制定。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家工商总局
34.期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
25.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（ ）工作日将免职理由，及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个
26.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（ ）工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2个
B.5个
C.7个
D.10个27.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
28.通过期货从业资格考试的，取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会及其派出机构
D.国家人事部门
29.期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（ ）可以免除首席风险官的职务。
A.期货交易所
B.期货公司监事会
C.期货公司董事会
D.中国期货业协会
30.期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）以上完整的会计年度。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个
参考答案及解析：
1.B【解析】根据《期货交易管理条例》第6条规定，设.立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
2.B【解析】根据《期货交易管理条例》第19条规定，期货公司变更5%以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
3.D【解析】根据《期货交易管理条例》第26条规定，国家机关、事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。
因此，选项A、B、C不得从事期货交易。
选项D可以依法从事期货交易。
4.A【解析】根据《期货交易管理条例》第37条第2款规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。
5.B【解析】根据《期货交易管理条例》第44条第2款规定，银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院银行业监督管理机构批准。
6.C【解析】根据《期货交易管理条例》第69条规定，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。
7.B【解析】根据《期货交易管理条例》第39条和第75条规定，交割仓库出具虚假仓单的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
8.A【解析】交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。
9.B【解析】财政部负责期货投资者保障基金财务监管。
10.A【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第18条第1款规定，中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
11.C【解析】期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。
12.B【解析】期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
13.A【解析】根据《期货交易所管理办法》第61条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。
14.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第66条第2款规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。
交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。
15.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第68条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
16.A【解析】期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。
其中，结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。
17.B【解析】标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以冲抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
.
18.C【解析】根据《期货交易所管理办法》第75条第2款规定，非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。
19.C【解析】结算担保金属于结算会员所有。
20.D【解析】期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。
21.D【解析】期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。
22.A【解析】根据《期货公司管理办法》第52条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。
23.B【解析】《<期货经纪合同）指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。
24.B【解析】期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
25.C【解析】期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
26.B【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作曰内向中国证监会相关派出机构报告。
27.C【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
28.A【解析】根据《期货从业人员管理办法》第8条规定，通过从业资格考试的，取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。
29.C【解析】首席风险官不能够胜任工作，或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第13条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
30.B【解析】期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营2个以上完整的会计年度。
1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是（）。
A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
B.慈善基金
C.社会保障基金
D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司
答案：
A
2、经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
A.1个月
B.3个月
C.半年
D.1年
答案：
C
3、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。
A.2
B.3
C.5
D.7
答案：
A
4、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元。
在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。
该公司期末净资本为（）。
A.2800万元
B.2700万元
C.2900万元
D.2100万元
答案：
A
5、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
答案：
A
6、（）应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.期货业协会
答案：
B
7、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》投规定，资经理应当具有期货从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。
A.3年
B.5年
C.2年
D.4年
答案：
A
8、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.协会
D.商务部
答案：
C
9、某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
A.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权
B.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.工商变更登记手续办理后,期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请
答案：
C
10、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。
A.申诉
B.反映
C.上访
D.申请复议
答案：
A
11、保障基金管理机构使用保障基金后，依法取得（）。
A.代位权
B.撤销权
C.受偿权
D.清偿权
答案：
C
12、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司出现（）情形时，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对相关情况和原因进行核实。
A.未按期报送风险监管报表的
B.报送的风险监管报表有虚假记载的
C.风险监管指标达到预警标准的
D.风险监管指标不符合规定标准的
答案：
D
13、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A.客户利益优先：
先开发的客户利益优先
B.自身利益优先：
先开发的客户利益优先
C.客户利益优先：
公平对待
D.自身利益优先：
公平对待
答案：
C
14、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括（）。
A.证券公司
B.商业银行从事理财业务的分公司
C.期货公司
D.基金管理公司
答案：
B
15、（）对期货从业人员的执业行为进行检查时，期货从业人员应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货保证金安全存管银行
答案：
A
16、期货公司应当根据（）依法提名并聘任首席风险官。
A.董事会
B.会员大会
C.公司章程的规定
D.期货交易所
答案：
C
17、以下人员不需要具备期货从业人员资格的是（）。
A.期货公司董事长和监事会主席
B.期货公司总经理
C.财务负责人、营业部负责人
D.期货公司法定代表人
答案：
A
18、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。
A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
C.会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派
D.会员理事由中国证监会委派,非会员理事由会员大会选举产生
答案：
C
19、（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易结算中心
C.期货交易所
D.期货公司
答案：
A
1.某期货公司是金融期货公司全面结算会员。
期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。
其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。
该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（ ）
A.1.4亿元
B.1.5亿元
C.1.6亿元
D.1.7亿元
答案：
AB
2.吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。
不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。
按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（ ）
A.10万元
B.9万元
C.8万元
D.7万元
答案：
C
3.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。
以下说法正确的是（ ）
A.老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利
B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C,期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所
D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失。
答案：
BC
4.某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）
A.责令公司限期整改
B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C.向公司出具警示函
D.责令期货公司增加内部合规检查的频率
答案：
A
5.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
答案：
D
6.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）
A.责令公司限期整改
B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C.限制或暂停公司部分期货业务
D.无需采取监管措施
答案：
B
7.某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。
A901万元
B990万元
C802万元
D1000万元
答案：
C
8.某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。
该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。
根据上述事实，请回答一下2问题。
（1）下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）
A.期货公司股权不得质押，上述质押无效
B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
D.期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
答案：
BD
（2）对于王某被捕，下列说法正确的是（ ）
A.期货公司
司应当立即书面通知全体股东
B.期货公司应当立即向监管机构报告
C.期货公司应当立即向交易所报告
D.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露
答案：
AB
9.某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元。
拟以7500万元人民币以及评估作价2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。
根据上述事实，请回答一下问题。
（1）拟设立的全资公司为（ ）
A.证券公司的分支机构，属于金融机构
B.证券公司的子公司，属于金融机构
C.证券公司的分支机构，不属于金融机构
D,证券公司的子公司，不属于金融机构
答案：
B
（2）下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是（ ）
A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本的最低要求
B.方案不符合规定，货币出资比例过低
C.方案不符合规定，股权不得用于出资或股权不是期货公司经营必需的非货币财产
D.方案不符合规定，必须全部为货币出资
答案：
BC
10.客户甲某将一笔1000万元的资金划转入期货公司从事期货交易。
请回到一下问题
（1）期货公司可以存甲某保证金的账户包括（ ）
A.期货公司在期货交易所所在地开立的、用于与期货交易所办理期货业务资金来往的专用资金账户
B.期货公司期货保证金账户
C.期货交易所专用结算账户
D.客户登记期货结算账户
答案：
ABC
（2）某日，客户甲某需要从期货公司出金100万元。
期货公司应当通过（ ）账户进行转账
A.期货交易所专用结算账户
B.客户登记的期货结算账户
C.期货公司自有资金账户
D.期货公司备案的
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