信息安全系统巡检报告材料.docx
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信息安全系统巡检报告材料
附录4:
防火墙检查列表
廿厂商
外部IPW
部IP地址
网关IP
责任人
物理位置
所在网络
检杏日期
检杳人
编号
磺容
结果
检查记录
自身安全性
1
防火墙是否具有专门的配制
端。
=3是□否
2
是否及时修改防火墙超级管
理员的默认口令。
□是□否
3
是否开放了不必要的端口和
服务
□是□否
4
是否划分了不同级别的用户，赋予其不同的权限，至少应包
□是□否
括系统管理员、审计管理员等用户角色。
5
管理员口令是否具有严格的保管措施。
□是
□否
运彳5W户
6
是否具备两个以上的用户身
份,对系统策略和日志进行维
□是
=］否
护和管理。
7
防火墙在网络拓扑图中是否
有明显的标示。
□是
=1否
8
防火墙安全区域的划分是否
明确合理。
□是
=1否
9
防火墙是否明确以何种方式
接入网络，包括透明模式、混
□是
□否
合模式和路由模式。
10
防火墙是否具有详细的访问控制列表。
□是
□否
12
防火墙是否标注了源地址和
□是
□否
目的地址。
13
防火墙是否标注了允许和拒绝的动作。
□是
□否
14
防火墙访问控制策略中是否
出现重翼或冲突。
□是
□否
15
防火墙接口IP是否有明确的标注。
□是
□否
16
是否对不安全的远程登录逬行控制。
□是
=］否
17
防火墻是否标注NAT地址转换和MAP等。
□是
=1否
18
是否将防火墙配置及时保存并导出。
□是
=1否
19
是否每天有专人查看和分析
防火埴日志,并对高危事件进
□是
□否
20
是否具有完备的日志导出和报表功能，原则上应每周生成
□是
=）否
统计报告。
21
是否有专门的防火墙监测报告。
□是
□否
22
防火墙是否具备双机热备功能。
□是
□否
23
管理人员是否为双备份。
□是
□否
24
是否具有防火墙应急恢复方
□是
□否
25
是否对防火墙的CPU、存和硬
盘使用情况进行监测。
□是
=］否
运行状况
26
是否具有防火墙应用情况报告。
□是
=］否
27
是否具有防火墙安全管理状况报告。
□是
=1否
28
是否具有防火墙系统运行监测报告。
□是
=1否
29
售后服务和技术支持手段是
□是
=1否
否完备。
附录5:
IDS检查列表
廿厂商
物理位置
所在网络
检杏日期
检查人
责任人
编号
笑容
结果
检查记录
网络部署
1
拓扑图中是否有明确的表示。
=3是□否
2
是否以旁路方式接入网络。
□是□否
3
是否与交换机的镜向端口相
□是□否
连接。
探测引擎的安全性
4
是否有专门的管理端对其配
□是□否
置管理。
5
管理员口令是否由专人管理。
□是□否
6
IDS网络引擎与管理端的通信
□是□否
是
7
通信是否采用的加密传输方式。
□是□否
8
网络引擎自身是否安全，有没有开放多余端口。
□是□否
1日志管理
9
是否对攻击事件生成记录。
□是□否
10
是否对攻击事件的危险等级进行走义。
□是□否
11
12
是否对攻击事件进行归类。
是否能够对日志实时导出。
□是□否
□是□否
13
14
是否具有日志备份与恢复机制。
是否能够对日志进行审计查询。
□是□否
□是□否
15
是否能够对日志进行智能分析。
□是□否
16
是否具有日志疋期分析制度。
□是□否
17
是否对安全事件进行排序，即
TOPl-TOP10o
□是
□否
18
是否对安全时间发生的频率进行统计。
□是
n否
运彳5W户
19
IDS是否具备双机热备功能。
□是
□否
20
是否具有IDS应急恢复方案。
□是
□否
21
IDS是否与防火墙建立联动机
□是
□否
制。
22
是否具有IDS应用情况报告。
□是
话
23
是否具有IDS安全管理状况
□是
□否
报告。
24
售后服务和技术支持手段是
□是
话
否完备。
附录6:
防病毒系统检查列表
编号
生产厂商
物理位置
所在网络
检杳日期
单机
检杏人
病毒库服务器
责任人
检至田目
编号
检查项目
笑容
结果
笑记录
1
符甜要求
是否通过了国家相关的认证
2
部署諫性
网络中是否部署了防病毒系统
3
是否部署了网络版的防病毒软件
4
是否部署了病毒库服务器
5
病毒库服务器的命名是否一致
6
防病毒软件的品潮［］版本是否统一
7
病毒库升级
是否制走了多级病毒库升级策略
8
是否禁止客户端主动连接病毒库服勢器
9
是否走制了病毒库代码更新策略
10
病毒查杀
是否走制了病毒查杀策略
11
是否走期对网络中的主机进行病毒扫描
12
是否定期检测防病毒系统的查杀能力
13
日志记录
防病毒系统对病毒的入侵是否有完整的
记录
14
告警机制
是否对病毒入侵完备的告警机制
15
是否能够及时隔离被感染主机或区域
16
应急恢复
是否具有应急恢复手段
附录7:
审计系统检查列表
编号
物理位置
所在网络
外部IP地址
部IP地址
网关IP
域名服勢器IP
操作系统
版本号
CPU
存
检杏日期
责任人
检查人
编号
检查
项目
检查细目
耀容
结
果
检杳
记录
1
审计
产生
审计数据是否包括事件发生的时间、类型、主客体身份和事件结果等
2
是否可以扩充和修改可审计的事件
3
可审计的事件是否可以追溯到用户的身份和级别
4
审计
记录的查阅
是否只有授权用户才能查阅审计记录
5
是否能够对审计的数据逬行筛选
6
审计
事件
存储
是否有申计数据备份与恢复机制
7
是否有防止审计娄
豳丢失的手段
8
审计
系统自防护
申计糸统发出告警后是否可以自动报告安全事彳牛
9
糸统发生异常后审计是否可以恢复审计到糸统终止刖的状态
附录8:
服务器检查列表
服勢器检查列表（AIX）
编号
生产厂商
物理墮
所在网络
外部IP地址
部IP地址
网关IP
域名服务器IP
操作系统
版本号
CPU
存
检查日期
检查人
责任人
编号
检查容
结果
检查记录
安装和配置
1
系统已经安装了可信计算库
□是□否
2
系统的版本大于等于4.3
□是□否
3
系统已经安装了最新的安全补丁
□是□否
逅控制
4
设置了登录失败，锁走的次数
□是□否
5
设置了无效登录的终端锁定时间
□是□否
6
设置了终端被禁用后，重新启用
的时间
□是□否
7
重新设置了登录欢迎信息
□是□否
8
系统禁用X-Window系统
□是□否
用户策f
9
系统禁止root用户远程登录
□是□否
10
root的$卩人丁日环境变屋中没有当前目录.
□是□否
11
系统中已经删除了不必要的系统
用户
□是□否
12
系统中已经删除了不必要的系统
用户组
□是□否
13
强制密码不能是字典中的单词
□是□否
14
密码可以重复使用的时间大于等
于26周
□是□否
15
密码重复使用的次数小于等于20
次
□是□否
16
密码的生命期最大为8周
□是□否
17
密码过期锁走时间小于等于2周
□是□否
18
密码中可重复字符的最大数目小
于2
□是□否
19
密码可以被立即修改
□是□否
20
密码至少应该包含2个字母
□是□否
21
密码中至少包括4个唯一字符
□是□否
22
密码的最小长度是6位
□是□否
23
root用户的密码最小长度是8位
□是□否
24
密码包含的非字母字符数目至少
□是□否
是2
服务安全
25
bootps已被禁用
□是□否
26
系统的小服务已被禁用
□是□否
27
cmsd服务已被禁用
□是□否
28
comsat服务已被禁用
□是□否
29
dtspc服务已被禁用
□是□否
30
exec服务已被禁用
□是□否
31
finger服务已被禁用
□是□否
32
ftp服务•已被禁用
□是□否
33
imap2服务已被禁用
□是□否
34
klogin服务已被禁用
□是□否
35
kshell服务已被禁用
□是□否
36
login服务已被禁用
□是□否
37
netstat服务已被禁用
□是□否
38
ntalk和talk服务已被禁用
□是□否
39
pcnfsd服务已被禁用
□是□否
40
pop3服务已被禁用
□是□否
41
rexd服务已被禁用
□是□否
42
quotad服务已被禁用
□是□否
43
rstatd服务■已被禁用
□是□否
44
rusersd服务已被禁用
□是□否
45
rwalld服务已被禁用
□是□否
46
shell服务已被禁用
□是□否
47
spayd服务已被禁用
□是□否
48
systat服务已被禁用
□是□否
49
tftp服务已被禁用
□是□否
50
time服务已被禁用
□是□否
51
ttdbserver服务已被禁用
□是□否
52
UUCP服务已被禁用
□是□否
53
CDE桌面环境已被禁用
□是□否
54
Ipd服务已被禁用
□是□否
55
nfs服务已被禁用
□是□否
56
portmap服务已被禁用
□是□否
57
sendmail服务已被禁用
□是□否
其他安全碍
58
系统中已经安装了OpenSSH代
替telnet
□是□否
服务器检查列表（Windows）
编号
生产厂商
物理位置
所在网络
外部IP地址
部IP地址
网关IP
域名服务器IP
操作系统
版本号
CPU
存
检查日期
检查人
责任人
编号
检查容
结果
检杳记录
补丁安装彳
青况
1
操作系统是否已经安装相关的补丁rWindows2000为SP4,WindowsXP为SP20
□是□否
2
操作系统是否已经安装了全部的
HOTFIX0
□是□否
3
应用程序是否及时进行补丁的更新,包括Office和IE等。
□是□否
账户策t
4
密码是否符合复杂性要求。
□是□否
5
密码长康是否符合要求。
□是□否
6
是否设置了密码最长使用期限。
□是□否
7
是否设置了锁走阀值。
□是□否
8
是否设走了锁走时间。
□是□否
9
是否设置了复位锁走计数器。
□是□否
10
是否将审核策略更改为成功和失败。
□是□否
11
是否将串核登录事件更改为成功和失败。
□是□否
12
是否将审核对象访问设置为失
□是□否
败。
安全设置
13
当登录时间用完时自动注销用户
（启用L
□是□否
14
在挂起会话之前所需的空闲时间
（小于等于30分钟X
□是□否
15
发送未加密的密码到第三方SMB服务器：
（禁用X
□是□否
16
允许对所有驱动器和文件夹进行
软盘复制和访问（禁用X
□是□否
17
故障恢复控制台:
允许自动系统管理级登录（禁用X
□是□否
18
清除虚拟存页面文件（启用1
□是□否
19
允许系统在未登录前关机（禁
用L
□是□否
20
a互式登录：
不显不上次的用户
名（启用L
□是□否
注册表安全
21
抑希UDr.WatsonCrashDump:
HKLM\Software\Microsoft\DrWatson\CreateCrashDump
（REG_DWORD）0
□是□否
22
禁止在任何驱动器上自动运行任何程序：
HKLM\Software\Microsoft\Windows\CurrentVersion\Policies\Explorer\NoDriveTypeAutoRun
（REG_DWORD）255
□是□否
23
用星号掩藏任何的□令输入；
HKLM\Software\Microsoft\
Windows\CurrentVersion\Policies\Network\HideSharePwds
（REG.DWORD）1
□是□否
24
禁止自动执行系统调试器：
HKLM\Software\
Microsoft\Windows
NT\CurrentVersion\AeDebug\
Auto（REG_DWORD）0
□是□否
25
禁止自动登录：
HKLM\Software\Microsoft\WindowsNT\
CurrentVersion\Winlogon\AutoAdminLogon
（REG_DWORD）0
□是□否
26
禁止在蓝屏后自动启动机器：
HKLM\System\
CurrentControlSet\Control\CrashControl\AutoReboot
（REG_DWORD）0
□是□否
27
禁止CD自动运行：
HKLM\System\CurrentControlSet\Services\CDrom\
Autorun（REG.DWORD）0
□是□否
28
删除服务器上的管理员共享：
HKLM\System\CurrentControlSet\
Services\LanmanServer\Parameters\AutoShareServer
（REG_DWORD）0
□是□否
29
源路由欺骗保护：
HKLM\System\CurrentControlSet\
Services\Tcpip\Parameters\DisablelPSourceRouting
（REG_DWORD）2
□是□否
30
帮助防止碎片包攻击：
□是□否
HKLM\System\CurrentControl
Set\
Services\Tcpip\Parameters\En
ablePMTUDiscovery
（REG_DWORD）1
31
管理keep-alive时间：
HKLM\System\CurrentControlSet\Services\Tcpip\Parameters\KeepAliveTime
（REG_DWORD）300000
□是□否
32
防止SYNFlood攻击：
HKLM\System\CurrentControlSet\
Services\Tcpip\Parameters\SynAttackProtect
（REG_DWORD）2
□是□否
33
SYN攻击保护-管理TCP半开sockets的最大数目：
HKLM\System\CurrentControlSet\Services\Tcpip\Parameters\TcpMaxHalfOpen
（REG_DWORD）100或500
□是□否
关闭的服务
34
Alerter一禁止
□是□否
35
Clipbook-禁止
□是□否
36
ComputerBrowser一禁止
□是□否
37
InternetConnectionSharing
-禁止
□是□否
38
Messenger一禁止
39
RemoteRegistryService一禁
止
□是□否
40
RoutingandRemoteAccess一
禁止
□是□否
41
SimpleMailTrasfer
Protocol（SMTP）-禁止
□是□否
42
SimpleNetworkManagement
Protocol（SNMP）Service一禁
止
□是□否
43
SimpleNetworkManagement
Protocol（SNMP）Trap-禁止
□是□否
44
Telnet-禁止
□是□否
45
WorldWideWebPublishing
Service一禁止
□是□否
其他安全碍
46
所有的磁盘卷使用NTFS文件系统。
□是□否
47
已经安装第三方个人版防火堵。
□是□否
48
已经安装防病等软件。
□是□否
49
防病每软件的特征码和检查引擎
已经更新到最新。
□是□否
50
防病等软件已设置自动更新。
□是□否
附录9:
数据库检查列表
编号
数据库类型
物理位置
所在网络
外部IPWit
部IP地址
网关IP
域名服务器IP
操作系统
版本号
CPU
存
检杏日期
检查人
责任人
1编号
縫容
结果
检查记录
数据库版本升级
1
是否存在版本过旧，厂商停止技术支持和发布升级补丁程序。
□是□否
安全设置
2
Oracle是否以root权限运行。
□是□否
3
Oracle运行unask设置不合理。
□是□否
4
数据库密码以明文方式存储。
□是□否
5
OracleListener禾QOracle
Intelligent进程以root运行。
□是□否
6
7
是否设置连接超时参数,否则连接的客户端会一直等待9佥证。
是否设置连接过期参数。
□是□否
□是□否
8
是否对数据库远程管理情况下
启用IntelligentAgent。
□是□否
I安全使用外部存储过程和PL/SQL包。
9
是否安全使用外部存储过程夕卜部存储过程使用不当会造成诸多安全1可题。
□是□否
10
是否限制访问PL/SQL包，
UTL_FILE,UTL.SMTR
UTL_TCRUTL_HTTRandDBMS.RANDOMPL/SQL包可能给数据库和主机系统帀来安全隐患；寸这些包的访问应当严格限制。
□是□否
和密码安全设置
11
OracleDBA组是否存在未授权的。
□是□否
12
13
DBA角色中是否删除缺省。
数据库密码文件安全雇性设置
是否合理。
□是□否
□是□否
14
数据库中是否存在未授权的。
□是□否
15
是否设置密码过期时间。
□是□否
16
是否启用密码复杂性9佥证功能。
□是□否
17
是否启用登录失败锁走功能。
□是□否
18
应用程序是否被授予PUBUC角色。
□是□否
19
20
是否删除数据库服务器上的演
非系统对象是否存在SYSTEM
表空间,会影响个数据库服务
口口
□是□否
安全配置审计功能
21
是否启用审计功能，Oracle能够把审计日志记录到数据库中或者OS系统文件中。
□是
□否
22
OracleNet配置和日志文件安
□是
□否
全雇性设置是否合理
审计表的所有者是否合理，应当
23
设置审计表不能被普通用户访
问。
1保护关键文件
24
Oracle控制文件是否存放在冥
□是
□否
他的硬盘或者作RAID备份。
是否具有保护
□是
□否
25
Init.ora/spfile.o
ra文件的措施，该文彳牛被破坏
会造成数据库不能正常启动。
附录10:
网络设备检查列表
编号
新厂商/型号
物理位置
所在网络
外部IP地址
部IP地址
操作系统
版本号
检杏日期
耀人
责任人
检查细目
编号
检查项目
检杳容
结果
检查记录
1
系统安全
是否走期更新操作系统的版本
2
是否修改网络设备的默认口令
3
是否设置口令强度和有效期
4
口令管理
是否使用enablesecret
5
是否使用service
password-encryption
6
服务安全
是否关闭IP直接广播
7
是否
升级会员 