陕西省证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题.docx

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陕西省证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题

陕西省证券从业资格考试：

普通股票和优先股票模仿试题

一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）

1、债券质押式回购是参加者进行以债券为权利质押短期__业务。

A．资金融通

B．调节头寸

C．套期保值

D．信用规范

2、下列关于证券登记说法中，不对的是__。

A．证券登记是保障投资者合法权益重要环节

B．证券登记是规定证券发行和证券过户核心所在

C．证券登记是拟定详细证券持有人及其权利法律行为

D．中华人民共和国结算公司办理证券登记业务重要根据是1月正式实行《证券法》

3、证券包销是指__。

A．证券公司将发行人证券按照合同所有购入承销方式

B．证券公司将发行人证券按照市场价格所有购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券所有退回承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入承销方式

D．证券公司将发行人证券按照合同所有购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入承销方式

4、资产负债比率中资产总额是扣除__后资产净额。

A．合计折旧

B．无形资产

C．应收账款

D．递延资产

5、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统要点有：

申报__代表弃权。

A．0股

B．1股

C．2股

D．3股

6、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

A．法人

B．证券营业部

C．投资者

D．分支机构

7、上市公司股东申请发行可互换公司债券，发行债券金额应不超过预备用于互换股票按募集阐明书公示日前20个交易日均价计算市值（）。

A．30%

B．40%

C．70%

D．80%

8、商业汇票属于__。

A．商品证券

B．有价证券

C．资本证券

D．货币证券

9、如果将上网定价发行申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

10、发行人在主板上市公司初次公开发行股票，应当符合：

近来3个会计年度净利润均为正数且合计超过人民币（）万元，净利润以扣除非经常性损益先后较（）者为计算根据。

A．3000，低

B．5000，低

C．3000，高

D．5000，高

11、股份有限公司将法定公积金转为资本时，留存该项公积金不得少于注册资本__。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

12、普通状况下，证券公司申请撤销营业部应当在中华人民共和国证监会派出机构批准后__个月撤销。

A．3

B．6

C．9D.12

13、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将售后剩余证券所有自行购入承销方式，属于证券__。

A．代销方式

B．承销方式

C．包销方式

D．直销方式

14、普通来讲，行业分析法中数理记录办法不涉及__。

A．行业增长横向比较分析

B．时间数列分析

C．有关分析

D．一元线性回归分析

15、依照《关于进一步改革和完善新股发行体制指引意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（）改革方向。

A．市场化

B．行政化

C．公司化

D．自律化

16、__是指积极制止我司被收购最积极办法。

A．管理层防卫方略

B．保持公司控制权方略

C．白衣骑士方略

D．事先防止方略

17、下列__不是交易所交易基金具备优势。

A．与标指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标指数

B．能像股票同样在交易时间内持续地被买卖

C．基金份额申购、赎回均采用钞票形式，便于投资者操作

D．通过复制指数和实物申赎机制，大大节约了研究费用、交易费用等运作费用

18、上市公司发布股东大会告知，应当在会议召开前（）日告知各股东，这段时期不涉及会议召开当天。

A．10

B．15

C．20

D．30

19、契约型基金投资者权利重要体当前基金合同条款上，而基金合同条款重要方面普通由（）来规范。

A．宪法

B．民法

C．刑法

D．基金法律

20、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。

A．债券流通

B．股票流通

C．货币供应

D．货币流通

21、6月1日，以法律形式确认了基金业在资我市场及社会主义市场经济中地位和作用，成为中华人民共和国基金业发展史上一种重要里程碑事件是__正式实行。

A．《管理暂行办法》

B．《证券投资基金会计核算办法》

C．《货币市场基金管理暂行办法》

D．《中华人民共和国证券投资基金法》

22、公司收到资产评估机构出具评估报告后应当逐级上报初审，经初审批准后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

A．3个月

B．5个月

C．7个月

D．8个月

23、下列关于证券公司分类监管制度说法，对的是__。

A．以净资本为基准

B．以扶优限劣为核心

C．以提高风险管理能力为目

D．以市场准人和监管办法为根据

24、境外上市外资股以__标明面值，采用记名股票形式发行。

A．港元

B．美元

C．人民币

D．上市地货币

25、下列传递机制对的是__

A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型公司收益增长

B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型公司收益增长

C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型公司收益下降

D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型公司收益下降

二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）

1、证券专营机构以包销方式承销股票，非经豁免，单项包销金额不得超过净资本__。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

2、在国内，担任独立董事应当符合基本条件涉及（）。

A．依照法律、行政法规及其她关于规定，具备担任上市公司董事资格

B．具备《关于在上市公司建立独立董事制度指引意见》所规定独立性

C．原则上不超过65周岁

D．具备五年以上法律、经济或者其她履行独立董事职责所必须工作经验

3、深圳证券交易所交易证券托管制度可以概括为__。

A．自动托管

B．随处通买

C．哪买哪卖

D．转托不限

4、持续竞价时，某只股票卖出申报价格为15元，市场即时最低买入申报价格为14.98元，则__。

A．成交价格为15元

B．成交价格为14.98元

C．成交价格为14.99元

D．不能成交

5、关于分红派息，下列说法错误是（）。

A．分红派息是发行股份公司股东实现自己权益过程 

B．分红派息形式重要有钞票股利和股票股利两种 

C．分红派息是发行股份公司向其股东派发红利和股息过程 

D．发行股份公司如果当年赚钱，就必要进行分红派息

6、下列说法中，对的是__。

A．高质量公司债券不存在经营风险

B．在资产配备方案中，固定收益证券基本长处是在通货紧缩条件下可以套期保值

C．政府债券规避风险为零，是债券组合抱负产品

D．与钞票流匹配相比，多重免疫方略没有持续期规定

7、经济分析重要探讨各经济指标和经济政策对证券价格影响。

经济指标普通分为__。

A．先行性指标

B．超前性指标

C．滞后性指标

D．同步性指标

E．落后指标

8、__是证明股份有限公司股东身份有效法律文献。

A．公司章程

B．股东名册

C．验资证明

D．关于部门批准文献

9、基金资产依其形态不同，存储于基金不同资产账户中，这些资产账户涉及__。

A．银行存款账户

B．交易所证券账户

C．全国银行间市场债券托管账户

D．清算备付金账户

10、依照《合格境外机构投资者证券交易实行细则》规定，合格境外投资者浮现如下__情形时，其托管人应按关于状况报交易所备案。

A．经营发生亏损

B．增长或减少注册资本

C．涉及诉讼或在境外受到重大惩罚

D．指定或变更托管人

11、按基金组织形式不同，证券投资基金可分为__。

A．契约型基金和公司型基金

B．封闭式基金和开放式基金

C．国债基金、股票基金、货币市场基金

D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

12、证券市场监管（）原则规定证券市场具备充分透明度。

A．公开

B．公平

C．公正

D．监督与自律相结合

13、证券公司应当按照上一年营业费用总额__来计算营运风险风险准备。

A．5%

B．10%

C．20%

D．25%

14、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细规定。

如近来3个会计年末净资产均不低于__亿元人民币。

A．15

B．20

C．25

D．30

15、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归__所有。

A．基金管理公司

B．基金托管人

C．基金

D．基金登记机构

16、某公司上年年末支付每股股息为2元，预期回报率为15%，将来3年中超常态增长率为20%，随后增长率为8%，则股票价值为__元。

A．41.60

B．34.29

C．48

D．30

17、债券回购业务中参加者下列行为中属于违规是__。

A．擅自从事借券、租券等融券业务

B．擅自交易未经批准上市债券

C．制造并提供虚假资料和交易信息

D．操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格

18、通过QDII基金进行国际市场投资，可以__。

A．为投资者提供新投资机会

B．为投资者提供无风险投资机会

C．为投资者获得稳定投资收益提供新途径

D．为投资者减少组合投资风险提供新途径

19、证券交易公开信息涉及机构，发布名称为（）。

A．机构开户所使用名称

B．机构专用

C．机构所使用交易席位号

D．交易席位所属公司名称

20、依照《公司债券发行试点办法》，发行人违背本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照商定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为，中华人民共和国证监会可以______；对其直接负责主管人员和其她直接负责人员，可以采用______、认定为不恰当人选等行政监管办法，记入诚信档案并发布。

（）

A．责令整治；记过处分

B．责令整治；监管谈话

C．吊销营业执照；记过处分

D．吊销营业执照；监管谈话

21、担任合规总监任职选取条款涉及__。

A．具备任职资格

B．具备8年以上证券工作经验

C．通过关于专业考试或具备8年以上法律工作经历

D．从事证券工作5年以上

22、下列关于不记名股票论述不对的是__。

A．无记名股票安全性差

B．无记名股票转让相对简便

C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

D．无记名股票认购时规定一次缴纳出资

23、下列选项中属于资产管理业务市场风险是__。

A．证券公司违背有关规章制度而使客户财产遭受损失

B．证券公司投资决策失误使客户资产受到损失

C．证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

D．因不可预见因素导致市场波动导致客户资产损失

24、证券交易所在性质上是一种__。

A．证券监管机构

B．证券服务机构

C．证券投资人

D．自律性组织

25、资产管理业务，是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其她金融产品投资管理服务行为。

A．委托人

B．受托人

C．资产管理人

D．代理人