基础押题卷四题目.docx

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基础押题卷四题目

基础押题卷四（题目）

单选题

（1）证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。

审计委员会应当由（）担任召集人。

A、独立董事

B、董事长

C、监事长

D、总经理

（2）证券市场的形成与（）无关。

A、社会化大生产和商品经济的发展

B、市场经济的发展

C、股份制的发展

D、信用制度的发展

（3）股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。

A、真实资本

B、虚拟资本

C、增值资本

D、虚拟资产

（4）债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,以提前收回本金和实现投资收益,债券的这一特征称之为（）。

A、偿还性

B、流动性

C、安全性

D、收益性

（5）目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司（）的来源比重。

A、收入或税收

B、收入或利润

C、成本或利润

D、收入或成本

（6）储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（）的人民币债券。

A、可流通

B、不可流通

C、可上市

D、不可上市

（7）目前我国基金管理公司的业务不包括（）。

A、QFII业务

B、QDII业务

C、受托资产管理业务和投资咨询服务

D、作为投资管理人从事企业年金管理业务

（8）证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。

A、净资产

B、净资本

C、利润率

D、净收益

（9）权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。

A、权证上市数量*行权比例*担保系数

B、权证上市数量*行权比例*行权价格*担保系数

C、权证上市数量*行权比例

D、权证上市数量*担保系数

（10）证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置（）中用于保护证券投资者利益的资金。

A、证券交易所风险

B、证券交易风险

C、证券公司风险

D、证券投资风险

（11）权证发行时,履约担保的现金金额等于（）。

A、权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数

B、权证上市数量*行权比例*担保系数

C、权证上市数量*行权比例*担保系数,除以行权价格

D、权证上市数量*行权价格*行权比例+担保系数

（12）中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列,以反映中国（）的整体绩效表现。

A、开放式基金市场

B、封闭式基金市场

C、公司型基金市场

D、契约型基金市场

（13）保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申请文件,信息披露资料进行审慎核查,向[]出具保荐意见,并对相关文件的真实性,准确性和完整性负连带责任

A、证券登记公司和证券交易所

B、投资者和证券交易所

C、社会公众和证券交易所

D、中国证监会和证券交易所

（14）中国证券登记结算公司仅为（）开立结算帐户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。

A、投资者

B、证券公司

C、保险公司

D、证券投资基金

（15）证券投资基金筹集的资金主要投向（）。

A、实业

B、有价证券

C、第三产业

D、房产业

（16）金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金,就可签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是（）的特征。

A、跨期性

B、杠杆性

C、联动性

D、不确定性或高风险性

（17）下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）。

A、市场风险

B、管理能力风险

C、技术风险

D、巨额赎回风险

（18）亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。

人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（）。

A、缺少发达的货币市场

B、企业过于依赖直接融资

C、企业过于依赖银行的间接融资

D、混业经营

（19）下列因素中[]对债券转让价格变动的影响较大。

A、债券的上市地

B、债券面额

C、市场利率水平

D、债券承销商的资信状况

（20）下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）。

A、公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易

B、分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易

C、我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易

D、分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权

（21）2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定,当日申购的基金份额自下一个（）起享有基金的分配权益。

A、交易日

B、分红日

C、工作日

D、自然日

（22）NASDAQ综合指数是按每个公司的（）来设定权重的。

A、股本总数

B、市场成交量

C、成交金额

D、市场价值

（23）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后（）内有效。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、6个月

（24）我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。

A、1年

B、5年

C、2年

D、3年

（25）储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。

A、四级

B、三级

C、二级

D、一级

（26）关于地方政府债券,以下说法错误的是（）。

A、是地方根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会募集资金

B、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券和专项债券

C、我国从1996年起，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外）

D、近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行债券

（27）以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。

A、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替

B、每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段

C、经济周期对股票市场的影响非常显著，是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势

D、股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退滞后

（28）权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的（）承担全部责任。

A、享有者

B、授予者

C、接受者

D、设定者

（29）根据《证券公司风险处置条例》的规定，（）是证券公司自我整改的一种处置措施。

A、停业整顿

B、托管、接管

C、行政重组

D、撤销

（30）以下债券信用风险最小的是（）。

A、公司债券

B、政府债券

C、金融债券

D、企业债券

（31）我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。

A、资产净值

B、票面总值

C、总资本

D、总资产

（32）设立证券公司的主要股东应当最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于（）亿元。

A、1

B、2

C、3

D、5

（33）关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。

A、流动性

B、安全性

C、无风险性

D、稳定性

（34）主要投资于收益增长速度快、未来发展潜力大的股票基金是（）。

A、成长型基金

B、收入型基金

C、平衡型基金

D、混合型基金

（35）龙债券利率的确定基准一般是（）。

A、香港银行同业拆放利率

B、新加坡银行同业拆放利率

C、伦敦银行同业拆放利率

D、美国联邦基金利率

（36）在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,称为（）。

A、H股

B、红筹股

C、蓝筹股

D、N股

（37）《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。

A、备案制

B、核准制

C、注册制

D、批准制

（38）以下关于股票合并的说法错误的是（）。

A、并股常见于高价股

B、股票合并时将若干股票合并为1股

C、并股后，流动性有可能提高，导致估值上调

D、理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化

（39）下列关于证监会派出机构的表述中,错误的是（）。

A、中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局

B、中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局

C、依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议

D、依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理

（40）创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A、董事会秘书

B、总经理秘书

C、股东大会

D、财务负责人

（41）根据产业周期理论,任何产业或行业通常要经历（）个阶段。

A、2

B、3

C、4

D、5

（42）所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

（43）根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。

A、商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

B、商业银行、社保基金、保险公司、证券公司

C、商业银行、基金公司、社保基金、证券公司

D、人民银行、基金公司、保险公司、证券公司

（44）普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。

A、总资产

B、净资产

C、注册资本

D、所有者权益

（45）看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。

A、卖出

B、买入

C、买入或卖出

D、买入和卖出

（46）能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）。

A、股东

B、实际控制人

C、股东会

D、独立董事

（47）我国募集设立的第一支ETF是（）。

A、深圳50ETF

B、上证50ETF

C、深圳100ETF

D、上证100ETF

（48）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）。

A、当期损益

B、当期留存收益

C、资本利得

D、无法确定

（49）我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须实缴货币资本。

A、3000万元

B、5000万元

C、1亿元

D、2亿元

（50）按照《反洗钱法》规定,金融机构对客户的交易信息在交易结束后应当至少保存（）。

A、3年

B、5年

C、10年

D、15年

（51）由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。

A、全额包销

B、余额包销

C、代销

D、承销

（52）股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。

A、资本损益

B、法定公积金

C、盈余公积金

D、资本公积金

（53）为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债。

A、国有商业银行

B、国有政策性银行

C、财政部

D、中央政府

（54）信用风险是（）的主要风险。

A、股票

B、基金

C、债券

D、金融衍生工具

（55）（）是在全国银行间同业拆借中心进行。

A、B股交易

B、权证交易

C、全国银行间债券市场的债券远期交易

D、期货交易

（56）在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的（）。

A、简单算术股价指数相对法

B、简单算术股价指数综合法

C、拉斯贝尔加权指数

D、派许加权指数

（57）在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

A、相对法

B、综合法

C、基期加权法

D、计算期加权法

（58）大宗交易是指一笔数额较大的证券交易,通常在[]之间进行。

A、机构投资者和其他投资者

B、交易所会员

C、机构投资者

D、券商

（59）证券投资基金应履行信息披露义务，但公开披露的基金信息不包括（）。

A、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

B、基金募集情况、基金份额上市交易公告书

C、基金资产净值、基金份额净值

D、对证券投资业绩进行的预测

（60）各国政府对股票基金的监管都十分严格,其主要目的是[]。

A、保持基金的流动性

B、防止内部人员控制

C、提高基金的变现性

D、防止基金操纵股市

多选题

（61）根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。

A、独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务

B、独立董事有一票否决权

C、独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系

D、独立董事可以是本公司董事的配偶

（62）证券从业人员包括（）。

A、证券公司的业务人员

B、基金管理公司的管理人员

C、证券投资咨询机构的业务人员

D、与证券公司签订委托合同的证券经纪人

（63）二十国集团[G20]在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱,主要有[]

A、风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架

B、有效的监督

C、透明的他国评估

D、强大的监管制度

（64）证券投资的政策性风险源于（）。

A、经济周期的波动

B、新法规的出台

C、市场供求的变化

D、政策的改变

（65）按照《证券法》，以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求（）。

A、主要股东最近3年无重大违法违规记录

B、净资产不低于人民币1亿元

C、从事证券经纪和证券投资咨询业务的，其注册资本最低限额为1亿元

D、从事证券承销与保荐和自营业务的，其注册资本最低限额为人民币5亿元

（66）我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有[]。

A、向原股东配售股份

B、向不特定对象公开募集股份

C、非公开行股票

D、发行可转换公司债券

（67）影响封闭式基金交易价格的主要因素包括（）。

A、基金名称

B、利率变化

C、基金资产净值

D、市场供求关系

（68）基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。

A、安全保管基金财产

B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C、办理基金备案手续

D、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账

（69）20世纪90年代以来,证券市场全球化的变化主要表现在（）。

A、投资者法人化

B、交易所重组与公司化

C、金融机构混业化

D、金融监管合作化

（70）债券票面的基本要素有（）。

A、债券的票面价值

B、债券的到期期限

C、债券的票面利率

D、债券发行者名称

（71）开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。

A、基金份额交易方式不同

B、基金份额资产净值公布的时间不同

C、投资策略不同

D、基金份额的交易价格计算标准不同

（72）证券投资系统性风险包括（）。

A、政策风险

B、经营风险

C、信用风险

D、购买力风险

（73）我国证券市场的主板市场包括（）。

A、上海证券交易所

B、创业板市场

C、深圳证券交易所

D、中小板块

（74）我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是（）。

A、自有资金不少于人民币1亿元

B、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

D、证券监督管理机构规定的其他条件

（75）下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是（）。

A、股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根等，并有权对公司的经营提出建议或者质询

B、股东持有的股份可以依法转让

C、公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股

D、公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者的权利

（76）国务院于2004年发布的国九条提出了健全资本市场体系,丰富证券投资品种的纲领性意见,其含义有[]

A、要建立多层次股票市场体系

B、稳步发展期货市场

C、积极稳妥发展债券市场

D、建立以市场为主导的品种创新机制

（77）可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括（）。

A、证券公司

B、财务公司

C、保险资产管理公司

D、基金管理公司

（78）股份有限公司发行的股票在证券交易所主板上市交易，必须符合（）等条件。

A、股票经国务院证券监督机构核准已公开发行

B、公司股本总额不少于人民币五千万元

C、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上

D、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

（79）根据《证券业从业人员执业行为准则》，基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括（）。

A、违反有关信息披露规则，私自泄露基金的证券买卖信息

B、在不同基金资产之间、资金资产和其他受托资产之间进行利益输送

C、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

D、在基金销售过程中误导客户

（80）自由流通比例是指公司总股本中剔除了（）的股份后的股本比例。

A、受限的员工持股

B、战略投资者持股

C、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份

D、冻结股份

（81）资产证券化的有关当事人包括（）。

A、特定目的机构或特定目的受托人

B、信用增级机构

C、资金和资产存管机构

D、原始权益人

（82）基金份额持有人与基金管理人之间的关系是[]

A、委托人与受益人的关系

B、委托人,受益人与受托人的关系

C、受益人与所有人的关系

D、所有者与经营者的关系

（83）影响上市公司未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括（）。

A、经济形势的变化

B、宏观经济政策的调整

C、供求关系的变化

D、投资者心理变化

（84）以下关于证券公司分公司的说法正确的是[]。

A、分公司不具有企业法人资格

B、证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准

C、证券公司不可以设立分公司

D、证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内的营业部业务

（85）根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（）。

A、成长型基金

B、收入型基金

C、增长型基金

D、平衡型基金

（86）决定封闭式基金存续期限的主要因素是（）。

A、基金投资标的

B、宏观经济形势

C、基金投资范围

D、基金本身投资期限的长短

（87）期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易,（）。

A、预计价格上涨的投机者会建立期货多头

B、预计价格上涨的投机者会建立期货空头

C、预计期货价格下跌的投机者会建立期货空头

D、预计期货价格下跌的投机者会建立期货多头

（88）关于欧洲债券，以下说法正确的有（）。

A、也称为无国籍债券

B、是一种传统的国际债券

C、在美国发行的欧洲债券称为扬基债券

D、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

（89）我国《证券法》规定，证券公司经营（）等业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元。

A、证券经纪

B、证券投资咨询和证券交易

C、证券投资活动有关的财务顾问业务

D、证券承销与保荐

（90）证券投资基金具有（）等作用。

A、为中小投资者拓宽了投资渠道

B、有利于证券市场的稳定

C、有利于抑制通货膨胀

D、丰富和活跃了证券市场的投资品种

（91）我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括（）。

A、为证券发行出具法律意见书

B、证券持有人名册登记

C、证券的存管和过户

D、证券交易所上市证券交易的清算和交收

（92）证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。

A、维护客户利益原则

B、诚实守信原则

C、勤勉尽责原则

D、维护公司声誉原则

（93）根据我国证监会的相关规定,外资参股证券公司的情形包括[]。

A、境外股东依法认购内资证券公司股权

B、境外股东与境内股东共同出资设立证券公司

C、境外股东共同出资设立证券公司

D、境外股东依法受让内资证券公司股权

（94）金融期货与金融期权的不同之处包括（）。

A、基础资产不同

B、交易权利与义务的对称性不同

C、盈亏特点不同

D、履约保证不同

（95）下列关于我国证券发行及上市监管制度的表述中,正确的有（）。

A、我国目前对证券发行实行核准制

B、证券发行监管以强制性信息披露为中心

C、企业发行上市只要有保荐机构进行保荐即可

D、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐

（96）在办理美国存托凭证业务中,存券银行提供的服务有[]

A、帮助发行人建立和改进ADR计划

B、向ADR持有者提供基础证券发行人及ADR的市场信息

C、提供法律,会计,审计等方面的咨询

D、解答投资者的询问

（97）股权类产品的衍生工具包括（）。

A、货币期货

B、股票期货

C、股票期权

D、股票指数期权

（98）下列情况中,属于中国人民共和国《刑法》中关于证券犯罪的规定有（）。

A、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的财务财务会计报告属于提供虚假财务会计报告罪

B、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果属编造并传播影响证券交易虚假信息最、诱骗他人买卖证券罪

C、操纵证券市场、期货市场，情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D、单位犯欺诈发行股票、债券罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

（99）沪深300指数的成分股的选择空间是（）。

A、上市交易时间超过的一个季度[流通市值排名前30位的除外]

B、股票价格无明显的异常波动或市场操纵

C、非ST、*ST股票,非暂停上市股票

D、公司经营状况良好,最近1年无重大违法违规事件,财务报告无重大问题

（100）证券公司设立子公司有两种形式（）。

A、设立全资子公司

B、与合格境外投资者合资成立子公司

C、与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

D、与最近1年净资本低于10亿元人民币的企业合资设立子公司

（101）关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。

A、股票反映的是所有权关系

B、公司型基金反映的是信托关系

C、契约型基金反映的是信托关系

D、债券反映的是债权债务关系

（102）证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（）投资工具。

A、分散风险

B、稳定收益

C、集合投资

D、专业理财

（103）以下对地方政府债券描述正确的是（）。

A、地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国初期就已经存在

B、1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政府债券

C、我国目前的政府债券仅限于中央政府债券

D、中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券

（104）基金托管人是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。

A、安全保管基金财产

B、按照规定召集基金份额持有人大会

C、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

D、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

（105）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取下列方式（）。

A、全额包销

B、余额包销

C、代销

D、