监理工程师《案例分析》试题及答案卷二.docx
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监理工程师《案例分析》试题及答案卷二
2019年监理工程师《案例分析》试题及答案（卷二）
试题一
【背景材料】
某工程在组织工程竣工验收并验收合格之后，施工单位向当地城建档案管理部门提请对工程档案进行预验收。
在竣工验收后3个月内，施工单位将工程档案移交给了城建档案管理部门。
【问题】
1.该工程的工程档案预验收和移交工作有何不妥之处?
正确的做法是什么?
2.城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应当重点验收的内容包括什么?
试题二
【背景材料】
某监理公司为了使建设工程档案资料准确、齐全地得到收集和整理，按照《建设工程监理规范》（GB50319--2000）中的有关要求进行建设工程文件的管理。
为此，监理公司制定了如下具体实施内容：
1.由总监理工程师代表负责，责成负责合同管理的专业监理工程师具体负责监理资料的收集、整理和归档工作;
2.监理资料要随时归档;
3.由总监理工程师与当地城建档案管理部门办理移交。
【问题】
1.监理单位填写的建设工程档案以什么为依据?
2.指出具体实施内容中的不妥之处并改正。
试题一答案：
1.该工程的工程档案预验收和移交工作的小妥之处有：
（1）在组织工程竣工验收并验收合格之后提请工程档案预验收的做法不妥。
工程档案预验收应当在工程竣工验收前提请。
未取得城建档案管理部门出具的工程档案预验收认可文件的工程，不得组织工程竣工验收。
（2）施工单位提请工程档案预验收的做法不妥。
此工作应当由建设单位来做。
（3）施工单位向城建档案管理部门移交工程档案的做法不妥。
此工作应当由建设单位来做。
2.城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，应当重点验收的内容包括：
（1）工程档案分类齐全、系统完整;
（2）工程档案的内容真实、准确地反应工程建设活动和工程实际状况;
（3）工程档案已整理立卷，立卷符合现行《建设工程文件归档整理规范》的规定;
（4）竣工图绘制方法、图式和规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章;
（5）文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，签章手续齐全;
（6）文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。
试题二答案：
1.监理单位填写建设工程档案的依据是施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准。
2.具体实施内容中的不妥之处是：
（1）“责成合同管理的专业监理工程师具体收集、整理、归档’’不妥。
改正：
“应由专人负责”。
（2）“监理资料要随时归档”不妥。
改正：
“应在每阶段监理工作结束后及时整理归档”。
（3）”与城建档案管理部门办理移交’’不妥。
改正：
“应移交建设单位”。
【背景材料】
《建设工程质量管理条例》明确规定了工程参与建设各方的质量责任和义务，根据调整的对象和适用范围，对各种违法违规行为的处罚也作了原则性规定。
【问题】
1.制定《建设工程质量管理条例》的目的和依据是什么?
2.《建设工程质量管理条例》所调整的对象和适用范围有哪些?
3.建设工程质量责任主体包括哪些单位?
4.建设工程质量监督的管理主体是谁?
5.《建设工程质量管理条例》所规定的必须严格遵守的建设程序是什么?
答案：
1.制定《建设工程质量管理条例》的目的是加强对建设工程质量的管理，保证建设工程质量，保护人民生命和财产安全;依据是《建筑法》。
2.《建设工程质量管理条例》调整的对象和适用范围是：
凡在中华人民共和国境内从事建设工程的新建、扩建、改建等有关活动及实施对建设工程质量监督管理的，必须遵守本条例。
3.建设工程质量责任主体包括：
建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位。
4.建设工程质量监督管理主体包括：
县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门。
5.《建设工程质量管理条例》所规定的必须严格遵守的建设程序是：
坚持先勘察、后设计、再施工的建设程序。
【背景材料】
某建设工程，建设单位为湖南省A公司，监理单位是山东省B建筑工程监理公司，设计单位为北京市C建筑工程设计总院，质监部门为当地质量监督站，施工总承包单位为北京市×建建设工程有限公司，另有土方、防水等分包单位若干家。
总监理工程师刘某于2008年10月11日下达开工令，之后在刘某的主持下召开了第一次工地会议，会议规定建设单位、设计单位、质监部门、总包单位、分包单位应当授权代表参加。
本工程各方约定每周由监理工程师主持召开一次监理例会，会议纪要由总包单位起草，经与会各方代表会签，然后分发给各有关单位。
会议纪要的内容包括：
（1）会议地点及时间;
（2）会议中发言者的姓名及其发言的主要内容;
（3）决定事项;
（4）诸事项分别由何人何时执行。
【问题】
1.什么是第一次工地会议?
文中对本工程召开的第一次工地会议的叙述有何不妥之处?
正确的做法是什么?
2.文中对本工程监理例会的叙述有何不妥之处?
正确的做法是什么?
3.本工程监理例会会议纪要的内容是否全面?
还应包括哪些内容?
答案：
1.第一次工地会议是建设工程尚未全面展开前，履约各方互相认识、确定联络方式的会议，也是检查开工前各项准备工作是否就绪并明确监理程序的会议。
文中对本工程召开的第一次工地会议的叙述的不妥之处在于：
（1）第一次工地会议的召开时间错误;
（2）第一次工地会议的主持人错误;
（3）第一次工地会议的参加人错误。
正确的做法是：
第一次工地会议在项目总监理工程师下达开工令之前举行，会议由建设单位主持召开，监理单位、总包单位的授权代表参加，也可邀请分包单位参加，必要时邀请有关设计单位人员参加。
2.文中对本工程监理例会的叙述的不妥之处在于：
（1）监理例会的主持人错误;
（2）会议纪要的起草者错误。
正确的做法是：
由总监理工程师主持召开监理例会，会议纪要由监理单位起草，经与会各方代表会签，然后分发给各有关单位。
3.本工程监理例会会议纪要的内容不全面。
本工程监理例会会议纪要的内容还应当包括出席者姓名、职务及其代表单位。
某实施监理的工程，业主与某承包商按FIDIC《土木工程施工合同条件》签订了施工合同，在施工合同《专用条件》中双方约定：
①本合同系综合单价合同，合同内所含各项目的费率或价格不应考虑变动。
除非变更工程项目涉及的款额超过合同总价的2%，以及在该项目下实施的实际工程量超过或少于暂估工程量清单中所注工程量的20%以上时，才可变动其费率或价格;②工程有效合同价为765万元，计日工单价为25.0元/工日，价格调整系数为1.15，滞留金8%，工程师签发进度款证书的最小金额为100万元;③工程招标书中暂估工程量清单中钢筋混凝土灌注桩的工程量为1218.57m3，承包商的报价为764元/m3，该工程实施中发生了如下事件：
事件1：
施工前承包商提出，监理工程师发布变更指令都涉及费用的增减。
下列条款会导致合同价的变化，都应由业主支付有关费用：
（1）根据监理工程师的指示，承包商进行工程量表中没有规定的作业;
（2）承包商按工程图纸放线并经监理工程师检查。
施工中发现放线有误，且非图纸有误，承包商纠正这些差错所需费用;
（3）发生应由业主承担的风险，承包商根据监理工程师指示进行的清理、补修所需费用;
（4）监理工程师指示对工程任何部分的形式、数量或质量的变更;
（5）在缺陷责任期，监理工程师指示承包商进行应负责任的修补费用;
（6）合同中没有规定，监理工程师指示承包商所进行的与工程有关的工作所发生的费用。
事件2：
在桩基施工前监理工程师签发了由设计单位提出的，业主认可的加密基础钢筋混凝土灌注桩的变更令。
业主发现桩基实际工程量可能会超过暂估工程量的20%，于是，向监理工程师提出，由于工程变更使某项工作的实际工作量比投标时工程量清单中的暂估工作量超过或减少20%时，该项目即应调整费率或价格。
事件3：
桩基础施工后经监理工程师检验符合质量要求，并计量确认钢筋混凝土灌注桩的工程量为1522.50m3。
经协商新的单价为735元/m3，桩基完工后承包商提出的结算报表如下：
承包商结算报表
（1）永久性工程：
1522.50×764=116.319（万元）;
（2）桩基设备进出场费：
1.5万元;
（3）计日工：
25元/工日×450工日=1.125（万元）;
（4）管理费：
（116.319+1.5+1.135）×14%=16.652（万元）;
（5）已到货材料设备预付款：
4万元;
（6）本月应得款额：
（116.319+1.5+1.125+16.652+4）×（1.15-8%）=149.368（万元）。
经监理工程师对承包商结算报表数据的核实，计日工为250个，已运到工地的材料设备预付款为3.7万元。
【问题】
1.事件1中，承包商的说法是否正确?
监理工程师发布的哪些变更指令会导致合同价的变化?
2.事件2中，业主提出实际工作量比暂估工作量超过或减少20%时，该项目即应调整费率或价格的说法是否正确?
说明理由。
3.事件3中，桩基工程的单价是否应调整?
为什么?
4.事件3中，监理工程师应如何审定该结算报表?
说明理由。
监理工程师将如何签发付款证书?
答案：
1.承包商的说法不正确。
监理工程师只有发布下列变更指令才会导致合同价的变化：
（1）根据监理工程师的指示，承包商进行工程量表中没有规定的作业;
（2）发生应由业主承担的风险，承包商根据监理工程师指示进行的清理、补修所需费用;
（3）监理工程师指示对工程任何部分的形式、数量或质量的变更;
（4）合同中没有规定，监理工程师指示承包商所进行的与工程有关的工作所发生的费用。
2.不正确。
因合同中规定，“变更工程项目涉及的款额超过合同总价的2%，以及在该项目下实施的实际工程量超过或少于暂估工程量清单中所注工程量的20%以上时，才可变动其费率或价格”。
1、背景：
某工程，建设单位委托监理单位承担施工阶段和工程质量保修期的监理工作，建设单位与施工单位按《建设工程施工合同（示范文本）》签订了施工合同。
基坑支护施工中，项目监理机构发现施工单位采用了一项新技术，未按已批准的施工技术方案施工。
项目监理机构认为本工程使用该项新技术存在安全隐患，总监理工程师下达了工程暂停令，同时报告了建设单位。
施工单位认为该项新技术通过了有关部门的鉴定，不会发生安全问题，仍继续施工。
于是项目监理机构报告了建设行政主管部门。
施工单位在建设行政主管部门干预下才暂停了施工。
施工单位复工后，就此事引起的损失向项目监理机构提出索赔。
建设单位也认为项目监理机构小题大做，致使工程延期，要求监理单位对此事承担相应责任。
该工程施工完成后，施工单位按竣工验收有关规定，向建设单位提交了竣工验收报告。
建设单位未及时验收，到施工单位提交竣工验收报告后第45天时发生台风，致使工程已安装的门窗玻璃部分损坏。
建设单位要求施工单位对损坏的门窗玻璃进行无偿修复，施工单位不同意无偿修复。
<1>、在施工阶段施工单位的哪些做法不妥?
说明理由。
<2>、建设单位的哪些做法不妥?
<3>、对施工单位采用新的基坑支护施工方案，项目监理机构还应做哪些工作?
<4>、施工单位不同意无偿修复是否正确?
为什么?
工程修复时监理工程师的主要工作内容有哪些?
2、某综合办公楼工程，项目采用施工总承包模式，经招投标后由施工单位甲承揽，在施工过程中发生了如下事件：
事件1：
施工单位甲与材料供应商所签订了材料供应合同，但材料供应合同中未明确材料的供应时间。
施工急需材料时，甲要求材料供应商马上将所需材料运抵施工现场，遭到材料供应商的拒绝，两天后才将材料运到施工现场。
事件2：
设备供应商由于进行设备调试，超过合同约定的期限交付施工单位甲订购的设备，恰好此时该设备的价格下降，施工单位甲按下降后的价格支付给设备供应商，设备供应商要求以原价执行，双方产生争执。
事件3：
施工单位甲与施工机械租赁公司签订的租赁合同约定的期限已到，施工单位甲将租赁的机械交还租赁公司并交付租赁费，此时，双方签订的合同终止。
事件4：
施工单位甲与分包单位乙所签订的合同中明确规定要降低分包工程的质量，从而减少分包合同价格，为施工单位甲创造更高的利润。
<1>、你认为事件1中材料供应商的做法是否正确?
为什么?
<2>、根据事件1，你认为合同当事人在约定合同内容时要包括哪些方面的条款?
<3>、你认为事件2中施工单位甲的做法是否正确?
为什么?
<4>、事件3中合同终止的原因是什么?
除此之外还有什么情况可以使合同的权利义务终止?
<5>、事件4中的合同当事人签订的合同是否有效?
在什么情况下导致合同无效?
参考答案
1、
【正确答案】施工单位在施工阶段的不妥做法及理由如下：
（1）未按已批准的施工技术方案施工且不报告不妥。
理由：
施工单位应执行已批准的施工技术方案，对施工技术方案改变时，应经项目监理机构审查签认。
（2）采用的新技术未经项目监理机构审定不妥。
理由：
施工单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时应经项目监理机构审定后才能采用。
（3）不执行总监理工程师下达的工程暂停令不妥。
理由：
依据施工合同条款，施工单位应当执行总监理工程师的指令。
（4）向项目监理机构提出索赔不妥。
理由：
工程暂停施工的原因是施工中存在严重的安全隐患，总监理工程师依据法规有权下达工程暂停令，便于消除安全隐患。
【正确答案】建设单位的做法不妥之处如下：
（1）认为项目监理机构下达工程暂停令致使工程延期承担责任不妥。
（2）不及时组织竣工验收不妥。
（3）要求施工单位对门窗玻璃进行无偿修复不妥。
【正确答案】对施工单位采用新的基坑支护施工方案，项目监理机构应做的工作如下：
（1）要求施工单位报送并审查新技术的施工工艺措施的证明材料;
（2）组织专题论证;
（3）经专题论证可行，由总监理工程师签认后执行;
（4）经专题论证不可行，要求仍按原批准的施工技术方案执行。
【正确答案】本问题中：
（1）发生台风致使工程已安装的门窗玻璃部分损坏后，建设单位要求施工单位对损坏的门窗玻璃进行无偿修复时，施工单位不同意无偿修复是正确的。
因为按合同约定建设单位已认可施工单位的竣工验收报告，承担起工程管理的责任，门窗玻璃的损坏是在建设单位的保管期内。
（2）工程修复时监理工程师的主要工作内容：
1）在门窗玻璃修复中进行检查验收，合格后予以签认;2）核实修复工程的费用和签署工程款支付证书，并报建设单位。
2、
【正确答案】正确。
理由：
当履行期限不明确时，债务人可以随时履行，债权人也可以随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间。
【正确答案】合同当事人在约定合同内容时，要约定以下条款：
当事人的名称或者姓名和住所;标的;数量;质量;价款或者报酬;履行期限、地点和方式;违约责任;解决争议的方法。
【正确答案】施工单位的做法是正确的。
理由：
逾期交付标的物的，遇价格上涨时，按照原价格执行;价格下降时，按照新价格执行。
【正确答案】合同终止的原因是债务已经按照约定履行。
可以使合同终止的其他情形是：
合同解除;债务相互抵消;债务人依法将标的物提存;债权人免除债务;债权债务同归于一人;法律规定或者当事人约定终止的其他情形。
【正确答案】合同当事人签订的合同无效。
在以下情况可导致合同无效：
（1）一方以欺诈、胁迫的手段订立合同，损害国家利益;
（2）恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益;
（3）以合法形式掩盖非法目的;
（4）损害社会公共利益;
（5）违反法律、行政法规的强制性规定。
1、背景：
某工程，建设单位委托监理单位承担施工阶段和工程质量保修期的监理工作，建设单位与施工单位按《建设工程施工合同（示范文本）》签订了施工合同。
工程施工过程中发生以下事件。
事件1：
基坑开挖后，发现地下情况与发包人提供的地质资料不符，向建设单位提出索赔，但建设单位表示提供的资料仅供参考。
事件2：
监理工程巡视时，发现正在进行防水工程施工的分包单位未经建设单位同意。
事件3：
该工程施工完成后，施工单位按竣工验收有关规定，向建设单位提交了竣工验收报告。
建设单位未及时验收，到施工单位提交竣工验收报告后第65天时发生台风，致使工程已安装的门窗玻璃部分损坏。
建设单位要求施工单位对损坏的门窗玻璃进行无偿修复，施工单位不同意无偿修复。
<1>、事件1中，建设单位的做法是否正确，说明理由。
<2>、事件2中，监理单位应如何处理?
<3>、事件3中，施工单位不同意无偿修复是否正确?
为什么?
<4>、工程修复时监理工程师的主要工作内容有哪些?
2、背景：
某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。
总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作;经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。
根据该建设项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制定了风险控制措施（见表1-1）。
表1-1风险对策及控制措施表
序号
风险事件
风险对策
控制措施
1
通货膨胀
风险转移
建设单位与承包单位签订固定总价合同
2
承包单位技术、管理水平低
风险回避
出现问题向承包单位索赔
3
承包单位违约
风险转移
要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函
4
建设单位购买的昂贵设备运输过程中的意外事故
风险转移
从现金净收入中支出
5
第三方责任
风险自留
建立非基金储备
通过招标，建设单位与土建承包单位和设备安装单位签订了合同。
设备安装时，监理工程师发现土建承包单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。
经查，土建承包单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符。
对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建承包单位负责实施。
土建承包单位和设备安装单位均依据合同条款的规定，提出了索赔要求。
<1>、针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小）。
分析监理工程师在表1-1中提出的各项风险控制措施是否正确?
说明理由。
<2>、针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更过程的工作程序。
<3>、按《建设工程监理规范》的规定，写出土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表式。
<4>、请说明风险因素的分类。
参考答案
1、
【正确答案】建设单位的做法不正确。
发包人提供有关水文地质勘探资料和地下管线资料应保证准确性，对于施工单位造成的损失应予以补偿。
【正确答案】总监理工程师指令停工，检查分包单位资质，若审查合格，允许分包单位继续施工;若审查不合格，指令施工单位令分包单位立即退场。
无论分包单位资质是否合格，均应对其已施工的防水工程进行质量检查。
【正确答案】发生台风致使工程已安装的门窗玻璃部分损坏后，建设单位要求施工单位对损坏的门窗玻璃进行无偿修复时，施工单位不同意无偿修复是正确的。
因为按合同约定建设单位已认可施工单位的竣工验收报告，承担起工程管理的责任，门窗玻璃的损坏是在建设单位的保管期内。
【正确答案】工程修复时监理工程师的主要工作内容：
（1）在门窗玻璃修复中进行检查验收，合格后予以签认;
（2）核实修复工程的费用和签署工程款支付证书，并报建设单位。
2、
【正确答案】风险转移适用于风险量大或中等的风险事件。
风险回避适用于风险量大的风险事件。
风险自留适用于风险量小的风险事件。
（1）正确。
固定总价合同对建设单位没有风险。
（2）不正确。
应选择技术管理水平高的承包单位。
（3）正确。
第三方担保或承包单位提供履约保函可转移风险。
（4）不正确。
从现金净收入中支出属风险自留。
（5）正确。
出现风险损失，从非基金储备中支付，有应对措施。
【正确答案】
（1）建设单位向设计单位提出设计变更要求。
（2）设计单位负责完成设计变更图纸，签发设计变更文件。
（3）总监理工程师审核设计变更图纸，对设计变更的费用和工期做出评估，协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致。
（4）各方签认设计变更单，承包单位实施设计变更。
（5）监督承包单位实施设计变更。
【正确答案】土建承包单位和设备安装单位提出索赔要求的表格：
《费用索赔申请表》、《工程临时延期申请表》。
总监理工程师处理索赔要求的表格：
《费用索赔审批表》、《工程临时延期审批表》、《工程最终延期审批表》。
【正确答案】建设工程的风险因素有很多，可以从不同角度进行分类：
（1）按照风险来源进行划分。
风险因素包括自然风险、社会风险、法律风险和政治风险。
（2）按照风险涉及的当事人划分。
风险因素包括建设单位的风险、设计单位的风险、施工单位的风险、工程监理单位的风险等。
（3）按风险可否管理划分。
可分为：
可管理风险和不可管理风险。
（4）按风险影响范围划分。
可分为：
局部风险和总体风险。
1、某工程，建设单位与施工单位按照《建设工程施工合同（示范文本〉》（GF-2013-0201）签订了合同，工程价款8000万元;工期12个月;预付款为签约合同价的15%。
专用条款约定，预付款自工程开工后的第2个月起在每月应支付的工程进度款中扣回200万元，扣完为止;当实际工程量的增加值超过工程量清单项目招标工程量的15%时，超过15%以上部分的结算综合单价的调整系数为0.9;当实际工程量的减少值超过工程量清单项目招标工程量的15%时，实际工程量结算综合单价的调整系数为1.1;工程质量保证金每月按进度款的3%扣留。
施工过程中发生如下事件：
[事件1]：
设计单位修改图纸使局部工程量发生变化，造价增加28万元。
施工单位按批准后的修改图纸完成工程施工后的第30天，经项目监理机构向建设单位提交增加合同价款28万元的申请报告。
[事件2]：
为降低工程造价，总监理工程师按建设单位要求向施工单位发出变更通知，加大外墙涂料装饰范围，使外墙涂料装饰的工程量由招标时的4200㎡增加到5400㎡;相应的干挂石材幕墙由招标时的2800㎡减少到1600㎡。
外墙涂料装饰项目投标综合单价为200元/㎡，干挂石材幕墙项目投标综合单价为620元/㎡。
[事件3]：
经招标，施工单位以412万元的总价采购了原工程量清单中暂估价为350万元的设备，花费1万元的招标采购费用。
招标结果经建设单位批准后，施工单位于第7个月完成了设备安装施工，要求建设单位当月支付的工程进度款中增加63万元。
施工单位前7个月计划完成的工程量价款见表2014-6-1
计划完成工程量价
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