63环境职业健康安全管理体系检查表第二阶段JLES1903GD修改1.docx
《63环境职业健康安全管理体系检查表第二阶段JLES1903GD修改1.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《63环境职业健康安全管理体系检查表第二阶段JLES1903GD修改1.docx（48页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
63环境职业健康安全管理体系检查表第二阶段JLES1903GD修改1
受审核部门/区域：
领导层
标准条款号：
E/S:
4.1及体系基本情况
审核员：
审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
现场审核记录
备注
1．
企业基本情况
2．
是否依照标准的要求及企业的自身情况建立、实施和保持环境/安全管理体系？
3．
是否确定环境/职业健康安全管理体系覆盖的范围，并形成文件？
4．
是否有合法的经营资格？
5．
体系覆盖的活动范围。
6．
企业所处位置、周围环境？
7．
建筑物/关键点布局及排污走向如何？
（结合平面图及巡查结果）有无明显、需控制危险源存在。
8
建筑物、关键点布局及排污走向如何？
（结合平面图巡查结果）有无明显、需控制危险源存在。
8．
守法情况如何？
受审核部门/区域：
标准条款号：
E/S:
4.2
审核员：
审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
现场审核记录
备注
1.
是否由最高管理者确定和批准环境方针/职安方针?
是否形成文件？
是否确保职业健康安全方针在界定的职业健康安全管理体系范围内？
2.
环境方针/职安方针是否包括了对持续改进和污染预防的承诺/防止人身伤害与健康损害和持续改进职业健康安全管理与职业健康安全绩效的承诺？
是否包括了遵守与其重要环境因素/职业健康安全危险源有关的适用法律法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺？
3.
方针是否与组织的需控制危险源/重要环境因素相适应，是否对方针的含义作出解释是否为制定和评审职业健康安全目标提供框架？
4.
方针是否为公众所获取，并传达到所有在组织控制下工作的人员及各相关方。
5.
如何保证环境/职安方针付诸实施、予以保持？
6.
环境/职安方针有否进行修订？
在什么情况下进行评审及修订？
是否体现持续改进？
注：
不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门/区域：
标准条款号：
E/S:
4.3.1
审核员：
审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
现场审核记录
备注
1.
是否建立、实施和保持识别体系覆盖范围内的活动，产品和服务中能够控制或对其施加影响的环境因素和危险源的程序，程序中是否包括危险源/环境因素更新的要求，辩识风险评价和必要控制措施的确定？
2.
环境因素识别是否包括以下内容：
a覆盖了所有场所/区域/产品/活动/服务/过程？
以及新产品的开发、更改的活动，产品和服务等。
b是否考虑的与组织的活动、产品和服务有关的因素：
设计和开发；制造过程；包装和运输；合同方和供方的环境绩效和操作方式；废物管理；原材料和自然资源的获取和分配；产品的分销、使用和报废；野生环境和生物多样性。
c是否考虑到了可望对其施加影响的相关方的环境因素？
是否考虑到对大气/水体/废物/土地/社区/资源/能源/噪声等方面的影响？
危险源辨识和风险评价的程序是否考虑：
3.
a）常规和非常规活动；
b）所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；
c）人的行为、能力和其他人为因素；
d）已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；
e）在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；
f）由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；
g）组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；
h）职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；
i）任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务（也可参见3.12的注）；
j）对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。
4.
环境因素/危险源识别是否考虑到过去/现在/将来三种时态及正常/异常/紧急三种状态的因素？
环境因素评价的方法依据是否合理、是否形成环境具有、或可能具有重大影响的环境因素清单？
用于危险源辨识和风险评价的方法是否：
a）在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；
b）提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。
5.0
对于变更管理，组织是否在变更前，识别在组织内、职业健康安全管理体系中或组织活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险？
组织能否确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果？
是否考虑到纳入计划或新的开发、新的修改到活动、产品和服务等情况？
是否将评价出的重要环境因素/危险源传达至有关部门？
是否以此作为指定目标/指标/方案/规范/监视/培训/等的依据？
在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，是否按如下顺序考虑降低风险：
a）消除；
b）替代；
c）工程控制措施；
d）标志、警告和（或）管理控制措施；
e）个体防护装备。
在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织是否确保对职业健康安全风险和确定的控制措施得到考虑？
6.
是否（如何）进行环境/危险因素的更新？
什么情况下进行更新，更新后是否做评价？
7.
现场员工对与职责有关的需控制危险源/环境因素是否了解？
现场中的危险/环境因素是否与清单对应？
充分性如何？
注：
不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门/区域：
标准条款号：
E/S:
4.3.2
审核员：
审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
现场审核记录
备注
1.
是否建立、实施和保持相应程序？
程序是否合理？
获取和更新法律法规的途径是否畅顺？
职责是否明确。
在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织是否确保对适用法律法规要求和组织应遵守的其他要求得到考虑？
2.
（如何）确定适用的法律法规和其他要求？
是否进行评审？
3.
是否考虑到了公司的重要环境因素/需控制危险源的特点？
4.
是否形成法律法规及其他适用要求的清单？
组织是否向在其控制下工作的人员和其他有关的相关方传达相关法律法规和其他要求的信息？
5.
组织是否使这方面的信息处于最新状态？
6.
在体系建立、实施和保持过程中，对应遵守的法律法规及其他要求适用性加以考虑？
注：
不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门/区域：
标准条款号：
E/S:
4.3.3
审核员：
审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
现场审核记录
备注
1.
是否建立、实施和保持安全/环境目标和指标？
是否形成文件？
2.
目标是否符合环境/职业健康安全方针，包括对污染预防/防止人身伤害与健康损害，符合适用法律法规要求与组织应遵守的其他要求，以及持续改进的承诺?
3.
建立、实施和保持目标、指标对重要环境因素/危险源，可选用的技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。
4.
是否制定、实施并保持一个或多个在实现目标、指标和方案a）规定职责,b）实现目标和指标的方法和时间表。
5.
是否定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现？
6.
查每一个管理方案的实施。
注：
不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门/区域：
标准条款号：
E/S:
4.4.1
审核员：
审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
现场审核记录
备注
1.
最高管理者应对质量/环境/职业健康安全和职业健康安全管理体系承担最终责任。
最高管理者是否确保为建立、实施、保持和改进质量/环境/职业健康安全管理体系提供必要的资源？
2.
是否明确作用、分配职责和责任、授予权力以提供有效的职业健康安全管理；作用、职责、责任和权限应形成文件和予以沟通？
3.
是否将作用、职责和权限传达到各部门/岗位？
如何保证其落实？
4.
机构设置及职责权限的界定是否清晰、合理？
是否适合企业的实际？
5.
管理者是否保证了必要的资源（如人力资源、专项技能、技术以及资金）
6.
组织是否任命最高管理者中的成员，承担特定的环境管理/职业健康安全职责，无论他（他们）是否还负有其他方面的职责，应明确界定如下作用和权限：
a）确保按本标准建立、实施和保持环境/职业健康安全管理体系；
b）确保向最高管理者提交环境/职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进环境/职业健康安全管理体系提供依据。
7.
最高管理者中的被任命者其身份是否对所有在本组织控制下工作的人员公开？
管理者代表是否了解履行自身的职责？
8.
所有承担管理职责的人员，是否都证实其对环境/职业健康安全绩效持续改进的承诺？
9.
组织能否确保工作场所的人员在其能控制的领域承担职业健康安全方面的责任，包括遵守组织适用的职业健康安全要求？
注：
不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门/区域：
标准条款号：
E/S：
4.4.2Q：
6.2
审核员：
审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
现场审核记录
备注
1.
是否建立、实施和保持相应的程序？
组织能否确保在其控制下完成对影响产品质量/环境/职业健康安全有影响的任务的任何人员都具有相应的能力，该能力基于适当的教育、培训或经历。
组织应保存相关的记录？
2.
组织是否确定与质量/环境/职业健康安全风险及质量/环境/职业健康安全管理体系相关的培训需求？
3.
是否提供培训或采取其他措施来满足这些需求，评价培训或采取的措施的有效性，并保存相关记录？
4.
培训是否按计划的安排进行？
完成情况效果如何？
采取了哪些措施？
5.
组织是否建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员意识到：
a）他们的工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处；
b）他们在实现符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见4.4.7）方面的作用、职责和重要性；
c）偏离规定程序的潜在后果。
6.
培训程序是否考虑以下不同层次的：
a）职责、能力、语言技能和文化程度；
b）风险。
注：
不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门/区域：
标准条款号：
E/S:
4.4.3
审核员：
审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
现场审核记录
备注
1.
是否建立、实施和保持相应的程序以用于以下沟通：
a）在组织内不同层次和职能进行内部沟通；
b）与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通；
c）接收、记录和回应来自外部相关方的相关沟通。
程序的规定是否合理、充分？
2.
公司如何界定信息交流的内容及方式？
有无明确信息交流的职责？
3.
内部信息交流如何进行？
内部各层次，职能间的交流，是否畅顺、及时、有效。
（途径、对象、内容、时机、回复）
4.
外部信息交流如何进行？
是否规定文件化交流的方式？
（途径、对象、内容、时机、回复）是否明确与外部联络的接收、文件形成和答复。
●应急预案和其他问题与官方机构的联络事宜。
●相关方对本企业的投诉，处罚的处理。
●与可施加影响的相关方的沟通与监检。
5.
组织是否建立、实施并保持程序，用于以下参与和协商：
a）工作人员：
——适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；
——适当参与事件调查；
——参与职业健康安全方针和目标的制定和评审；
——对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商；
——对职业健康安全事务发表意见。
是否告知工作人员关于他们的参与安排，包括谁是他们的职业健康安全事务代表？
b）与承包方就影响他们的环境/职业健康安全的变更进行协商。
适当时，组织应确保与相关的外部相关方就有关的环境/职业健康安全事务进行协商？
是否保持信息交流的适当记录。
注：
不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门/区域：
标准条款号：
E/S:
4.4.4，4.4.5
审核员：
审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
现场审核记录
备注
1.
文件是否包括对核心要素及其相互作用的描述？
是否明确文件的接口？
对质量/环境/职业健康安全管理体系的主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径是否清楚?
2.
是否建立、实施和保持相应的文控程序？
程序的规定是否合理、充分？
3.
文件发布前是否得到批准，以确保其充分与适宜？
4.
如何对文件评审与更新，并再次批准？
5.
文件的更改和现行修订状态是否得到识别？
6.
在使用处是否可获得适用文件的有关版本？
体系文件是否控制？
7.
文件是否保持清晰，易于识别？
电子文档是否明确了控制要求并实施
8.
保留作废文件时，是否进行适当的标识？
注：
不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门/区域：
标准条款号：
E/S:
4.4.6
审核员：
审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
现场审核记录
备注
1.
组织是否确定那些与已辨识的、需实施必要控制措施的环境因素/危险源相关的运行和活动？
以管理职业健康安全风险。
是否包括变更管理？
2.
对于这些运行和活动，组织是否实施并保持：
a）适合组织及其活动的运行控制措施；组织应把这些运行控制措施纳入其总体的环境/职业健康安全管理体系之中。
3.
b）与采购的货物、设备和服务相关的控制措施；
4.
c）与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施；
5.
d）形成文件的程序，以避免因其缺乏而可能偏离环境/职业健康安全方针和目标；
6.
e）规定的运行准则，以避免因其缺乏而可能偏离环境/职业健康安全方针和目标。
7.
运行控制的适当记录。
注：
不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门/区域：
标准条款号：
E/S:
4.4.7
审核员：
审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
现场审核记录
备注
1.
是否建立、实施和保持相关程序以用于：
a）识别紧急情况的潜在性；
b）对此紧急情况做出响应。
2.
是否识别紧急情况的潜在性？
3.
对于可能出现的潜在事故或紧急情况如何准备与响应以预防或减少可能伴随的环境影响/和人员伤亡财产损失等事故的发生。
4.
建立、实施和保持了那些应急响应的预案/计划？
是否合理、充分？
5.
应急准备及响应过程中所需的资源配备是否充分？
与外部相关方的沟通渠道是否通畅？
6.
相关部门/员工是否熟悉相应的潜在事故/情况及针对性的应急措施？
组织是否发生实际的紧急情况，并作出响应，防止和减少相关的职业健康安全不良后果？
7.
组织在策划应急响应时，是否考虑有关相关方的需求，如应急服务机构、相邻组织或居民？
8.
组织是否定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是在定期测试和紧急情况发生后？
注：
不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
审核部门/区域：
标准条款号：
E/S:
4.5.1
审核员：
审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
现场审核记录
备注
1.
是否建立、实施和保持相关程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量/职业健康安全绩效进行例行监视和测量？
2.
程序是否对以下事项的绩效测量和监视作出规定，是否确定例行监测/测量点？
是否明确监测/测量的项目、频次、责任人等要求？
3.
a）适合组织需要的定性和定量测量；
4.
b）对组织环境/职业健康安全目标满足程度的监视；
5.
c）对控制措施有效性（既针对健康也针对安全）的监视；
6.
d）主动性绩效测量，即监视是否符合环境/职业健康安全方案、控制措施和运行准则；
7.
e）被动性绩效测量，即监视健康损害、事件（包括事故、“未遂事故”等）和其他不良环境/职业健康安全绩效的历史证据；
8.
f）对监视和测量的数据和结果的记录，以便于其后续的纠正措施和预防措施的分析。
9.
是否确保所使用的监测和测量设备经过校准和验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录？
注：
不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：
不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门/区域：
审核员：
标准条款号：
E/S:
4.5.2审核日期：
年月日
条号
检查内容
现场审核记录
备注
4.5.2.1
4.5.2.2
●为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况？
●是否保存对上述定期评价结果的记录？
其他要求是否包含以下内容？
—与政府机构的协议
—与顾客的协议
—业务规范
—本组织的承诺和要求等
●是否评价对其他要求的遵守情况？
是否和法律法规的评价一起进行，还是分别进行评价？
●是否保存对上述定期评价结果的记录？
法律法规和其他要求遵守情况评价频次是否根据实际作不同间隔周期的安排。
受审核部门/区域：
标准条款号：
E/S:
4.5.3
审核员：
审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
现场审核记录
备注
1.
是否建立、实施并保持程序，记录、调查和分析环境污染/职业健康安全事件，针对已经发生的事件是否按以下要求和步骤进行调查和分析：
a）确定内在的、可能导致或有助于事件发生的环境/职业健康安全缺陷和其他因素；
b）识别对采取纠正措施的需求；
c）识别采取预防措施的可能性；
d）识别持续改进的可能性；
e）沟通调查结果。
调查应及时开展。
对任何已识别的纠正措施的需求或预防措施的机会，是否依据纠正和预防措施要求进行处理。
事件调查的结果是否形成文件并予以保持？
2.
是否建立、实施并保持程序，以处理实际和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施？
程序是否明确下述要求：
a）识别和纠正不符合，采取措施以减轻其环境污染/职业健康安全后果；
b）调查不符合，确定其原因，并采取措施以避免其再度发生；
c）评价预防不符合的措施需求，并采取适当措施，以避免不符合的发生；
d）记录和沟通所采取的纠正措施和预防措施的结果；
e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。
对于纠正措施或预防措施中识别出新的或变化的环境因素/危险源，或者对新的或变化的控制措施的需求的情况，程序应要求对拟定的措施在实施之前须经过风险评价。
3.
为消除实际和潜在不符合的原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性相适应，并与面临的环境影响/职业健康安全风险相匹配。
4.
对因纠正措施和预防措施而引起的任何必要变化，组织应确保其体现在环境/职业健康安全管理体系文件中。
注：
不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门/区域：
标准条款号：
E/S:
4.5.4
审核员：
审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
现场审核记录
备注
1.
是否建立、实施和保持相关程序？
程序规定是否合理、充分？
2.
如何明确记录的标识、保存、处置有关记录的要求？
是否包括培训记录和审核与评审结果？
（记录清单）
3.
记录是否保持清晰、标识明确？
具备对相关活动、产品或服务的可追溯性？
4.
记录的保存、管理是否便于查阅？
如何避免损坏、变质或遗失？
5.
是否规定各类记录的保存期限？
（考虑管理需要、法律要求等）
6.
相关部门/员工是否熟悉记录管理的有关要求？
7.
对过期记录如何处理？
是否符合要求？
（考虑节约、保密、废物处置等）
注：
不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门/区域：
标准条款号：
E/S:
4.5.5
审核员：
审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
现场审核记录
备注
1.
是否建立、实施和保持相关程序,程序规定是否合理、充分？
（范围、频次、方法）
2.
是否定期进行内审？
是否制定审核方案？
能否确保按照计划的时间间隔对质量/环境/职业健康安全管理体系进行内部审核？
3.
是否基于组织活动的风险评价结果和以前的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案？
4.
审核的安排是否立足于所涉及活动的环境重要性和以往审核的结果？
是否规定了审核的准则范围、频次和方法？
审核范围覆盖面是否充分？
5.
是否保证审核员的选择和审核的实施的独立性、公正性？
审核人员是否有资格？
6.
通过内部审核对管理体系的以下方面作出判断：
1）符合组织对职业健康安全管理的策划安排，包括本标准的要求；
2）得到了正确的实施和保持；
3）有效满足组织的方针和目标。
7.
是否形成审核报告？
审核结果是否报告管理者？
8.
是否对审核中发现的不符合项启动纠正措施？
措施的执行情况如何？
是否关闭？
注：
不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
受审核部门/区域：
标准条款号：
E/S：
4.6
审核员：
审核日期：
年月日
序号
审核内容提示
现场审核记录
备注
1.
最高管理者是否按计划的时间间隔评审质量管理体系？
2.
管理评审的输入是否包括：
a）内部审核和合规性评价的结果；b）参与和协商的结果；c）来自外部相关方的相关沟通信息，包括投诉；d）组织的质量/环境/职业健康安全绩效；e）目标的实现程度；f）事件调查、纠正措施和预防措施的状况；g）以前管理评审的后续措施；h）客观环境的变化，包括与质量/环境/职业健康安全有关的法律法规和其他要求的发展；i）改进建议等）
3.
评审工作是否形成文件/记录？
4.
是否/如何评价体系的持续适用性、充分性和有效性？
5.
管理评审的输出是
升级会员 