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转换生成语法理论
转换生成语法理论
8.1诺姆·乔姆斯基与其语言观
8.1.1乔姆斯基简介
诺姆·乔姆斯基〔NoamChomsky1928-〕是当代最著名的语言学家,也是美国著名的政治评论家,曾被哲学界誉为历史上影响最为重大的5位思想家之一。
1928年12月7日生于美国宾西法尼亚州费城的一个犹太人家庭。
父亲维廉·乔姆斯基是一位以希伯莱语为主要研究对象的语言学者。
早期在宾西法尼亚大学学习数学、逻辑学、哲学和语言学,在大学期间就已经与当时著名的描写主义语言学家Harris有所接触,其学士学位论文是《现代希伯莱语素音位学》〔MorphophonemicsofModernHebrew〕。
1949年毕业后曾在社会上游荡过一段时间,主要参与一些无政府主义与持社会主义观念的团体的政治活动。
而后在父亲的介绍下开始做Harris的研究助手并在Harris的鼓励下进展语言研究。
1951年在学士学位论文的根底上完成学位论文《希伯莱语语法》并获得硕士学位,该文后来以《现代希伯莱语素音位学》为名于1979年在纽约Garland出版。
自1951年起进入哈佛大学学术协会从事学术研究,1953年在美国《符号逻辑杂志》上发表《句法分析系统》一文,对描写主义语言学的分布理论提出了质疑。
1954开始撰写论著《语言理论的逻辑结构》〔Thelogicstructureoflinguistictheory〕,1955年完成初稿〔本书直到1975年才由纽约Plenum出版〕。
同年,以该论著的一局部《转换分析》为学位论文辩论稿,获得宾西法尼亚大学哲学博士学位。
1957年乔姆斯基将《语言理论的逻辑结构》的主要观点凝缩为《句法结构》一书交由荷兰默顿出版。
在《句法结构》出版之前乔姆斯基也曾把自己在《语言理论的逻辑结构》中的许多观点或思想改写成一篇篇文章寄到当时的一些学术杂志上期望发表,但最终都难逃被退稿的命运。
其中的原因是多方面的,但描写主义语言学势力几乎渗透到了每一个领域如此是其中的主要原因。
追随或倡导描写主义的每个杂志当不愿意发表与自己的办刊宗旨相违背的学术论文的。
所以当《句法结构》在荷兰的默顿出版之后,乔姆斯根本人并没对这部著作的影响寄予过大的厚望。
但当罗伯特·斯〔RobertLees〕1957年在《语言》杂志地33卷第3期发表题为《评诺姆·乔姆斯基的<句法结构>》一文之后,美国语言学界开始以极大热情关注这位当时还十分年轻的学者。
至此,乔姆斯基初露锋芒,一场声势浩大的几乎席卷“乔姆斯基〞革命开始席卷整个美国语言学界。
从1955年秋起,乔姆斯基经著名音系学家哈勒与雅格布森〔布拉格学派创始人之一〕推荐来到麻省理工学院电子学实验室,在由英格〔V·Yngre〕主持的机器翻译小组工作,同时兼任科技法语、科技德语以与语言学、哲学和逻辑学的教学工作。
1960初期,和一批学者合作创办了麻省理论学院语言学系,此后一直在该系主持研究生的培养计划与相应的教学科研工作。
如今,乔姆斯基是美国科学院院士,美国文理科学院院士美国政治社会科学院院士,英国皇家科学院通讯院士,等等。
我国学者最早关注乔姆斯基生成语法学的学者有方光焘、吕叔湘等。
1981年,乔姆斯基专程到中国参加汉语学者主办的第一次生成语法学研讨会,标志着汉语生成语法研究的开端。
此后,侯方、宁春岩、徐烈炯、世开、司辉、邢欣等成为大陆第一批研究生成语法学的学者。
8.1.2乔姆斯基的语言观
8.1.2.1“语言〞是什么?
“语言〞有人工语言和自然语言之分。
作为这两种语言的上位概念,“语言〞在生成语法学中被界定为:
句子的〔有限的或无限的〕集〔set〕,每个句子在长度上是有限的,它由结构成分有限的集构成。
〔Chomsky1957:
13〕
自然语言中的每一个具体的语种都是无限的句子集合,是在有限的规如此根底上生成的无限多的句子的集合。
其特征是:
1)无限性:
自然语言是个无限集,其中的元素是句子。
最早论与这个特征的是德国语言学家洪堡特:
语言是以有限的手段作无限的运用。
2〕离散性:
以有限的符号构成无限的符号序列;任连续的话语都是可以切分为更小的片段。
3〕结构层次性:
线性特征中蕴涵着层次关系。
这一特征是描写主义语言学揭示出来的。
8.1.2.2语法是什么?
“语法是研究具体语言里用以构造句子的原如此和加工过程。
〞〔Chomsky1957:
11〕
一种语言的语法是一种装置,它不仅能生成该语言中所有的句子,而且只能生成合格的〔well-formed〕句子。
具体语言的语法表现为一套有限的规如此系统。
这个系统由三个子系统构成:
句法局部、音系局部和语义局部。
语法和语言的关系:
语法存在于大脑之中,以大脑物质结构与大脑活动为根底,因此语法是第一性的,而具体的语言如此是派生性的,是由在语法根底上构成的无限多的具体句子所构成的集合。
语法可以看作是一种“在性语言〞〔internalizedlanguage:
I-language〕,具体的语言如此是一种“外在化语言〞〔externalizedlanguage:
E-language〕。
语法的性质:
有限性、递归性
普遍语法和个别语法:
人的语法知识包括两个局部。
一局部是全人类特有的,称为普遍语法〔universalgrammar〕,另一局部是具体语种所具有的,称为“个别语法〞〔particulargrammar〕。
普遍语法表现为一套有限的原如此和数量极少的参数。
8.1.3语言研究的对象、要求或目标
8.1.3.1研究的对象
生成语法学认为语言研究的对象是语言能力〔petence〕,而不是语言行为〔performance〕。
研究的出发点是理想的说话认的“语感〞,即理想的说话人赖以判断一个句子是否可以承受的或是否合语法的能力。
理想的说话人的语言能力:
与普遍语法相关的语言能力以与与个别语法相关的能力。
重点在前者。
结构主义学者的研究对象是语言系统,功能主义学者研究的是语言的社会根底,生成语法学的研究对象如此是人类语言的心理根底。
当代语言类型学研究的是跨语言的蕴涵共性问题,而生成语法学研究的是人类语言的普遍共性问题。
8.1.3.2研究的要求或目标
1.观察的充分性:
不仅需要要观察那些合法的句子中存在的语法事实,更要关注那些不合法的句子中所能反映出的带有普遍性的制约因素。
2.描写的充分性:
对理想的说话人的在化语言知识进展全面充分的描述。
3.解释的充分性:
不仅要解释个别语法中存在的现象,更要以解释与普遍语法相关的语言现象与与大脑机制密切相关的语言哲学问题。
部解释和外部解释:
在语言学围的解释称为部解释,需要求助于语言学以外的其他学科的研究成果所进展的解释称为外部解释。
部解释应当优于并先于外部解释。
8.1.4语言学的学科性质
8.1.4.1语言学是一门经验科学
作为经验科学,语言研究需要在实验的根底上进展。
当然,语言学的“实验〞不同于自然科学的实验,在运用数学知识时也并非需要进展数量计算或数理统计,而是要树立一种类似于数学研究那样的严密的科学观念。
8.1.4.2语言学是自然科学
作为一门经验科学,语言学类似于自然科学中的物理学、化学等。
这样的科学研究首先要进展实验,其次要以数学为研究手段。
在方法论上倡导“假设——演绎〞〔deduction〕的研究方法
在哲学观方面,倡导理性主义〔rationalism〕、心理主义〔mentalism〕
理性主义认为:
人的知识除了经验成分之外还有先验的根底。
心理〔mind〕是作为物质的“大脑〞〔Brain〕的一个特性
8.1.4.3是认知心理学的一个分支学科
作为认知心理学的一个分支学科,生成语法学主要关心的是两个方面的问题:
1.为什么只有人类具有语言能力,而动物没有?
2.为什么儿童在三岁以前就能够完整地习得一种以上的语言?
8.2生成语法学的根本概念
8.2.1“转换〞、“生成〞含义
8.2.1.1“转换〞
“转换〞本来是一个控制论的术语,指事物从一种状态转化为另一种状态。
生成语法学早期借用这个术语,指的是在句子的生成过程中所采用的各种具体的操作手段与相应规如此的总称。
当然,乔姆斯基的“转换〞与Harris的“转换〞是有一定联系的。
我们平时所说的“变换〞来自Harris,只的是一种表层的转换,关注的是句子与句子或结构与结构之间的“平行〞的关系。
而乔姆斯基的“转换〞不单是一种平行的变换,更为重要的是一种深层形式到表层形式的生成过程。
是把现代音位学的“位〞观念引申到语句结构研究中来的必然结果。
要注意的是“转换〞表现的是生成语法学“规如此系统〞阶段〔1957-1980〕的特点,而这个阶段提出的各种规如此大都带有“个别语法〞〔particulargrammar〕的性质。
而在后来的“普遍语法系统〞中,“转换〞的地位大为降低,比如在“原如此-参数理论〞中,原来提出的所有转换规如此都被压缩为一条“-α移位〞。
8.2.1.2“生成〞〔generation〕的根本含义有两层
一、创造性
这是就语言本身的客观属性来说的。
任何一种具体语言都具有很高程度上的“递归〞〔recursion〕特点,[]即“有限的手段的无限运用〞。
具体点说,外在化的语言是个无限的句子集合,但在性语言却表现为一套数量有限的规如此,语言的创造性就表现为以有限的规如此生成无限数量的合格的句子。
二、明晰性
这是就语法理论而言的。
指的是,一种有效的语法理论必须清晰的理论述明确地“预言〞某种具体预言中所有“合法〞〔well-formed〕的句子,同时保证不会产生“不合法〞〔ill-formed〕的句子。
而“明确的述必须最终成为一种形式化的理论〞。
[]
8.2.2语言能力、语言官能
8.2.2.1语言能力和语言行为
乔姆斯基把“语言能力〞和“语言行为〞区别了开来。
就理想的说话人来讲,语言能力,指的是在于其大脑之中的语言机制以与在特定的语言社团中习得的在性语言知识。
就整个人类来说,语言能力仅仅指为人类所独有的在于大脑之中的语言机制。
“语言行为〞,又译为“语言运用〞:
运用所习得的语言知识表达思想、展开交流行为或过程。
8.2.2.2语言官能
人的大脑中存在某一或某些特定的部位,这一或这些特定的局部专门负责掌管个体成员表达思想、交际乃至其他语言功能运作的语言机制。
就如同人脑中掌管视觉、听觉、嗅觉等知觉功能发神经中枢一样,人类大脑中这套语言机制是与生俱来的,并在生理上表现为一种语言神经中枢。
这样的语言神经中枢可以称为“语言官能〞〔Linguisticfaculty〕。
8.2.2.3与索绪尔的“语言〞和“言语〞二分法的比拟
索绪尔的“语言〞从外延上看相当于乔姆斯基的“个别语法〞,这种“个人语法〞乔姆斯基有时也称之为“语言知识〞。
乔姆斯基的“语言行为〞相当于索绪尔的“言语活动〞,与索绪尔的“言语〞相距甚远。
索绪尔的“言语〞指的仅仅是言语活动中与“语言〞相对立的局部。
注意:
语言能力≠言语能力
语言能力≠语用能力
8.2.3“形式主义〞和“形式化〞
8.2.3.1两种形式主义〔formulism〕
一、注重语言形式的“形式主义〞,这是一种贬义的说法,针对的主要是“竭力排斥语义〞的后结构主义学派的学者。
二、以准确的逻辑界定和严密的逻辑演算的方式揭示语言的本质。
8.2.3.2“形式化〞〔formulization〕具体表现为:
一、研究观念上的“形式化〞。
这在方法论上表现为以演绎为主要手段。
二、表述上的形式化,在表述的过程尽可能地使用不同于对象语言的元语言手段。
比如借用数理逻辑符号或专门定义一些符号术语等。
与功能主义的区别主要表现在第一个方面。
8.2.4语类
8.2.4.1什么是“语类〞?
一个语类就是同有一组语法特征的词语的类。
这里所说的语法特征实质上只的只是形态-句法特征。
语类原如此上说是结构成分的“类〞。
这在早期的生成语法中比拟明显。
比如,在经典理论时期,句子〔S〕可以改写为NP+VP。
其中的NP可以进而改写为“Det+N〞,VP也可以进而改写为V+NP。
这其中的NP、N和VP、V其实就是语类符号,能够用来替换这些非终极符号的词语就是“语类〞确定的对象。
比如,能够替换N的词语都属于名词性的单词语类的成员,能够用来替换NP的词语都是以N为核心的词组语类的成员;如此等等。
与“词类〞、“形式类〞的区别和联系
生成语法学的“语类〞概念与美国描写主义语言学早期的“形式类〞〔form-class〕概念〔Bloomfield,1933〕关系极为密切,但跟后期以Harris为代表的学者所提出的“分布〞意义上的“形式类〞关系不很直接。
“词类〞有两个含义。
一是作为传统教学语法术语的“partsofspeech〞,一是作为一般表达式的“word-class〞。
“语类〞与前者几乎没有多少联系。
后者也只有作为美国早期描写主义语言学框架“形式类〞的一种时,才与生成语法学的“语类〞概念相关。
8.2.4.2空语类
有语义容和句法地位但没有词语表现形式的结构成分类称为“空语类〞。
在生成语法体系讨论的空语类大致有四种类型:
1〕NP语迹,2〕wh语迹,3〕pro,4〕PRO。
8.2.4.3功能语类
功能语类与实词语类相对,指的是那些没有词汇意义但具有辅助性结构功能的成分类别。
Ouhalla〔1991〕从以下四个方面对功能语类的特征进展描述:
一、功能语类是个“封闭〞语类,成员数量有限;
二、没有语义选择特性:
不能决定其补语应该带有什么样的θ角色;
三、有语类选择特性:
可以决定自己的补足语由什么样的语类担任;
四、有程度不等的附着特征不能单独充任结构成分
英语中功能语类的围:
一、CP的核心成分C,比如处于P位置上的无词汇意义的that;
二、IP的核心成分I,这里主要指的与一致关系相关的屈折语素;
三、DP的核心成分D,比如冠词a、the以与兼有实词特征的that、this、these、those等;
四、介词是否是功能语类,目前尚无定论。
但可以认为,英语的介词兼有功能语类和实词语类的特点。
8.2.5“结构树〞、“支配〞和“统制〞
8.2.5.1“结构树〞与“支配〞关系
在生成语法研究中,对句子或短语进展结构分析,最通行的方式是所谓的“结构树〞分析。
比如:
〔1〕a.thetallmankickedtheball
b.[[the[tallman]][kicked[theball]]]
c.
S
NP1VP
DetAPNVNP2
DetN
thetallmankickedtheball
以上〔1c〕就好似一棵倒置的大树。
其中的S称为“根〞〔root〕,“根〞下面每个非终端符号出现的位置称为“节〞〔node〕,出现在终端符号位置的词语可以称为“叶〞〔leaf〕,连接根和节、节和节、节和叶之间的线称为“枝〞〔branch〕。
其中根〔S〕、节点VP、NP2有两个分枝,我们可以把它们称为双叉分枝〔binary-branching〕。
一个节点如有三个分枝如此称为三叉分枝〔ternary-branching〕,如〔1c〕中的NP1就分叉为Det、AP、N三个枝。
在结构树中,一个节点对其所有下位节点构成“支配〞〔dominate〕关系。
比如S节点不仅支配VP节点和第一个NP节点,也支配其不同层次上的其他所有节点。
VP与其下位节点为S所支配,但VP只能支配自己的下位节点。
在有支配关系的两个节点中,假设没有其他节点出现,这样的支配关系称为“直接支配〞〔immediatelydominate〕关系。
在直接支配关系中,处于支配地位的节点称为母节点。
同属一个母节点的两个或两个以上的节点成为姐妹节点。
直属于S的NP节点或受S直接支配的NP节点是句子的主语,直属于VP的NP节点或受VP直接支配的NP节点是句子的宾语。
支配是一种由上到下的纵向关系。
8.2.5.2“统制〞
“统制〞〔mand〕也是生成语法学常用的概念。
这个概念是建立在支配关系的根底上的:
X统制Y,当且仅当:
1〕X、Y互不支配,
2〕支配X的词组也支配Y。
用通俗点的话来说,所谓的“统制〞关系是指:
在一个词组,受该词组支配的各个节点之间假设不存在支配关系,那么它们之间就存在统制关系。
比如,在〔1c〕,S装配所有的节点,因此也就不统制任何节点或受任何节点的统制。
NP1不支配VP与其下位节点,因此它可以统制VP节点与其支配的所有节点。
同样,VP不支配NP1与其支配的所有下位节点,因此可以统制NP1与其支配的所有下位节点。
在NP1中,它直接支配三个节点Det、AP、N相互统制;在VP中,它直接支配的V节点统制NP2与其支配的所有节点〔Det、N〕,同时V也受NP2的统制。
V不能统制NP1与其支配的所有下位节点,因为支配V的词组VP并不支配NP1与其支配的所有下位节点。
成分统制(C-mand)和最大投射统制(M-mand)
成分统制如上所述,现在说说最大投射统制。
a.C-mand:
Ac-mandsBiffAdoesnotdominateBandeverycategorydominatingAdominatesB。
b.M-mand:
Am-mandsBifAdoesnotdominateBandsomeprojectionofAdominatesB。
最大投射统制其实说的就是核心不仅统制其姐妹节点与其下位节点,而且统制其指示语位置上的成分。
比如,C、I、T、V、N等都最大统制其指示语。
为什么要有最大统制?
原因也很简单:
为了给指示语位置上的论元指派格。
因为格的指派需要满足统制关系条件,详细情况我们后面再谈。
8.3古典理论阶段——第一语言模式时期
8.3.1古典理论的特点
从《句法结构》发表到1965年《句法理论假设干理论问题》出版为止。
这个时期的主要特点是:
一、专注于理论构建,重点阐述语言的生成性
二、引入Harris“转换〞观念,提升了这一操作手段的理论地位,细化了一系列转换规如此。
三、对语义关注不多
8.3.2古典理论的规如此系统
古典理论除了在一些大的理论问题上进展了较为深入的阐述外,也提出了一套现在看来较为粗略的规如此系统:
一、短语结构规如此〔合并collapsing、递归recursive、推导式derivation〕
二、转换规如此〔移位movement、删除deletion,插入insertion、改变特征featurechanging、拷贝copying〕
〔一〕强制性转换和选择性转换
〔二〕单一转换和综合转换〔嵌套和连接〕
〔三〕规如此的运用
每一条转换规如此的使用都要经过结构分析和结构变化两个步骤。
在由与主动句对应的核心句生成英语被动句的过程中,转换规如此的运用过程可以描述如下:
themanpasthittheball
结构分析:
NP-Aux-V-NP
X1-X2-X3-X4
结构变化:
X4-X2+be+en+X3-by+X1
Theball-past+be+en-hit-by+theman
注意:
这一阶段的转换操作不仅可以重新安排终端语符列的次序,还可以增加或删除一些语素或非语言符号。
三、语素音位规如此
至于一、三的具体容参见教材,此处从略。
8.4标准理论时期
可细分为三个阶段:
〔初期的〕标准理论阶段〔1965-1970〕、扩展的标准理论阶段〔1971-1976〕和修正的扩展理论阶段〔1977-1980〕。
8.4.1〔初期的〕标准理论阶段
1965年出版的《句法理论假设干理论问题》〔AspectsoftheTheoryofSyntax〕提出了标准理论,使生成语法学从专注于理论构建的“第一模式时期〞过度到了以语义问题为焦点的“标准理论〞〔StandardTheory,ST〕时期。
在这期间发表的其他主要著作还有《笛卡儿语言学》〔1966〕,《语言与心智》〔1968〕。
初期的标准理论对古典理论进展了较大幅度的修正:
一、承受了“Katz-Postal假说〞,[]把语义纳入到了TG理论体系之中。
这样,TG的标准理论就由三个局部构成:
句法局部、语义局部、语音局部。
其中句法局部由原来的短语结构规如此和转换规如此改造扩大而来,包括两个局部:
根底局部和转换局部。
根底局部由语类规如此和词库两个局部组成。
二、放弃了古典理论中源于Harris的“核心句〞观念,提出了“深层结构〞和“表层结构〞这两个操作性概念。
其中“深层机构〞由根底局部生成并负责语义解释,即直接输入到语义局部通过语义规如此得到句子的语义表达;转换规如此把“深层结构〞转换为“表层结构〞,在输入到语音局部之后通过语音规如此得到句子的语音表达。
要注意的是,即使是在古典时期,乔姆斯基的“核心句〞与Harris的“核心句〞也是有差异的。
哈氏的核心句与非核心句之间都是真正的句子,核心句和非核心句之间可以进展双向转换或变换。
但乔氏的核心句是对哈氏核心句的进一步抽象,是一种不是真正句子的“句子〞,同时由“核心句〞到非核心句的转换是单向的。
三、开始关注对语法生成能力的限制,主要表现在对转换规如此施加一些条件限制。
四、在细化原有短语结构规如此的同时增加了词库局部,大大地充实了句法运作的根底。
比如将短语结构规如此中占核心地位的“改写规如此〞首先细化为“语境自由规如此〞和“语境制约规如此〞,其次是把“语境制约规如此〞进一步分化为“严格子语类规如此〞和“选择规如此〞。
有了这些更为细致的规如此,就可以在一定程度上限制诸如“Theboymayfrightensincerity〞、“Sinceritymayfrightentheboy〞之类不合格句子的生成。
而词库局部的设立为把子语类规如此即“选择规如此〞可能涉与的特征纳入到一个备用的词汇系统之中创造了条件。
根底局部句法局部
语类规如此
词库
深层结构转化规如此表层结构
语义局部语音局部
语义表达语音表达
这里有必要说说“词库〞这个新出现的概念。
在古典理论时期,生成语法是没有词库的,所有的句法现象都由短语规如此和转换两个局部处理。
这样,由于动词有各种各样的选择特征,所以句子有有各种各样的改写规如此。
但是,人们很快认识到,许多改写规如此所表达的只是某些词项独有的性质。
由于句法中必须有一个局部来定义哪些动词是与物的,哪些是不与物的,所以它们并不能把句法现象穷尽地表达出来。
从这个角度说,它们是不充分的。
而在另一个方面,大多数改写规如此也带来了很多问题,它们数量很大,相互间缺乏有机的联系,使得句法局部变得非常复杂。
总之,它们不仅没有必要,而且甚至是有害的。
到了60年代,人们正式把词库和句法进展了别离。
词库负责的是定义每个词项的独特的性质,包括它的音系、句法和语义诸方面的特性。
例如动词“打〞带一个宾语补足语,其题元角色是客体等等选择特征都是由词库规定的。
它与其他动词所共有的特征如此由句法局部负责解释。
词库和句法之间是通过一条“投射原如此〞加以联系的,这条原如此规定词项的选择性特征必须在句法分析的各个层次上都得到满足。
这个别离有很大的意义,它极大地简化了句法分析,甚至使得短语规如此局部失掉了必要性而最终被取消了。
8.4.2扩展的标准理论阶段
1972年乔姆斯基发表了《深层结构、表层结构和语义解释》一文,标志着生成语法进入“扩展的标准理论〞〔ExtendedStandardTheory,EST〕时期。
这个时期的突出特征就是突破了“转换不改变语义〞这一限制,开始把语义解释的局部任务转移到表层结构之中。
导致这种变化的主要原因是学者们发现,在很多