商业银行职位合规责任与许诺书.docx

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商业银行职位合规责任与许诺书

ⅩⅩ市商业银行职位合规责任与许诺书

（综合治理岗风险监测岗资金交易岗）

为全面履行ⅩⅩ市商业银行合规执行职责，坚决杜绝有章不循、违规操作等现象，切实提高政策制度执行力，增强合规风险管控能力，保障ⅩⅩ市商业银行平安、稳健运营，提升ⅩⅩ市商业银行支持ⅩⅩ经济社会进展能力，依照监管部门“合规执行年”活动相关要求签定本责任与许诺书。

一、责任目标

在风险可控的情形下，确保单据业务审查工作达到合规要求，杜绝重大、实质性严峻违规操作问题，合规意识显著增强、合规执行力显著提升。

二、责任内容

风险监测岗职责：

负责权限内运营资金的风险监测，各项金融市场产品的风险测算，确保风险可控。

要紧对负责对金融市场部的单据贴现、投资与自营业务进行风险监测监督。

资金交易岗职责：

依照全行的整体计划和资金交易制度和流程要求，负责金融市场单据和资金交易工作。

要紧具体负责操作单据贴现、投资、债券等业务。

综合治理岗职责：

负责本中心信息统计、整理与分析，为营销决策提供依据；负责市场推行打算、预算、方案制订和监督实施工作，负责运营资金的动态治理工作。

要紧负责内勤治理、资金头寸治理、文件资料的治理和归档。

具体如下：

一、认真执行国家政策、银行业监管法律、法规、规章及行内各项规章制度、操作规程；

二、全面贯彻银监会关于银行业“案防”工作的相关规定，杜绝因未认真履行职位职责或个人职业操守等缘故，发生职务犯法案件；

3、对违规行为坚决抗击，将“主动合规”、“合规从我做起”落到实处，融入具体工作当中；

4、严格执行“八不准”规定，严格执行“三十个严禁”；

5；严格审查客户的申请资料，并对材料的完整性负责；

六、严格执行保密规定，不向客户泄露我行内部流程等机密，以避免造成客户故意提供虚假资料；

7、严格执行关系人回避制度，保证不审查关系人的单据业务；

八、发觉其他审查审批人员实施违规行为，及时予以制止并向行领导汇报；

九、坚持独立审查原那么，不得隐瞒审查中发觉的重大问题；如遇特殊问题及时向领导反映，依照领导意见进行处置；

10、幸免因其他重大实质性违法违规行为形成经济损失。

三、责任追究

对重大实质性违规行为和屡查屡犯、屡纠屡错违规行为，将视情节轻重及危害程度，依据本行的相关责任追究方法，进行责任追究和相应的行政、经济惩罚。

本责任与许诺书一式两份，签定两边各执一份。

ⅩⅩ市商业银行金融市场部

综合治理岗风险监测岗资金交易岗：

ⅩⅩ年月日

我作为ⅩⅩ市商业银行金融市场部总领导，代表本部门同意上述许诺，并保证为其履行本职工作合规执行责任，确保依法合规工作提供必要的支持。

ⅩⅩ市商业银行金融市场部总领导：

ⅩⅩ年月日

ⅩⅩ市商业银行

ⅩⅩ年职位合规责任与许诺书

（资金交易岗单据结算岗）

为全面履行ⅩⅩ市商业银行合规执行职责，坚决杜绝有章不循、违规操作等现象，切实提高政策制度执行力，增强合规风险管控能力，保障ⅩⅩ市商业银行平安、稳健运营，提升ⅩⅩ市商业银行支持ⅩⅩ经济社会进展能力，依照监管部门“合规执行年”活动相关要求签定本责任与许诺书。

一、责任目标

在风险可控的情形下，确保单据业务审查工作达到合规要求，杜绝重大、实质性严峻违规操作问题，合规意识显著增强、合规执行力显著提升。

二、责任内容

资金交易岗职责：

依照全行的整体计划和资金交易制度和流程要求，负责金融市场单据和资金交易工作。

要紧具体负责操作单据贴现、投资、债券等业务。

单据结算岗职责：

负责办理金融市场部的单据结算工作。

要紧负责银行承兑汇票签发、贴现单据的辨别等工作。

具体如下：

一、认真执行国家政策、银行业监管法律、法规、规章及行内各项规章制度、操作规程；

二、全面贯彻银监会关于银行业“案防”工作的相关规定，杜绝因未认真履行职位职责或个人职业操守等缘故，发生职务犯法案件；

3、对违规行为坚决抗击，将“主动合规”、“合规从我做起”落到实处，融入具体工作当中；

4、严格执行“八不准”规定，严格执行“三十个严禁”；

5；严格审查客户的申请资料，并对材料的完整性负责；

六、严格执行保密规定，不向客户泄露我行内部流程等机密，以避免造成客户故意提供虚假资料；

7、严格执行关系人回避制度，保证不审查关系人的单据业务；

八、发觉其他审查审批人员实施违规行为，及时予以制止并向行领导汇报；

九、坚持独立审查原那么，不得隐瞒审查中发觉的重大问题；如遇特殊问题及时向领导反映，依照领导意见进行处置；

10、幸免因其他重大实质性违法违规行为形成经济损失。

三、责任追究

对重大实质性违规行为和屡查屡犯、屡纠屡错违规行为，将视情节轻重及危害程度，依据本行的相关责任追究方法，进行责任追究和相应的行政、经济惩罚。

本责任与许诺书一式两份，签定两边各执一份。

ⅩⅩ市商业银行金融市场部审查岗：

ⅩⅩ年月日

我作为ⅩⅩ市商业银行金融市场部总领导，代表本部门同意上述许诺，并保证为其履行本职工作合规执行责任，确保依法合规工作提供必要的支持。

ⅩⅩ市商业银行金融市场部总领导：

ⅩⅩ年月日

我已经认真阅读了上述内容，系统学习了本职位相关政策规定和工作要求，我许诺并确保今年度不发生重大实质性违规行为。

如有违背，我愿同意本行采取的各项行政和经济惩罚。