第1章证券投资概述概要.docx
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第1章证券投资概述概要
a第1章证券投资概述
第1节证券概述
一、单项选择题
1、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是（ ）。
A.货币证券B.资本证券C.商品证券D.凭证证券
2、按证券所代表的权利性质分类，下列不属于有价证券的是（ ）。
A．债券
B．凭证证券
C．股票
D．商业本票
3、证券必须同时具备的两个最基本特征是（ ）。
A．法律特征与经济特征
B．法律特征与书面特征
C．经济特征与书面特征
D．经济特征与权益特征
4、有价证券具有（ ）的经济和法律特征。
A．产权性、收益性、变通性、风险性
B．产权性、收益性、变通性、非返还性
C．产权性、收益性、流动性、风险性
D．产权性、期限性、收益性、风险性
5、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?
（ ）
A．贴现
B．记账
C．转让
D．承兑
6、有价证券之所以能够买卖是因为它（ ）。
A、具有价值
B、具有使用价值
C、代表 着一定量的财产权利
D、具有交换价值
7、货币证券是指本身能使持券人或第三人取得货币索取权的有价证券，主要包括（ ）两大类。
A、权益证券和债务证券
B、商业证券和银行证券
C、固定收益证券和变动收益证券
D、短期证券和长期证券
8、下列选项中，不属于银行证券的是（ ）
A．银行汇票
B．支票
C．银行本票
D．商业汇票
9、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列不属于商品证券的有（ ）。
A．提货单
B．运货单
C．实物债券
D．仓库栈单
二、多项选择题
1、广义的有价证券有很多种，其中包括（ ）。
A商品证券B提单C货币证券D资本证券
2、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的有（）等。
A、提货单B、运货单C、实物债券D、仓库栈单
3、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，下列属于货币证券的有（）等。
A、商业汇票B、商业本票C、银行汇票D、银行本票
4、下列选项中，属于银行证券的是（）。
A、银行汇票B、支票C、银行本票D、商业汇票
5、一般来说，有价证券具有如下特征（ ）。
A．流动性
B．永久性
C．安全性
D．收益性
6、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（ ）。
A．上市证券
B．非上市证券
C．公募证券
D．私募证券
7、按证券发行的主体不同，有价证券可分为（ ）。
A．政府证券
B．政府机构证券
C．公司证券
D．个人证券
8、公募证券与私募证券的不同之处在于（ ）。
A．审核的严格程度不同
B．发行对象特定与否
C．采取公示制度与否
D．证券公开发行与否
9、证券具有极高的流动性必须满足的条件是（ ）。
A．很容易变现
B．变现的交易成本极小
C．本金保持相对稳定
D．变现的支付成本小
三、是非判断题
1、商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
（ ）
2、在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。
（）
3、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
（）
4、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于上市证券。
（ ）
5、公募证券是向特定的投资者发行的证券。
（ ）
6、由于有价证券是虚拟资本，所以它的价格总额总是小于实际资本额。
（ ）
7、一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。
（ ）
8、非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。
（ ）
9、封闭式基金属于非上市证券。
（ ）
10、上市公司采取定向增发方式 发行的有价证券属私募证券。
（ ）
11、证券收益性是指证券变现的难易程度。
（ ）
12、证券的流动性不能通过承兑的方式实现。
（ ）
第2节证券市场概述
一、单项选择题
1、自律性组织包括证券交易所和（ ）。
A．证券公司
B．证券业协会
C．证券信用评级机构
D．会计师事务所
2、（ ）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。
A．国家发展和改革委员会
B．国务院
C．国务院证券委员会
D．中国证监会
3、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（ ）个月内不得上市交易或转让。
A．24
B．6
C．12
D．18
4、证券市场按照品种结构分为（ ）。
A．股票市场和债券市场
B．流通市场和非流通市场
C．国内市场和国外市场
D．发行市场和交易市场
5、世界上第一家股票交易所是（ ）。
A．1773年成立于伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆
B．1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹的证券交易所
C．15世纪的意大利商业城市中的证券交易
D．1970年成立的费城证券交易所
6、（ ），标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。
A．沪、深交易所成立
B．深圳特区证券公司成立一
C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立
D．中国证监会的成立
7、证券市场虽主要属于资本市场，但与（ ）市场关系密切。
A．货币
B．期货
C．期权
D．商品
8、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（ ）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．国务院证券委员会
D．国务院证券委、国家体改委
9、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ ）市场。
A．直接融资
B．间接融资
C．资本
D．货币
10、证券公司的主要业务有（ ）。
A．承销、经纪、自营
B．审计验资、资产管理
C．承销、经纪、投资咨询
D．承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务
11、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（ ）。
A．中央登记结算机构
B．地方登记结算机构
C．交易所
D．交易中心
12、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式？
（ ）
A．经纪制
B．代理制
C．做市商制
D．自助制
13、证券承销商的主要职能是（）。
A．代理证券发行
B．证券经纪
C．自营交易
D．投资咨询
14、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（ ）。
A．股票市场和债券市场
B．证券市场和货币市场
C．短期资金市场和长期资金市场
D．中长期信贷市场和证券市场
15、不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。
A．会员证券商
B．非会员证券商
C．会员证券承销商
D．会员证券自营商
16、经纪类证券公司只能从事单一的（ ）。
A．证券经纪业务
B．证券自营业务
C．证券承销业务
D．证券经纪业务和证券自营业务
17、证券交易所的上市证券的清算和交收由（ ）集中完成。
A．证券营业部
B．证券公司。
C．上市公司
D．证券登记结算公司
18、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）。
A场外交易市场B有形市场C第三市场D第四市场
19、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（ ）。
A股票市场、债券市场和基金市场B发行市场和交易市场
C国际市场和国内市场D有行市场和无形市场
20、下列关于QDII的说法中正确的是（ ）。
A、QDII是指合格的境外投资者B、QDII是指合格的境内投资者
C、我国当前尚未实施QDIID、QDII以向国内资本市场投资为主
21、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（ ）。
A证券业的最高监督机构B政府组织
C民间组织 D自律性组织
22、在我国，证监会属于（ ）管辖。
A中国人民银行B国务院C人大常委会D国家主席
23、在我国，（ ）负责证券行业性法规的起草。
A、证券交易所B、证券业协会C、上市公司D、中国证监会
24、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（ ）。
A上海证券交易所 B上海众业公所
C上海华商证券交易所 D北平证券交易所
25、证券市场的资本配置功能是指（ ）。
A、通过证券价格引导价值的流动从而实现资本定价的功能
B、通过证券交易主体的变动从而实现资本的风险转移的功能
C、通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
D、通过证券价值引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
26、证券信用评级机构在性质上属于（ ）。
A、证券监管机构
B、证券服务机构
C、证券投资人
D、自律性组织
27、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
28、下列指标中反映证券市场容量的是（ ）。
A、股票市值占GDP比率
B、证券化率
C、证券市场指数
D、证券市场价值
29、2003年5月27日，（ ）成为首家我国批准的QFII。
A、德意志银行
B、汇丰银行
C、花旗银行
D、瑞士银行
30、QFII合格的境外投资者制度，是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（ ），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。
A、证券市场
B、基金市场
C、信托市场
D、房地产市场
31、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。
A、浦东新区
B、天津滨海新区
C、深圳滨海新区
D、北京
二、多项选择题
1、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（ ）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
2、关于证券业协会，下列叙述正确的有（ ）。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益
3、证券发行市场主要由（ ）组成。
A．司法机关
B．证券发行人
C．证券投资者
D．证券中介机构
4、证券发行市场上的机构投资者主要有（ ）。
A．证券公司
B．政策性银行
C．共同基金
D．企业
E．事业单位
5、关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是（ ）。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买人证券实现投资
C．为了筹集资金，资金短
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