第八章国际发展援助.docx
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第八章国际发展援助
第八章国际发展援助
第一节国际发展援助概述
一、国际发展援助的概念
国际发展援助（InternationalDevelopmentAssistance）是国际经济合作的主要方式之一。
它是指发达国家或高收入的发展中国家及其所属机构、国际有关组织、社会团体以提供资金、物资、设备、技术或资料等方式，帮助发展中国家发展经济和提高社会福利的具体活动。
国际发展援助分有偿和无偿两种，其形式有赠与、中长期无息或低息贷款，以及促进受援国经济和技术发展的具体措施。
它的目标是促进发展中国家的经济发展和社会福利的提高，缩小发达国家与发展中国家之间的贫富差距。
国际发展援助属于资本运动的范畴，它是以资本运动为主导，并伴随着资源、技术和生产力等生产要素在国际间的移动，它所采用的各种方式和方法均为资本运动的派生形式。
二、国际发展援助的目标
在人类跨入21世纪的时候，世界正发生着的深刻的变化，贫困的含义不仅指低收入和低消费，教育、卫生、营养和人口问题也都是消除贫困的主要内容。
在发达国家经济的飞速发展及其高福利的今天，与经济停滞不前的发展中国家及其人生活日益恶化形成了鲜明的对比，促进发展中国家的经济发展和解决发展中国家人民的温饱问题正在成为发达国家政府的工作之一。
（一）减少贫困
贫困仍然是目前困扰全球以及阻碍世界经济发展的一大问题，按照世界银行的发展报告的统计，在目前全世界60亿人口中，由28亿每天靠不足2个美元来维持生计，有12亿每天的生活费不足1美元，其中44%在南亚地区，这是美国和西欧200年前就已达到的生活标准。
由于战争、种族冲突和饥荒，全球至少有54个国家的人民生活水平在倒退。
目前欧洲一头奶牛每天的生活费是一个非洲人每天生活费的3倍；20个最富裕国家的人均收入是20个最贫穷国家人均收入的37倍。
据联合国统计，2011年最不发达的国家共有48个，其中35个在非洲。
联合国贸易和发展会议报告显示，2002年至2007年期间，全球极端贫困人口每年增加300万，2007年增至4.21亿。
²贫困人口数量增减的地区分布
（二）控制人口
目前全世界的人口已超过60亿，每分钟降生275人，每分钟死亡98人，每年人口净增9175万。
据世界银行估计，在未来25年中，世界人口将增加20亿左右，新增人口的97%在发展中国家。
照此发展下去，到2050年世界人口将达到100亿。
人口的在发展中国家快速增长，正在给发展中国家乃至整个世界带来巨大的压力，控制人口正在成为发展援助的主要任务之一。
（三）普及教育
在学龄儿童中，9%的男孩和14%的女孩无法入学，在非洲的7亿人口中，70%为文盲。
在南亚地区，妇女受教育的年限仅是男性1/2，在中学女性的入学率仅是男性3/4。
在拉丁美洲，土著居民受教育的年限不足非土著居民的3/4。
（四）消除疾病
在目前世界中，由于疾病，每100个婴儿中，就有6个看不到他们1岁生日，8个活不到5岁，最贫困地区1/4的婴儿会在12岁前夭折撒哈拉以南非洲的婴儿死亡率是高手国家的15倍。
名列全球生活指数倒数第一的塞拉利昂，国民的平均寿命只有35岁。
疾病肆虐也是发展中国家普遍存在的现象，在津巴布韦和乌干达等非洲国家，每4个人中就有一个人感染了艾滋病。
（五）促进发展中国家的经济发展
通过贷款和技术援助等形式，帮助发展中国家制定经济和社会政策，建立金融体制，加强基础设施建设，实现国企民营化，提高生产效率，降低通货膨胀，促进发展中国家的经济的均衡发展。
如国际机构改通过贷款方式来支持发展中国际的水资源管理、河水治理、污水处理和清洁能源来支持发展中国家经济的可持续发展。
三、国际发展援助的方式
国际发展援助方式，按其援款的流通渠道可分为双边援助和多边援助；按其援助的方式可分为财政援助和技术援助；按其援款的使用方向可分为项目援助和方案援助。
（一）双边援助
双边援助（BilateralAid）是指两个国家或地区之间通过签订发展援助协议或经济技术合作协定，由一国（援助国）以直接提供无偿或有偿款项、技术、设备、物资等方式，帮助另一国（受援国）发展经济或渡过暂时的困难而进行的援助活动。
双边援助与多边援助并行，是国际发展援助的主要渠道。
近些年来，虽然世界各国通过多边渠道提供的援助数额有所增加，但通过双边渠道提供的援助活动仍占他们对外援助的主导地位。
（二）多边援助
多边援助（MultilateralAid）是指多边机构利用成员国的捐款、认缴的股本、优惠贷款及在国际资金市场借款或业务收益等，按照他们制定的援助计划向发展中国家或地区提供的援助。
在多边援助中，联合国发展系统主要以赠款的方式向发展中国家提供无偿的技术援助，而国际金融机构及其它多边机构多以优惠贷款的方式提供财政援助。
在特殊情况下，多边机构还提供紧急援助和救灾援助等。
（三）财政援助
财政援助（FinancialAssistance）是指援助国或多边机构为满足受援国经济和社会发展的需要，以及为解决其财政困难，而向受援国提供的资金或物资援助。
财政援助分赠款和贷款两种。
贷款又分为无息贷款和有息贷款，有息贷款的利率一般低于国际金融市场利率，贷款的期限也较长，一般在10年以上，而且还有较长的宽限期。
财政援助在资金方式上可分为官方发展援助（OfficialDevelopmentAssistance）、其它官方资金（OtherOfficialFlow）和民间资金（PrivateFlow）三种。
官方发展援助是发达国家或高收入的发展中国家的官方机构为促进发展中国家的经济和社会发展，向发展中国家或多边机构提供的赠款或赠与成分不低于25%的优惠贷款。
赠与成分是根据贷款利率、偿还期、宽限期、收益率等计算出来的一种衡量贷款优惠程度的综合性指标。
衡量援助是否属于官方发展援助一般有三个标准：
一是援助是由援助国政府机构实施的；二是援助是以促进发展中国家的经济发展为宗旨，不得含有任何形式的军事援助及各种间援形式的援助；三是援助的条件必须是宽松的，即每笔贷款的条件必须是减让性的，其中的赠与成分必须在25%以上。
其它官方资金指的是由援助国政府指定的专门银行或基金会向受援国银行、进口商或本国的出口商提供的，以促进援助国的商品和劳务出口为目的的资金援助。
其援助主要是通过出口信贷来实施的。
其它官方资金也属于政府性质的资金，也以促进发展中国家的经济发展和改善其福利为援助的宗旨，贷款的赠与成分也必须在25%以上，它与官方资金的区别在于不是以政府的名义实施的援助。
民间资金是非政府组织提供的援助，也称民间发展援助，它是指由非营利的团体、教会组织、学术机构等提供的援助，它主要是以出口信贷和直接投资的形式来实施的。
（四）技术援助
技术援助（TechnicalAssistance）是技术先进的国家和多边机构向技术落后的国家在智力、技能、咨询、资料、工艺和培训等方面提供资助的各项活动。
技术援助分有偿和无偿两种。
有偿的技术援助是指技术的提供方以优惠贷款的形式向技术的引进方提供各种技术服务；而无偿的技术援助则是指技术的提供方免费向受援国提供各种技术服务。
技术援助采用的主要形式有：
援助国派遣专家或技术人员到受援国进行技术服务；培训受援国的技术人员，接受留学生和研究生，并为他们提供奖学金；承担考察、勘探、可行性研究、设计等投资前服务活动；提供技术资料和文献；提供物资和设备；帮助受援国建立科研机构、学校、医院、职业培训中心和技术推广站；兴建厂矿企业、水利工程、港口、码头各种示范性项目等。
20世纪60年代以来，随着科学技术的迅速发展，技术援助的规模和形式都有了较大的发展。
在60—70年代，发达国家每年向发展中国家提供的技术援助资金数量只占其对外援助总额的10%左右，到80—90年代，这一比例已提高到30%左右，有些发达国家甚至达到了60%。
技术援助已成为加强发达国家与发展中国家进行经济合作的重要手段。
（五）项目援助
项目援助（projectAssistance）是援助国政府或多边机构将援助资金直接用于受援国某一具体建设目标的援助。
由于每一个具体的援助目标都是一个具体的建设项目，故称项目援助。
项目援助的资金主要用于资助受援国开发动力资源和矿藏，建设工业、农业、水利、道路、港口、电讯工程以及文化、教育、卫生设施等。
项目援助既可以通过双边渠道，也可以通过多边渠道进行。
其资金主要来源于各发达国家或高收入发展中国家的官方援助及世界银行等多边机构在国际资金市场上的借款。
由于项目援助均以某一具体的工程项目为目标，并往往与技术援助相结合，所以援款不易被挪用，从而有助于提高受援国的技术水平。
目前，由于许多发达国家将扩大本国商品的出口和保证短缺物资的进口来源作为提供项目援助的先决条件，因此，项目援助对援助国也甚为有利。
（六）方案援助
方案援助（programmeAssistance）又称非项目援助。
它是指援助国政府或多边机构根据一定的计划，而不是按照某个具体的工程项目向受援国提供的援助。
项目援助一般用于进口拨款、预算补贴、国际收支津贴、偿还债务、区域发展和规划等方面。
一个援助方案含有数个或更多的项目，并且往往要经历数年或数十年的建设周期。
一个援助方案虽然含有若干个项目，但援助方案本身一般不与具体项目相联系。
在多数情况下，方案援助的资金往往附带有严格的使用规定，特别是近些年来，援助国或多边机构往往要求对方案援助的执行情况进行严格的监督与检查。
方案援助也是发达国家目前经常采用的一种援助方式。
进入80年代以后，经济合作与发展组织的发展援助委员会17个成员国以方案援助形式提供的援助额已占到双边援助协议额的1/3以上。
在美国国际开发计划署目前提供的援助额中，方案援助一般占50%以上。
四、国际发展援助的特点
近些年来，国际发展援助已成为当今世界一种十分引人注目的国际经济合作活动。
随着当今世界各国政治和经济实力对比的不断变化，国际发展援助出现了以下几个新特点：
（一）政治色彩日益浓厚
在80年代之前的国际发展援助中，援助国只注重受援国的政治倾向，即援助国只给予本政治集团内的国家或在政治上与援助国立场一致的国家经济援助。
进入80年代以后，随着一些社会主义国家改革大潮的涌起和东欧国家的巨变，西方发达国家开始将“民主、多党制、私有制”等作为向发展中国家提供发展援助的先决条件，他们往往以经济援助为条件，要求受援国必须按西方国家的意图进行政治和经济改革，如一些西方发达国家将受援国国内的政治、经济和社会状况以及受援国的人权纪录和民主进程作为援助的重要指标和根据，美国就曾公开声称其援助目标是“促进民主和推行美国外交政策”。
援助国的政治条件使一些发展中国家得到发展援助的数额日益减少，如被西方国家认为经济改革不力的科特迪瓦、几内亚、肯尼亚、尼日尔和多哥等国受援数量大幅度下降，而改革有成效的坦桑尼亚、乌干达、赞比亚的受援数量则略有上升。
实际上，发达国家正在把援助作为影响发展中国家政策的一种工具。
（二）附加条件日益增多
近些年来，越来越多的援助国将援助与采购援助国商品和使用援助国的劳务联在一起，而且限制性采购占援款的比例不断提高。
目前，发展援助委员会成员国提供的双边援助，有一半以上要求受援国购买援助国的商品和使用援助国的劳务。
（三）援助规模停滞不前
以经济合作与发展组织成员国为例，该组织成员国的官方发展援助额虽然从1970年的69.86亿美元增加到1993年的544.53亿美元，但增长幅度却不断下降。
在1970年至1980年的10年间，该组织成员国的援助额从69.86亿美元增加到272.96亿美元，增长幅度为290.72%；而1980年至1990年的援助额虽然从272.96亿美元上升到533.56亿美元，但增长幅度却下降到95.47%；90年代以后，援助规模进入停滞状态，1993年的援助额仅比1990年增加10.97亿美元，增长幅度仅为2.06%。
为了实现联合国提出的到2005年，将世界贫困人口减少一半的目标，英国财政大臣戈登•布朗虽然在2003年的八国财政会议上建议，国际发展援助从当时的500多亿美元的水平，2010年争取提高到1000亿美元，美国财长约翰•斯诺随虽对此表示欢迎，准备将美国的援助额在2007年提高到150亿美元，但却少有行动。
从1999年至2003年，发达国家提供的援助总额基本保持在620亿美元左右，援助规模的增长幅度虽停滞不前，但要求紧急援助的最不发达国家却从70年代的25个增加到1998年的48个，符合国际开发协会援助条件的年人均国民生产总值在865美元（以1994年美元计算）以下的非常贫困的国家，也从1990年的42个增加到2003年的70多个。
目前，国际发展援助规模的停滞不前与要求援助的贫困国家不断增加的矛盾日益突出。
（四）大部分援助国没有达到联合国规定的援助标准
根据联合国1970年通过的《联合国第二个10年国际发展战略》的规定，发达国家对发展中国家提供的官方发展援助净交付额应占其国民生产总值的0.7%。
而提供发展援助较多的经济合作与发展组织成员国的平均援助水平，不仅没有达到这个标准，反而离这一标准越来越远。
经济合作与发展组织提供的官方发展援助净交付额平均占国民生产总值的比例从1980年的0.35%下降到1992年的0.33%，进21世纪以来也只能维持在0.3%的水平。
只有年官方发展援助额在30亿美元以下的瑞典、荷兰、挪威、丹麦等援助小国达到了援助额占国民生产总值0.7%的标准，援助大国中只有法国近10年来一直保持在0.6—0.63%之间，接近联合国要求的0.7%的标准，其中世界上两个最大的援助国美国和日本1993年分别只有0.15%和0.26%，美国和日本在200—2003年均维持在0.3%以下的水平。
2000年西方国家的官方发展援助净交付额仅占其国民生产总值的0.22%，创下了近30多年来的最低水平。
石油输出国组织成员国每年提供的援助额占各国国民生产总值的平均比重也比1976年的2.32%下降到1993年0.46%，随着本地区战争的频繁和恐怖主义盛行，这一比例也降至不足0.3%。
据世界银行统计，以官方发展援助为主的优惠性资金，在1970年至1980年间约增加了50%，1980年至1990年间约增加了50%，而在1990年至2000年间却下降了25%。
（五）援助格局发生了变化
国际发展援助格局的变化主要表现在三个方面：
一是日本、挪威、加拿大、瑞典、芬兰、法国、意大利和丹麦地位的上升，美国、英国、德国、荷兰、澳大利亚、新西兰、比利时、爱尔兰地位的下降。
1988年以前，美国每年提供发展援助的数额一直居世界第一位，其中1988年达101.41亿美元，但1989年只有76.76亿美元，下降了约25%，仅比法国多2.26亿美元，居第2位，而日本1989年以89.49亿美元跃居世界第一位，从1980年至1993年，美国提供的援助额占发达国家援助总额的比重从26.2%下降到17.85%，而日本从12.18%上升到20.68%，日本、法国、意大利的援助额分别从1980年的33.53亿美元、41.62亿美元、6.83亿美元上升到1993年的112.59亿美元、79.15亿美元、30.43亿美元，日本的官方发展援助额自1991年以后一直保持在100亿美元以上，而美国1993年仅为97.21亿美元，从1994年至2003年，美国和日本的对外援助净交付额每年保持在100亿美元上下。
二是石油输出国组织成员国的援助数量普遍减少。
从1975年至1989年，石油输出国组织成员国的援助额平均减少了61%，其中占该组织成员国援助额70%以上的沙特阿拉伯，1989年的援助额竟然比其提供援助最多的1980年减少了约80%。
1980年曾提供过2.77亿美元援助的卡塔尔，在1989和1990年竟然分别接受了3亿和2亿美元的援助，随着两次伊拉克战争伊拉克和科威特都推出了援助国的行列，转而成为受援国。
三是进入90年代以后，援助国继续减少，原苏联已经解体，解体后的原苏联各共和国由援助国变成了受援国。
（六）援助的形式发生了变化
援助形式的变化主要体现在项目援助的比重下降，而方案援助和债务减免的比重上升。
1990年生产性项目援助占国际发展援助总额的比重从1976年的21.8%下降到12.2%，债务减免的比重却达到了23.3%。
其中美国1990年的债务减免数额占美国当年官方发展援助总额的57.1%，从1998年至2003年美国每年的债务减免数额占美国当年官方发展援助总额的比重均保持在50%以上。
（七）双边发展援助的地理分布相对稳定
美国发展援助的重点在拉美和中东地区，法国集中在非洲讲法语的国家，英国将南亚和非洲的英联邦国家视为援助的主要对象，日本则将大部分援助给予了东南亚各国，而石油输出国组织的成员国将援款的80%以上给予了阿拉伯国家。
近些年来，主要援助国都加强了对撒哈拉以南地区非洲国家的援助，减少了对南亚国家的援助，从20世纪80年代初到90年代末，流向撒哈拉以南非洲国家的双边援助额占双边援助总额的比重由28.5%上升到31.3%，而流向南亚国家的却从18.7%下降到10%。
（八）援助的赠与成分不断提高
从1989年以后，发展援助委员会成员国向发展中国家提供发展援助的赠与成分平均超过了90%，超过了发展援助委员会规定的86%的标准。
从1995至2003年，发达国家向48个最不发达国家或地区提供发展援助的赠与成分平均高达98%以上，其中对15个国家援助的赠与成分达到了100%。
（九）授援国加强了对援助项目的管理和评估
80年代以前，双边援助的管理与评估工作远远不如多边援助。
进入80年代以后，援助国加强了同受援国就有关援建项目某些具体问题的联系与合作，并注重项目评估，有时甚至参与项目管理，以此来提高援助的效益，如从1997年开始，联合国发展系统开始推行在驻地一级实行制定“联合国发展援助框架”的做法，使受援国的发展计划与联合国的援助计划相一致，以提高援助资金的使用效益。
（十）发达国家往往是收益最多者
发达国家每年拿出数千亿美元的援款或物资，但这种援助最大的受益者却是发达国家自己。
美国国际开发署的网页直言不讳地说，“美国对外援助计划的受益者始终是美国，美国国际开发署近80%的合同和赠款直接落进了美国公司的腰包，从而为美国产品创造了市场，为美国人创造了成千上万个就业机会”。
据美国《华盛顿邮报》2003年5月26日报道，美国国际开发署的对外援助在首都华盛顿地区造就了一项庞大的“援助生意”，这个地区聚集了数市家争夺美国国际开发署合同的“开发公司”。
其中大多数公司员工是美国国际开发署的退休人员。
美国民主党议员吉姆•麦克德莫特所做的一项研究表明，美国花在对付非洲艾滋病危机上的每一个美元中，有53个美分留在了华盛顿地区。
（十一）安全援助正受到各援助国的普遍重视“9.11”以美国为首的西方发达国家从政治上的军事援助扩大到跨国犯罪和反对恐怖主义，甚至一度将打击恐怖主义最为援助的首要目标
（十二）发展援助政策在不断的调整和变化
各国的对外发展援助政策直接影响到多边机构的援助政策和援助资金的流向，80年代以来，各发达国家的发展援助政策不断地调整，以欧盟为例，从80年代的第四个《洛美协定》到2000年的《科特努协定》，欧盟的援助政策从以贸易特惠为特色的援助转为强调自由贸易，从注重援助的经济方面转为注重发展援助的政治和社会内涵，从不干预和保持中立特色的援助政策转为注重对受援国的经济政治政策的监督和干预。
（十三）减债正在成为援助的主要方式
债务历来是发展中国家最沉重的负担，尤其是非洲，在全世界48个最贫穷的国家中非洲占了34个，非洲人口占世界总人口的11%，但经济却占世界经济总量的约1%。
据联合国的统计，非洲每年财政收入的25%偿还3000多亿美元的债务，目前非洲的债务以每年23%的速度递增，远远高于非洲经济目前3%-5%的平均增长率。
2000年底国际金融机构量和签署了一份公报，宣布减免了18个非洲国家总额为340亿美元的债务，在2005年6月德8国财长会议上，发达国家减免非洲18国所欠世界银行、国际货币基金组织、非洲开发银行等国际金融机构400亿美元的债务，减免债务正在成为发展援助的重要方式。
第二节联合国发展系统的援助
一、联合国发展系统
联合国发展系统（UnitedNationsDevelopmentSystem）是联合国向发展中国家提供发展援助的机构体系。
亦称联合国援助系统（UnitedNationsAssistanceSystem）。
该系统是一个非常庞大而又复杂的体系，它拥有30多个组织和机构。
这些组织和机构在世界各国或地区设有众多的办事机构或代表处。
联合国发展系统的机构可以分为三大类，第一类政策指导性机构，如联合国大会、经社理事会等；第二类是筹资机构，其主要包括开发计划署、人口基金会、儿童基金会和粮食计划署等，其中前三个筹资机构也被称为联合国的三大筹资机构；第三类是联合国的专门机构或称执行机构，他们主要是由各国政府通过协议成立的各种国际专业性组织，这些专业性组织是一种具有自己的预算和各种机构的独立的国际组织。
但由于他们通过联合国经济及社会理事会的协调同联合国发展系统进行合作，并以执行机构的身份参加联合国的发展援助活动，故称联合国发展系统的专门机构。
目前，联合国有近20个专门机构，他们是：
国际劳工组织、联合国粮农组织、联合国教科文组织、联合国艾滋病规划署、世界卫生组织、联合国妇女发展基金、国际货币基金组织、国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司、国际民用航空组织、万国邮政联盟、国际电信联盟、世界气象组织、国际海事组织、世界知识产权组织、国际农发基金、联合国工发组织等。
各专门机构根据自己的专业范围，承担执行联合国发展系统相应部门的发展援助项目。
其中前两类机构直属联合国发展系统。
联合国发展系统的主要任务是向发展中国家提供无偿技术援助。
二、联合国发展系统的三大筹资机构
联合国发展系统内的三大筹资机构是指开发计划署、人口基金会和儿童基金会。
联合国发展系统的援款大部分是通过这三个机构发放的。
（一）联合国开发计划署
联合国开发计划署（UnitedNationsDevelopmentProgramme——UNDP）成立于1965年，是联合国发展系统从事多边经济技术合作的主要协调机构和最大的筹资机构，总部设在美国的纽约。
其宗旨和任务是：
向发展中国家提供经济和社会方面的发展援助；派遣专家进行考察，担任技术指导或顾问，对受援国有关人员进行培训；帮助发展中国家建立应用现代科学技术方法的机构；协助发展中国家制定国民经济发展计划及提高他们战胜自然灾害的能力。
开发计划署的领导机构是由执行局和秘书处组成，执行局是由36个各大洲的成员国代表组成，任期3年，执行局每年举行3次常会和1次年会。
秘书处的主要是按照执行局的政策并在署长的领导下处理具体事务。
署长的任期为4年。
开发计划署的援助资金主要来源于会员国的自愿捐款，发达国家是主要的捐款国，其资金拥有量占联合国发展系统资金总量的一半以上。
其援款主要是根据由会员国的捐款总额、受援国的人口总数和受援国人均国民生产总值所确定的指规数（IndicativePlanningFigure）进行分配。
1972年以后，开发计划署开始实行发展周期制度。
即每5年为一周期，进行一次援款分配。
到目前为止，开发计划署已进行了6个周期，前2个周期将援款的2/3分配给了人均国民生产总值不足300美元的国家，从第3个周期开始将援款的80%在人均国民生产总值低于500美元的国家之间进行分配，其中人均国民生产总值低于250美元的国家还得到了特别照顾。
开发计划署提供援助的方式主要是无偿的技术援助。
（二）联合国人口基金会
联合国人口活动基金会（UnitedNationsFund
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